基金募集募集管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金募集行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以公開(kāi)或非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的證券投資基金、私募投資基金等各類基金的募集活動(dòng)。基本原則基金募集應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和投資者的合法權(quán)益。基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在基金募集過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。基金募集主體基金管理人基金管理人是指依法設(shè)立的，負(fù)責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和管理能力，符合法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的條件。基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，制定基金募集方案，辦理基金備案手續(xù)，履行信息披露義務(wù)。基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售機(jī)構(gòu)是指依法取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，從事基金銷售活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的信譽(yù)和完善的內(nèi)部控制制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，做好基金銷售宣傳和投資者服務(wù)工作。基金募集程序募集申請(qǐng)基金管理人在募集基金前，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集申請(qǐng)文件，包括基金合同草案、基金招募說(shuō)明書(shū)草案、基金托管協(xié)議草案等。基金募集申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件和程序?qū)鹉技暾?qǐng)進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。募集準(zhǔn)備基金管理人在基金募集申請(qǐng)獲得核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)按照核準(zhǔn)的基金募集方案進(jìn)行基金募集準(zhǔn)備工作。基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人簽訂基金托管協(xié)議，與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議，確定基金的銷售渠道和銷售方式。基金管理人應(yīng)當(dāng)制作基金宣傳推介材料，向投資者充分揭示基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征。募集宣傳基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金募集過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，進(jìn)行基金宣傳推介活動(dòng)。基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，不得夸大或者片面宣傳基金的業(yè)績(jī)。募集銷售基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金銷售協(xié)議的約定，做好基金銷售工作。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，向投資者銷售與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的基金產(chǎn)品。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和要求，為投資者辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。募集結(jié)束基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。投資者適當(dāng)性管理投資者分類基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行分類，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素，將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者是指符合一定條件的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，普通投資者是指除專業(yè)投資者以外的其他投資者。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)、投資期限等因素，為投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的基金產(chǎn)品。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)投資者的情況變化及時(shí)調(diào)整投資者的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。產(chǎn)品分級(jí)基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行分級(jí)，根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度，將基金產(chǎn)品分為不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)與基金的投資范圍、投資策略、投資標(biāo)的等因素相匹配。適當(dāng)性匹配基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為投資者提供適當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品。基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者銷售與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品。信息披露披露內(nèi)容基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，向投資者披露基金的相關(guān)信息，包括基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金定期報(bào)告、基金臨時(shí)報(bào)告等。基金信息披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。披露方式基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒介，向投資者披露基金的相關(guān)信息。基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)也可以通過(guò)其他方式向投資者披露基金的相關(guān)信息，但應(yīng)當(dāng)保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。披露時(shí)間基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)間和要求，向投資者披露基金的相關(guān)信息。基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露，基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起及時(shí)披露。基金募集的禁止行為禁止虛假宣傳基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金募集過(guò)程中，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，不得夸大或者片面宣傳基金的業(yè)績(jī)，不得承諾收益或者承擔(dān)損失。禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金募集過(guò)程中，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，如惡意詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、虛假宣傳、回扣等，損害其他基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。禁止非法募資基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金募集過(guò)程中，不得向不特定對(duì)象宣傳推介基金，不得向投資者承諾最低收益，不得通過(guò)拆分轉(zhuǎn)讓等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)督管理監(jiān)管部門職責(zé)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金募集活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)基金募集活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。自律組織職責(zé)基金行業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)基金募集活動(dòng)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，對(duì)基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律監(jiān)督。基金行業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行自律處分。違規(guī)處罰基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停或者撤銷基金銷售業(yè)務(wù)資格等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任。法律責(zé)任民事責(zé)任基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在基金募集過(guò)程中，因虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等行為，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任。行政責(zé)任基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法給予行政處罰。行政