基金外包運營管理辦法總則目的與依據為了規范基金外包運營業務，保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益，促進基金行業的健康發展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規和行業自律規則，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國境內開展基金外包運營業務的外包服務機構以及委托外包服務機構提供外包運營服務的基金管理人。基金外包運營業務包括但不限于基金份額登記、估值核算、信息技術系統服務等。定義1.基金管理人：指依法設立并取得基金管理資格，從事基金管理業務的機構。2.外包服務機構：指為基金管理人提供基金外包運營服務的機構，包括獨立的外包服務機構和基金管理人的關聯方。3.基金外包運營業務：指基金管理人將基金份額登記、估值核算、信息技術系統服務等部分或全部業務委托給外包服務機構辦理的活動。基本原則1.合規性原則：外包服務機構和基金管理人應當遵守法律法規和行業自律規則，依法開展基金外包運營業務。2.安全性原則：外包服務機構應當建立健全安全保障機制，確保基金財產的安全和信息的保密。3.獨立性原則：外包服務機構應當保持獨立的運營和管理，不得與基金管理人存在利益沖突。4.專業性原則：外包服務機構應當具備專業的人員、技術和設備，能夠提供高質量的外包運營服務。外包服務機構的準入與退出準入條件1.資質要求：外包服務機構應當依法設立，具有獨立法人資格，并具備從事基金外包運營業務所需的專業人員、技術和設備。2.風險管理能力：外包服務機構應當建立健全風險管理體系，具備完善的風險管理制度和應急預案，能夠有效識別、評估和控制業務風險。3.內部控制制度：外包服務機構應當建立健全內部控制制度，確保業務操作的規范和透明。4.信息系統安全：外包服務機構應當具備安全可靠的信息技術系統，能夠保障基金信息的安全和保密。申請與審批1.申請材料：外包服務機構申請開展基金外包運營業務，應當向中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）提交下列材料：申請書；營業執照副本復印件；公司章程；業務管理制度和風險管理制度；人員情況說明；信息技術系統情況說明；協會要求提交的其他材料。2.審批程序：協會收到外包服務機構的申請材料后，應當進行審核。審核通過的，協會將對外包服務機構進行公示，公示期為[X]個工作日。公示無異議的，協會將為外包服務機構辦理登記手續，并對外公布。退出機制1.主動退出：外包服務機構主動終止基金外包運營業務的，應當提前[X]個工作日向協會報告，并按照規定妥善處理相關業務。2.強制退出：外包服務機構有下列情形之一的，協會可以責令其限期整改；逾期未整改或者整改后仍不符合要求的，協會可以取消其基金外包運營業務登記：違反法律法規和行業自律規則；喪失從事基金外包運營業務的條件；嚴重損害基金份額持有人及相關當事人的合法權益；協會規定的其他情形。業務規范基金份額登記業務1.登記職責：外包服務機構應當按照基金合同和相關法律法規的規定，為基金管理人提供基金份額的登記、存管、過戶、清算等服務。2.數據準確性：外包服務機構應當確保基金份額登記數據的準確、完整和及時，不得擅自篡改或泄露基金份額登記信息。3.與基金管理人的協作：外包服務機構應當與基金管理人建立良好的溝通機制，及時處理基金份額登記過程中出現的問題。估值核算業務1.核算方法：外包服務機構應當按照基金合同和相關會計準則的規定，采用合理的估值方法對基金資產進行估值核算。2.數據質量：外包服務機構應當確保估值核算數據的準確、可靠和及時，定期對估值核算結果進行復核和驗證。3.信息披露：外包服務機構應當按照規定向基金管理人、基金份額持有人和監管機構提供估值核算報告和相關信息。信息技術系統服務業務1.系統建設：外包服務機構應當建立安全可靠的信息技術系統，滿足基金外包運營業務的需求。2.數據安全：外包服務機構應當采取有效的數據安全措施，保障基金信息的安全和保密，防止數據泄露和丟失。3.系統維護與升級：外包服務機構應當定期對信息技術系統進行維護和升級，確保系統的穩定運行。業務檔案管理1.檔案內容：外包服務機構應當建立健全業務檔案管理制度，妥善保管基金外包運營業務相關的文件、資料和數據。業務檔案包括但不限于基金合同、客戶資料、業務憑證、估值核算報告等。2.保管期限：業務檔案的保管期限應當符合法律法規和行業自律規則的要求，一般不得少于[X]年。3.檔案查閱與使用：外包服務機構應當嚴格控制業務檔案的查閱和使用權限，確保檔案信息的安全和保密。基金管理人與外包服務機構的權利與義務基金管理人的權利與義務1.權利選擇合適的外包服務機構；監督外包服務機構的業務開展情況；要求外包服務機構提供相關業務報告和信息；對不符合要求的外包服務機構有權解除委托合同。2.義務向外包服務機構提供真實、準確、完整的基金業務信息；按照合同約定支付外包服務費用；配合外包服務機構開展業務工作。外包服務機構的權利與義務1.權利按照合同約定收取外包服務費用；要求基金管理人提供必要的業務協助和支持。2.義務按照合同約定和相關法律法規的規定，為基金管理人提供高質量的外包運營服務；保守基金管理人的商業秘密和基金份額持有人的個人信息；接受基金管理人的監督和檢查；定期向基金管理人、基金份額持有人和監管機構報告業務開展情況。風險管理與內部控制風險管理體系1.風險識別與評估：外包服務機構應當建立健全風險識別和評估機制，定期對業務風險進行全面、系統的識別和評估。2.風險應對措施：外包服務機構應當根據風險評估結果，制定相應的風險應對措施，包括風險規避、風險降低、風險轉移等。3.風險監測與預警：外包服務機構應當建立風險監測和預警機制，實時監控業務風險狀況，及時發現和處理潛在的風險隱患。內部控制制度1.業務流程控制：外包服務機構應當建立健全業務流程控制制度，明確各業務環節的操作規范和職責分工，確保業務操作的規范和透明。2.授權審批控制：外包服務機構應當建立授權審批制度，明確授權范圍、審批程序和審批權限，防止越權操作和違規行為。3.內部審計監督：外包服務機構應當建立內部審計監督制度，定期對業務開展情況進行內部審計和監督，及時發現和糾正問題。應急管理1.應急預案制定：外包服務機構應當制定應急預案，明確應急處置流程和責任分工，確保在發生突發事件時能夠及時、有效地進行應對。2.應急演練：外包服務機構應當定期組織應急演練，檢驗應急預案的可行性和有效性，提高應急處置能力。監督管理協會的監督管理職責1.制定自律規則：協會負責制定基金外包運營業務的自律規則，規范外包服務機構和基金管理人的行為。2.登記與備案管理：協會負責外包服務機構的登記和備案管理工作，對外包服務機構的業務開展情況進行監督檢查。3.信息披露管理：協會負責監督外包服務機構和基金管理人的信息披露工作，確保信息披露的真實、準確、完整和及時。4.自律處分：協會對違反自律規則的外包服務機構和基金管理人，可以采取自律處分措施，包括警告、行業內通報批評、暫停或取消業務資格等。基金管理人的監督職責1.日常監督：基金管理人應當對外包服務機構的業務開展情況進行日常監督，定期檢查外包服務機構的工作質量和合規情況。2.重大事項報告：基金管理人發現外包服務機構存在重大問題或風險隱患時，應當及時向協會報告。外包服務機構的報告義務1.定期報告：外包服務機構應當定期向協會和