訴訟檔案管理暫行辦法一、引言親愛(ài)的同事們，在我們?nèi)粘５墓ぷ髦校V訟檔案是公司重要的信息資源，它記錄著公司在法律事務(wù)中的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，對(duì)于公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及未來(lái)決策都有著至關(guān)重要的意義。為了更好地管理這些寶貴的檔案，讓它們?cè)诠镜陌l(fā)展中發(fā)揮更大的作用，我們結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定了本訴訟檔案管理暫行辦法。希望大家在閱讀和執(zhí)行本辦法的過(guò)程中，能夠積極配合，共同為公司的檔案管理工作貢獻(xiàn)自己的力量。二、適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及訴訟事務(wù)產(chǎn)生的檔案管理工作。這里所說(shuō)的訴訟事務(wù)，包括但不限于各類(lèi)民事、刑事、行政訴訟案件，以及仲裁、調(diào)解等與法律糾紛解決相關(guān)的活動(dòng)所形成的檔案。無(wú)論是公司作為原告還是被告參與的案件，其檔案都應(yīng)按照本辦法進(jìn)行管理。三、管理原則（一）完整性原則我們鼓勵(lì)大家在訴訟過(guò)程中，盡可能全面地收集與案件相關(guān)的各種資料。從案件的初始立案材料，如起訴狀、答辯狀，到庭審過(guò)程中的證據(jù)材料、庭審記錄，再到最終的裁判文書(shū)、執(zhí)行文件等，都要妥善保存。只有保證檔案的完整性，才能為后續(xù)的查閱和使用提供準(zhǔn)確、全面的信息。（二）安全性原則檔案的安全是我們管理工作的重中之重。希望大家在日常工作中，要采取必要的措施確保檔案的物理安全和信息安全。物理安全方面，要保證檔案存儲(chǔ)環(huán)境的干燥、通風(fēng)、防火、防盜；信息安全方面，要嚴(yán)格控制檔案的訪問(wèn)權(quán)限，防止檔案信息的泄露和濫用。（三）規(guī)范性原則為了便于檔案的管理和查詢(xún)，我們要求所有的檔案整理和歸檔工作都要遵循統(tǒng)一的規(guī)范。從檔案的分類(lèi)、編號(hào)，到檔案的裝訂、存儲(chǔ)，都要按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作。這樣可以提高檔案管理的效率，減少因不規(guī)范操作帶來(lái)的問(wèn)題。（四）便利性原則我們希望檔案管理工作不僅要保證檔案的安全和完整，還要方便大家在需要的時(shí)候能夠快速、準(zhǔn)確地查閱到所需的檔案信息。因此，在檔案的存儲(chǔ)和檢索方式上，我們會(huì)采用科學(xué)合理的方法，為大家提供便捷的服務(wù)。四、檔案收集（一）收集主體在訴訟案件辦理過(guò)程中，具體負(fù)責(zé)案件的法務(wù)人員是檔案收集的第一責(zé)任人。他們要及時(shí)收集與案件相關(guān)的各種材料，并按照要求進(jìn)行初步整理。同時(shí)，其他相關(guān)部門(mén)和人員，如財(cái)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)等，也有義務(wù)配合法務(wù)人員提供與案件有關(guān)的資料。（二）收集內(nèi)容1.立案階段材料：包括起訴狀、答辯狀、立案通知書(shū)、受理案件通知書(shū)、訴訟費(fèi)繳納憑證等。這些材料是案件進(jìn)入法律程序的重要標(biāo)志，要及時(shí)收集和保存。2.證據(jù)材料：各類(lèi)書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言等證據(jù)是案件的核心內(nèi)容。法務(wù)人員要對(duì)證據(jù)進(jìn)行分類(lèi)整理，注明證據(jù)的來(lái)源、證明目的等信息，并妥善保存。3.庭審材料：庭審記錄、代理詞、辯護(hù)詞等庭審材料記錄了案件的審理過(guò)程和雙方的觀點(diǎn)。這些材料對(duì)于了解案件的全貌和后續(xù)的分析研究具有重要價(jià)值，要認(rèn)真收集和整理。4.裁判文書(shū)：判決書(shū)、裁定書(shū)、調(diào)解書(shū)等裁判文書(shū)是案件的最終結(jié)果。法務(wù)人員要在收到裁判文書(shū)后，及時(shí)進(jìn)行歸檔，并關(guān)注裁判文書(shū)的執(zhí)行情況。5.執(zhí)行階段材料：如果案件進(jìn)入執(zhí)行程序，相關(guān)的執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)、執(zhí)行裁定書(shū)、執(zhí)行和解協(xié)議等材料也要一并收集和歸檔。（三）收集時(shí)間法務(wù)人員要在訴訟案件的各個(gè)階段及時(shí)收集相關(guān)材料，確保檔案的完整性。一般來(lái)說(shuō)，在案件結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)，要完成所有檔案材料的收集和初步整理工作。五、檔案整理（一）分類(lèi)我們將訴訟檔案按照案件類(lèi)型進(jìn)行分類(lèi)，如民事案件檔案、刑事案件檔案、行政案件檔案等。在每一類(lèi)案件檔案中，再按照案件的性質(zhì)和年份進(jìn)行細(xì)分。例如，民事案件檔案可以分為合同糾紛、侵權(quán)糾紛等子類(lèi)。這樣的分類(lèi)方式可以方便我們對(duì)檔案進(jìn)行管理和查詢(xún)。（二）編號(hào)為了便于檔案的識(shí)別和管理，我們?yōu)槊恳环菰V訟檔案都賦予一個(gè)唯一的編號(hào)。編號(hào)的規(guī)則如下：年份+案件類(lèi)型代碼+案件序號(hào)。例如，2024年的第10個(gè)民事案件檔案編號(hào)為“2024民010”。（三）裝訂對(duì)于紙質(zhì)檔案，我們要按照一定的順序進(jìn)行裝訂。一般來(lái)說(shuō)，先將材料按照時(shí)間順序排列，然后用裝訂線或裝訂機(jī)進(jìn)行裝訂。裝訂時(shí)要注意整齊、牢固，避免材料的散落和損壞。對(duì)于電子檔案，要按照規(guī)定的格式進(jìn)行存儲(chǔ)，并建立相應(yīng)的索引文件，方便查詢(xún)和使用。（四）編目在完成檔案的分類(lèi)、編號(hào)和裝訂后，我們要對(duì)檔案進(jìn)行編目。編目?jī)?nèi)容包括檔案的編號(hào)、案件名稱(chēng)、當(dāng)事人信息、立案時(shí)間、結(jié)案時(shí)間、檔案內(nèi)容摘要等。編目工作要準(zhǔn)確、詳細(xì)，以便于后續(xù)的查詢(xún)和統(tǒng)計(jì)。六、檔案存儲(chǔ)（一）存儲(chǔ)方式我們采用紙質(zhì)檔案和電子檔案相結(jié)合的存儲(chǔ)方式。對(duì)于重要的檔案材料，我們會(huì)同時(shí)保存紙質(zhì)檔案和電子檔案，以確保檔案的安全性和可靠性。紙質(zhì)檔案存儲(chǔ)在專(zhuān)門(mén)的檔案室或檔案柜中，電子檔案存儲(chǔ)在公司的服務(wù)器或云端存儲(chǔ)平臺(tái)上。（二）存儲(chǔ)環(huán)境檔案室要保持干燥、通風(fēng)、清潔，溫度和濕度要控制在適宜的范圍內(nèi)。同時(shí)，要配備必要的防火、防盜、防蟲(chóng)、防潮等設(shè)施，確保檔案的物理安全。（三）存儲(chǔ)期限根據(jù)檔案的重要程度和保存價(jià)值，我們將訴訟檔案分為永久保存檔案和定期保存檔案。一般來(lái)說(shuō)，涉及公司重大權(quán)益、具有重要?dú)v史價(jià)值的檔案要永久保存；其他檔案可以根據(jù)實(shí)際情況確定保存期限，保存期限一般不少于10年。七、檔案查閱（一）查閱權(quán)限公司內(nèi)部人員因工作需要查閱訴訟檔案的，需要經(jīng)過(guò)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批。一般情況下，法務(wù)部門(mén)人員可以查閱所有與自己負(fù)責(zé)案件相關(guān)的檔案；其他部門(mén)人員查閱檔案需要說(shuō)明查閱目的和用途，并經(jīng)過(guò)法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人的同意。對(duì)于涉及公司商業(yè)秘密和敏感信息的檔案，查閱權(quán)限要更加嚴(yán)格控制。（二）查閱流程1.申請(qǐng)：需要查閱檔案的人員要填寫(xiě)《檔案查閱申請(qǐng)表》，注明查閱的檔案編號(hào)、案件名稱(chēng)、查閱目的、查閱時(shí)間等信息，并提交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。2.審批：相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)查閱人員的申請(qǐng)，審核查閱目的和用途是否合理。對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)；對(duì)于不符合條件的申請(qǐng)，要說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)。3.查閱：查閱人員在獲得審批后，到檔案管理部門(mén)辦理查閱手續(xù)。檔案管理人員要按照規(guī)定的程序?yàn)椴殚喨藛T提供檔案，并做好查閱記錄。查閱人員要在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)查閱檔案，不得將檔案帶出檔案室。如需復(fù)印或復(fù)制檔案內(nèi)容，要經(jīng)過(guò)檔案管理部門(mén)的同意，并按照規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納費(fèi)用。八、檔案保密（一）保密制度我們要建立嚴(yán)格的檔案保密制度，明確檔案保密的責(zé)任和義務(wù)。所有接觸檔案的人員都要簽訂保密協(xié)議，承諾不泄露檔案中的任何信息。對(duì)于違反保密制度的人員，要依法追究其責(zé)任。（二）保密措施1.物理保密：檔案室要安裝門(mén)禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等安全設(shè)施，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。檔案柜要上鎖，確保檔案的物理安全。2.信息保密：電子檔案要設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪問(wèn)。同時(shí)，要對(duì)電子檔案進(jìn)行加密處理，防止信息的泄露。在傳輸檔案信息時(shí)，要采用安全的傳輸方式，確保信息的安全。九、檔案銷(xiāo)毀（一）銷(xiāo)毀條件對(duì)于超過(guò)保存期限且無(wú)繼續(xù)保存價(jià)值的檔案，或者因自然災(zāi)害、人為損壞等原因無(wú)法繼續(xù)保存的檔案，可以進(jìn)行銷(xiāo)毀。在銷(xiāo)毀檔案之前，要對(duì)檔案進(jìn)行鑒定，確定其是否符合銷(xiāo)毀條件。（二）銷(xiāo)毀流程1.鑒定：由檔案管理部門(mén)組織相關(guān)人員對(duì)擬銷(xiāo)毀的檔案進(jìn)行鑒定，出具鑒定報(bào)告。鑒定報(bào)告要說(shuō)明檔案的基本情況、銷(xiāo)毀原因和鑒定意見(jiàn)。2.審批：鑒定報(bào)告經(jīng)法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可進(jìn)行銷(xiāo)毀。3.銷(xiāo)毀：檔案管理部門(mén)要按照規(guī)定的程序?qū)n案進(jìn)行銷(xiāo)毀。銷(xiāo)毀過(guò)程要進(jìn)行記錄，注明銷(xiāo)毀的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等信息，并由監(jiān)銷(xiāo)人員簽字確認(rèn)。十、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制公司將建立檔案管理監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)檔案管理工作進(jìn)行檢查和評(píng)估。檢查內(nèi)容包括檔案的收集、整理、存儲(chǔ)、查閱、保密等方面。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改情況。（二）考核制度我們將檔案管理工作納入員工的績(jī)效考核體系。對(duì)于在檔案管理工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，給予