合作機構管理暫行辦法總則制定目的為加強本公司與合作機構的合作管理，規范合作行為，有效防控合作風險，保障公司及合作各方的合法權益，促進業務的健康、有序發展，根據國家相關法律法規以及行業標準，結合公司實際情況，特制定本暫行辦法。適用范圍本辦法適用于公司與各類合作機構開展的所有業務合作活動。合作機構包括但不限于供應商、經銷商、金融機構、技術服務提供商、咨詢機構等與公司有業務往來的組織或單位。管理原則1.合法合規原則：合作活動必須嚴格遵守國家法律法規、監管要求以及行業標準，確保合作行為的合法性和合規性。2.風險可控原則：對合作機構進行全面的風險評估和管理，采取有效的風險控制措施，降低合作風險。3.互利共贏原則：合作應建立在平等、自愿、互利的基礎上，實現合作雙方的共同發展和利益最大化。4.擇優選擇原則：在選擇合作機構時，應綜合考慮其資質、信譽、實力、服務質量等因素，擇優選擇合作伙伴。合作機構的準入管理合作需求評估公司各業務部門在有合作需求時，應首先對合作的必要性、可行性進行充分評估。評估內容包括合作目標、合作方式、預期收益、潛在風險等，并形成詳細的合作需求報告，提交公司管理層審核。合作機構篩選1.信息收集：業務部門通過多種渠道收集潛在合作機構的相關信息，包括但不限于營業執照、稅務登記證、資質證書、業績報告、財務報表、信用記錄等。2.初步篩選：業務部門根據收集到的信息，對潛在合作機構進行初步篩選，排除不符合基本要求的機構。初步篩選的標準包括機構的合法性、經營狀況、信譽度等。3.實地考察：對于初步篩選合格的合作機構，業務部門應組織實地考察，了解其實際運營情況、生產能力、技術水平、管理水平等。實地考察應形成詳細的考察報告。合作機構評估1.評估指標體系：公司建立科學合理的合作機構評估指標體系，包括資質指標、信譽指標、實力指標、服務質量指標等。具體指標可根據合作業務的性質和特點進行調整。2.評估方法：采用定性與定量相結合的評估方法，對合作機構進行綜合評估。評估結果分為優秀、良好、合格、不合格四個等級。3.評估報告：業務部門根據評估結果撰寫評估報告，詳細說明合作機構的優勢、劣勢、潛在風險以及合作建議，提交公司管理層審批。合作機構審批1.審批流程：合作機構評估報告經業務部門負責人審核后，提交公司風險管理部門進行風險評估，再由公司管理層進行最終審批。2.審批決策：公司管理層根據評估報告和風險管理部門的意見，做出是否與合作機構開展合作的決策。對于重大合作項目，還需提交公司董事會審議。合作協議簽訂1.協議起草：經審批同意與合作機構開展合作后，業務部門應按照公司合同管理規定起草合作協議。合作協議應明確雙方的權利和義務、合作內容、合作期限、費用結算方式、違約責任等條款。2.協議審核：合作協議起草完成后，應提交公司法務部門進行法律審核，確保協議內容符合法律法規的要求。3.協議簽訂：合作協議經法務部門審核通過后，由公司法定代表人或其授權代表與合作機構簽訂正式合作協議。合作機構的日常管理合作項目執行1.項目計劃制定：業務部門應根據合作協議的要求，制定詳細的合作項目執行計劃，明確項目目標、任務分工、時間節點、質量標準等。2.項目進度監控：業務部門應定期對合作項目的執行進度進行監控，及時掌握項目進展情況，解決項目執行過程中出現的問題。3.項目質量控制：業務部門應建立健全合作項目質量控制體系，加強對合作項目質量的監督和檢查，確保合作項目達到預期的質量標準。信息溝通與交流1.定期溝通機制：公司與合作機構應建立定期溝通機制，通過召開會議、電話溝通、郵件交流等方式，及時溝通合作項目的進展情況、存在的問題以及解決方案。2.信息共享：公司與合作機構應在合法合規的前提下，實現必要的信息共享，包括業務數據、市場信息、技術資料等，以提高合作效率和效果。合作機構評價1.定期評價：公司應定期對合作機構的合作表現進行評價，評價周期一般為半年或一年。評價內容包括合作機構的服務質量、履約情況、合作態度等。2.評價結果應用：評價結果作為是否繼續與合作機構合作以及調整合作方式、合作條件的重要依據。對于評價結果優秀的合作機構，可給予一定的獎勵和優惠；對于評價結果不合格的合作機構，應及時終止合作。合作機構檔案管理1.檔案建立：公司應建立合作機構檔案，將合作機構的相關信息、評估報告、合作協議、項目執行資料、評價結果等進行歸檔管理。2.檔案更新：定期對合作機構檔案進行更新，確保檔案信息的準確性和及時性。3.檔案保密：嚴格遵守公司保密制度，對合作機構檔案信息進行保密，防止信息泄露。合作機構的風險管理風險識別1.市場風險：關注市場環境的變化，如市場需求波動、價格波動、競爭加劇等，評估合作機構面臨的市場風險對公司業務的影響。2.信用風險：對合作機構的信用狀況進行持續監測，包括其償債能力、履約能力、信用記錄等，及時發現信用風險隱患。3.操作風險：審查合作機構的內部管理和操作流程，評估其在業務操作過程中可能出現的風險，如操作失誤、違規操作等。4.法律風險：關注合作活動涉及的法律法規變化，審查合作協議的合法性和有效性，防范法律風險。風險評估1.風險評估方法：采用定性與定量相結合的風險評估方法，對合作機構的風險狀況進行綜合評估。2.風險等級劃分：根據風險評估結果，將合作機構的風險等級劃分為高、中、低三個等級。風險應對措施1.風險規避：對于風險等級較高且無法有效控制的合作機構，應及時終止合作，規避風險。2.風險降低：對于風險等級中等的合作機構，可采取增加擔保措施、調整合作方式、加強監督管理等措施，降低風險。3.風險轉移：通過購買保險、簽訂擔保合同等方式，將部分風險轉移給第三方。4.風險承受：對于風險等級較低且在公司可承受范圍內的合作機構，可繼續保持合作，但應密切關注風險變化情況。風險預警與處置1.風險預警機制：建立合作機構風險預警機制，設定風險預警指標和預警閾值。當合作機構的風險指標達到預警閾值時，及時發出預警信號。2.風險處置流程：當出現風險預警信號時，業務部門應立即進行調查分析，制定風險處置方案，并報公司管理層審批。風險處置方案應明確處置措施、責任分工和時間要求。合作機構的退出管理退出情形1.合作期滿：合作協議到期后，雙方未達成續簽協議的，合作機構自然退出。2.違約行為：合作機構出現嚴重違約行為，如違反合作協議約定、提供虛假信息、損害公司利益等，公司有權單方面終止合作，要求合作機構退出。3.經營不善：合作機構出現經營困難、破產、倒閉等情況，無法繼續履行合作協議的，應及時退出。4.戰略調整：因公司戰略調整，不再需要與合作機構繼續合作的，可提前終止合作，要求合作機構退出。退出流程1.通知與協商：當出現合作機構退出情形時，業務部門應及時通知合作機構，并與其進行協商，明確退出時間、退出方式、善后事宜等。2.資產清算：對于涉及資產清算的合作項目，業務部門應組織相關人員對合作期間的資產進行清算，確保公司資產的安全和完整。3.資料交接：合作機構應在規定時間內將與合作項目相關的資料、文件、設備等移交給公司。4.終止合作協議：雙方完成資產清算和資料交接后，簽訂終止合作協議，正式終止合作關系。后續跟蹤合作機構退出后，業務部門應定期對其進行跟蹤，了解其后續經營情況，評估其退出對公司業務的影響。監督與檢查內部審計公司內部審計部門應定期對合作機構管理工作進行審計，檢查合作機構的準入、日常管理、風險管理、退出等環節是否符合本辦法的規定，發現問題及時提出整改建議。合規檢查公司合規管理部門應定期對合作活動的合法性和合規性進行檢查，確保合作活動符合國家法律法規和監管要求。