董事監事考核管理辦法一、總則（一）目的在公司的運營發展過程中，董事和監事承擔著極為重要的職責。為了確保董事和監事能夠充分履行職責，提升工作效能，促進公司健康、穩定地發展，我們制定本《董事監事考核管理辦法》。希望通過科學合理的考核管理，激勵董事和監事積極發揮作用，為公司創造更大的價值。（二）適用范圍本辦法適用于本公司全體董事和監事。無論是由股東會選舉產生的非職工代表董事、監事，還是由職工代表大會選舉產生的職工代表董事、監事，都在本辦法的考核管理范疇之內。（三）考核原則1.客觀公正原則：考核過程和結果要基于客觀事實，依據明確的考核標準進行，杜絕主觀偏見和人為干擾，保證對每位董事和監事的評價公平、公正。我們鼓勵大家秉持客觀公正的態度看待考核，也希望每位董事和監事都能以客觀事實為基礎接受考核。2.全面綜合原則：考核內容應涵蓋董事和監事的各項工作職責和履職情況，從多個維度進行評價，包括但不限于決策參與、監督執行、合規管理等方面，確保對其工作有全面、綜合的認識。3.激勵與約束并重原則：通過考核，對表現優秀的董事和監事給予相應的獎勵和激勵，激發他們的工作積極性和創造性；對未能履行好職責的進行約束和督促改進，促使其提升工作質量和效率。（四）制定依據本辦法嚴格遵循《中華人民共和國公司法》等相關法律法規以及證券監管機構的有關規定，同時結合本公司的實際情況和行業特點制定。我們必須保證考核管理辦法在合法合規的框架內實施，為公司的穩健運營提供堅實保障。二、考核組織與實施（一）考核主體1.董事會：負責對非職工代表監事進行考核，同時設立專門的薪酬與考核委員會（以下簡稱“委員會”）協助董事會開展此項工作，委員會應按照相關議事規則履行職責，確保考核工作的專業性和公正性。2.監事會：負責對非職工代表董事進行考核，監事會應依據既定的考核標準和流程，客觀公正地評價董事的履職情況。3.職工代表大會：負責對職工代表董事、監事進行考核。職工代表大會是職工參與公司民主管理的重要途徑，希望職工代表們能夠認真履行職責，客觀公正地對職工代表董事、監事進行評價。（二）考核時間1.年度考核：每年開展一次，一般在年度結束后的[X]個月內完成，以對董事和監事上一年度的履職情況進行全面考核。年度考核是對董事和監事一年工作的總結與評價，希望大家能夠重視并積極配合。2.任期考核：在董事、監事任期屆滿時進行，全面評估其在整個任期內的履職表現和工作成效。任期考核將為公司后續的人事安排提供重要參考依據。（三）考核程序1.自我評估：董事和監事應根據考核要求，對照自身年度或任期內的工作目標和履職情況，撰寫述職報告，進行自我評估，客觀總結成績與不足。自我評估是對自身工作的一次梳理，希望大家能夠認真對待，如實反映情況。2.材料收集：考核主體通過收集公司相關會議記錄、工作報告、財務報表等資料，以及向公司內部各部門、相關利益方征求意見和建議等方式，全面了解董事和監事的履職信息。3.綜合評價：考核主體依據考核標準，結合自我評估報告和收集到的相關材料，對董事和監事進行綜合評價，確定考核結果。考核主體在評價過程中，要嚴格遵循考核標準，做到客觀、公正、全面。4.結果反饋：考核主體將考核結果及時反饋給被考核的董事和監事，如有異議，被考核者可在規定時間內提出申訴。希望大家能夠以開放的心態接受考核結果，如有不同意見，可通過正常渠道反映。三、考核內容（一）董事考核內容1.戰略決策方面戰略參與度：董事積極參與公司戰略規劃的制定與討論，為公司發展方向提供有價值的思路和建議，關注行業動態和市場變化，為戰略調整提供依據。我們鼓勵董事們充分發揮自身的專業優勢和行業經驗，為公司戰略決策貢獻智慧。決策科學性：董事作出的決策符合公司整體利益和長遠發展，決策過程充分考慮各種因素，運用科學的分析方法和決策程序，避免盲目決策和短視行為。希望董事們在決策過程中保持審慎和理性，確保決策的科學性和有效性。2.運營監督方面對管理層監督：董事對公司管理層的經營活動進行有效監督，確保管理層嚴格執行董事會決議，經營行為合法合規，經營目標得以實現。督促管理層及時、準確地向董事會匯報公司運營情況，對發現的問題提出整改要求和建議。風險防控：董事關注公司面臨的各類風險，包括市場風險、財務風險、合規風險等，協助公司建立健全風險防控體系，及時發現并預警潛在風險，提出應對措施。希望董事們時刻保持風險意識，為公司的穩健運營保駕護航。3.合規與誠信方面合規履職：董事嚴格遵守國家法律法規、公司章程及相關監管規定，依法履行職責，不存在違法違規行為。積極參加公司組織的合規培訓，及時了解法律法規的變化，確保自身履職的合規性。誠信盡責：董事誠實守信，忠實履行對公司和股東的義務，維護公司和股東的合法權益，不存在損害公司利益的行為。在與公司相關的各類活動中，保持良好的職業操守和道德品質。我們希望每位董事都能將誠信作為基本準則，以高度的責任感為公司和股東負責。（二）監事考核內容1.監督工作方面財務監督：監事對公司財務狀況進行定期檢查和監督，審核公司財務報表，確保財務信息真實、準確、完整，防范財務造假等違規行為。對財務核算、資金使用、資產管理等方面存在的問題及時提出整改意見。希望監事們能夠以專業的財務知識和嚴謹的態度做好財務監督工作。業務監督：監事對公司各項業務活動進行監督，包括但不限于業務流程合規性、合同履行情況、項目進展等，確保業務活動依法依規進行，維護公司的正常運營秩序。對業務活動中發現的風險和問題及時向董事會和管理層反饋，并跟蹤整改落實情況。2.合規監督方面制度監督：監事監督公司各項規章制度的執行情況，確保公司內部管理制度得到有效落實。對制度執行過程中存在的漏洞和不合理之處，及時提出改進建議，促進公司制度的完善。希望監事們在制度監督過程中，注重發現問題并推動制度的優化。合規審查：監事對公司重大決策、重要合同等進行合規審查，確保決策和合同內容符合法律法規和公司章程的規定。參與公司合規管理體系的建設和完善，協助公司防范合規風險。3.信息溝通方面與董事會、管理層溝通：監事保持與董事會、管理層的良好溝通，及時了解公司運營管理情況，反饋監督過程中發現的問題和建議，促進各方之間的信息共享和協同工作。希望監事們能夠主動加強與董事會、管理層的溝通，形成工作合力。與股東、職工溝通：監事積極與股東、職工進行溝通，聽取他們的意見和建議，及時反饋公司相關信息，維護股東和職工的知情權，促進公司治理的透明化和民主化。四、考核標準與評分（一）考核標準制定1.定性指標：對于戰略決策、監督效果、合規誠信等難以用具體數據衡量的考核內容，制定明確的定性描述標準，從優秀、良好、合格、不合格四個等級進行評價。例如，在戰略決策方面，優秀表現為能夠前瞻性地提出符合公司長遠發展的戰略規劃，并在決策過程中發揮主導作用；良好表現為積極參與戰略討論，提出有價值的建議；合格表現為能夠參與戰略決策，履行基本職責；不合格表現為對戰略決策不關心，未履行相關職責。2.定量指標：對于可以用數據量化的考核內容，如參加會議次數、提出建議被采納數量等，設定具體的量化指標和評分標準。例如，規定董事每年參加董事會會議次數不得低于總次數的[X]%，每少一次扣[X]分；監事提出的監督建議被采納數量達到[X]條及以上為優秀，[XX]條為良好，[XX]條為合格，低于[X]條為不合格。（二）評分權重設置1.根據各項考核內容對公司發展的重要程度，合理設置不同考核指標的評分權重。例如，對于董事考核，戰略決策方面權重可設為[X]%，運營監督方面權重設為[X]%，合規與誠信方面權重設為[X]%；對于監事考核，監督工作方面權重設為[X]%，合規監督方面權重設為[X]%，信息溝通方面權重設為[X]%。2.在同一考核內容下的不同子指標，也根據其重要性差異設置相應的權重。例如，在董事運營監督方面，對管理層監督權重設為[X]%，風險防控權重設為[X]%。通過科學合理的權重設置，確保考核結果能夠準確反映董事和監事的履職情況。（三）評分計算方法1.考核主體根據被考核者在各項考核指標上的表現，按照相應的評分標準進行打分。將各項指標得分乘以其對應的權重后相加，得出綜合得分。例如，某董事戰略決策方面得分為[X]分，權重為[X]%；運營監督方面得分為[X]分，權重為[X]%；合規與誠信方面得分為[X]分，權重為[X]%，則該董事的綜合得分為：[X×X%+X×X%+X×X%]。2.根據綜合得分確定考核等級，一般綜合得分在[X]分及以上為優秀，[XX]分為良好，[XX]分為合格，低于[X]分為不合格。考核等級將作為對董事和監事獎懲、續聘等的重要依據。五、考核結果應用（一）薪酬調整1.董事薪酬：根據年度考核結果，對董事的薪酬進行相應調整。考核結果為優秀的，給予一定比例的薪酬上浮，如上浮[X]%；考核結果為良好的，薪酬維持現有水平；考核結果為合格的，視情況適當降低薪酬，如降低[X]%；考核結果為不合格的，大幅降低薪酬，如降低[X]%以上。薪酬調整旨在激勵董事積極履職，提高工作績效。2.監事薪酬：參照董事薪酬調整方式，依據監事的考核結果進行薪酬調整。優秀的監事給予薪酬上浮，良好的維持不變，合格的適當降低，不合格的大幅降低。希望薪酬的激勵作用能夠促使監事更好地履行監督職責。（二）績效獎勵1.年度獎勵：對于年度考核結果為優秀的董事和監事，公司給予一定的現金獎勵或其他形式的物質獎勵，如獎金[X]元或頒發榮譽證書等，以表彰其在過去一年的突出貢獻。年度獎勵是對董事和監事優秀工作表現的肯定，希望大家都能向優秀者學習。2.任期獎勵：在董事、監事任期屆滿時，若任期考核結果為優秀，除給予一定的現金獎勵外，還可考慮在公司內部給予更高的榮譽或在后續的公司治理活動中賦予更多的職責和權限，激勵他們在任期內持續發揮積極作用。（三）續聘與解聘1.續聘：考核結果為良好及以上的董事和監事，在任期屆滿時，公司優先考慮續聘；考核結果為合格的，公司將結合其個人意愿、公司發展需要等因素綜合考慮是否續聘；考核結果為不合格的，原則上不再續聘。希望大家通過積極履職，爭取獲得良好及以上的考核結果，為公司的持續發展貢獻力量。2.解聘：若董事或監事在任職期間出現嚴重違反法律法規、公司章程，或因個人失職給公司造成重大損失等情況，即使任期未滿，公司也將根據相關規定提前解聘，并依法追究其相應責任。（四）培訓與發展1.定制培訓：對于考核結果為合格及以下的董事和監事，公司根據其考核中暴露出的問題和不足，為其定制個性化的培訓課程，包括法律法規培訓、專業技能培訓、公司治理培訓等，幫助他們提升履職能力。希望通過培訓，他們能夠盡快改進不足，提升工作水平。2.職業發展指導：公司為董事和監事提供職業發展指導，結合考核結果和個人職業規劃，為其提供晉升渠道、參與公司重大項目等方面的建議和機會，促進其個人職業成長與公司發展相融合。六、附則（一）解釋與修訂1.本辦法由公司[具體部門]負責解釋。在實施過程中，若對本辦法的條款理解存在歧義或需要進一步明確相關內容，由該部門進行解釋和說明。2.本辦法根據