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文檔簡介
期貨從業資格(期貨法律法規)模擬試
卷76
一、單項選擇題(本題共60題,每題1.0分,共60
分。)
1、不可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是()。
A、自然人
B、單位
C、公司、企業的直接負責的主管人員
D、其他工作人員
標準答案:D
知識點解析:隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為自
然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體,主要是公司企業內部的會計人員,有
關主管人員和直接責任人員,其他工作人員一般不屬于本罪主體,但可以成為本罪
的共同犯罪主體。
2、下列關于期貨經紀的說法,錯誤的是()。
A、期貨公司在為客戶開立賬戶前,應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》
B、客戶開立賬戶前,應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容
C、期貨公司在為客戶開立賬戶前,應當與其簽訂期貨經紀合同
D、期貨經紀合同向期貨公司住所地的中國證監會派出機構備案后方生效
標準答案:D
知識點解析:《期貨公司監督管理辦法》第五十四條規定,期貨公司在為客戶開立
期貨經紀賬戶前,應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》,由客戶簽字確認,并
簽訂期貨經紀合同。
3、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失勞動能力等特殊情
況下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職
條件的人員代為履行職責,代為履行職責的時間不得超過()個月。
A、2
B、3
C、6
D、12
標準答案:C
知識點解析:參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四
十六條規定。
4、期貨交易所的合并、分立,由()批準。
A^中國證監會
B、中國銀監會
C、國務院期貨法制委員會
D、國務院期貨監督管理機構
標準答案:A
知識點解析:《期貨交易所管理辦法》第十三條規定,期貨交易所變更名稱、注冊
資本的,或者合并、分立的,由中國證監會批準。
5、國家根據期貨市場發展的需要,設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基
金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監督管理機構會同()制定。
A、國務院商務主管部門
B、國務院財政部門
C、工商管理機構
D、國務院銀行業監督管理機構
標準答案:B
知識點解析:《期貨交易管理條例》第五十條規定,期貨投資者保障基金的籌集、
管理和使用的具體辦法由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
6、期貨交易所結算會員不包括()。
A、交易結算會員
B、全面結算會員
C、特別結算會員
D、普通會員
標準答案:D
知識點解析:根據《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規定,結算會員由交易結
算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。
7、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行
()的主要依據。
A、刑事制裁
B、紀律懲戒
C、行政處分
D、民事制裁
標準答案:B
知識點解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二條規定,本準則是對從業
人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定,
是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范,是中國期貨業協會對從業人員進行
紀律懲戒的主要依據。
8、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由()予以公告。
A^人民法院
B、期貨業協會
C、中國證監會
D、清算組
標準答案:c
知識點。析:《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規定,期貨交易所因合并、
分立或者解散而終止的,由中國證監會予以公告。
9、按照《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的規定,選聘首席風險官的主要
判斷標準不包括()。
A、其是否熟悉期貨法律法規
B、其是否誠信守法
C、其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷
D、其是否符合規定的任職條件
標準答案:C
知識點解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條規定,董事會選聘首
席風險官,應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以
及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。
10,期貨交易所設監事會,每屆任期3年v監事會成員不得少于()人”
A、2
B、3
C、5
D、7
標準答案:B
知識點解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定,期貨交易所設監事會,每
屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人,副主席1至2人,監
事會主席、副主席的任免,由中國證監會提名,監事會通過。
11、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保隙基金的籌集、管理、使用報
告,經會計師事務所審計后,報送()。
A、中國證監會和財政部
B、財政部
C、中國期貨業協會
D、期貨交易所
標準答案:A
知識點解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規定,保障基金管理機構
應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經會計師事務所審計后,報送中
國證監會和財政部。
12、期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由()簽名。
A、全體會員
B、全體理事
C、出席會議的理事
D、有表決權的理事
標準答案:C
知識點解析:《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定,會員大會應當對表決事項
制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。
13、在我國,負責期貨發資者保障基金財務監管的是()。
A、中國證監會
B、財政部
C、中國銀行業協會
D、中國期貨業協會
標準答案:B
知識點解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規定,財政部負責保障基
金財務監管。
14、期貨公司辦理客戶銷戶手續時,應當及時按規定申請、注銷客戶在期貨交易所
的()。
A、結算編碼
B、交易編碼
C、交易賬戶
D、計算賬戶
標準答案:B
知識點解析:《期貨公司監督管理辦法》第七十條規定,期貨公司應當按照規定為
客戶中請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的,應當辦理銷戶手
續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。
15、中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起()月內,作出批
準或不予批準的決定。
A、2個
B、3個
C、1個
D、6個
標準答案:A
知識點解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第八條規定,中國證監會自
受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內,作出批準或者不予批準
的決定。
16、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是()。
A、股東大會
B、董事會
C、總經
D、理事會
標準答案:A
知識點解析:選舉和更瑛非由職工代表擔任的董事、監事是公司制期貨交易所股東
大會的職能,董事會、總經理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執行機
構,公司制期貨交易所無此機構的設置。
17、關于客戶開戶及交易編碼的申請。當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當
于()允許客戶使用。
A、當日
B、下一交易日
C、兩天內
D、一■周后
標準答案:B
知識點解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十一條規定,關于客戶開戶及交
易編碼的申請,當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于下一交易日允許客戶
使用。
18、根據《期貨交易管理條例》的規定,期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交
易。
A、某事業單位的工作人員
B、證券市場禁止進入者
C、中國期貨業協會的工作人員
D、某國家機關
標準答案:A
知識點解析:《期貨交易管理條例》第二十五條規定,下列單位和個人不得從事期
貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:(一)國家機關和事業單,‘立;
(二港I務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨
業協會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料
的單位和個人:(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和
個人。
19、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割
資料的()。
A、完整和真實
B、安全和真實
C、完整和安全
D、安全和及時
標準答案:C
知識點解析:《期貨交易管理條例》第三十八條規定,期貨交易所、期貨公司和非
期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。
20、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是()。
A、復制與被調查事件有關的財產權登記材料
B、進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
C、限制違法行為人的人身自由
D、對期貨公司進行現場檢查
標準答案:c
知識點。析:《期貨交易管理條例》第四十七條規定,國務院期貨監督管理機構依
法履行職責,可以采取下列措施:(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機
構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢
查;(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;(三)詢問當事人和與被調查事件有
關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;(四)查閱、復制與
被調查事件有關的財產雙登記等資料;(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關
的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被
轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;(六)查詢與被調查事件有關的
單位的保證金賬戶和銀行賬戶;(七)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期
貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件
當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長
至30個交易日;(八)法律、行政法規規定的其他措施。
21、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據會員的()和業務開展情況,限制
結算會員的結算業務范圍。
A、資本充足情況
B、成交情況
C、客戶情況
D、資信情況
標準答案:D
知識點解析:《期貨交易所管理辦法》第六十七條規定,實行會員分級結算制度的
期貨交易所可以根據結算會員資信和業務狀況開展情況,限制結算會員的結算業務
范圍,但應當于3日內報告中國證監會。
22、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司應當在營
業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資
料。保存上述文件資料的期限不得少于()年。
A、15
B、10
C、5
D、3
標準答案:C
知識點解析:暫無解析
23、在期貨交易中,應當提倡同業公平競爭,嚴禁期貨從業人員以排擠競爭對手為
目的,低于()收取手續費。
A、期貨公司規定
B、交易所規定
C、中國證監會規定
D、經營成本或行業自律標準
標準答案:D
知識點解析:暫無解析
24、下列關于期貨交易所監事會的說法,正確的是()。
A、監事會每屆任期2年
B、監事會成員不得少于3人
C、監事會主席、副主席的任免,由中國證監會提名,股東大會通過
D、監事會設主席1人,副主席若干
標準答案:B
知識點解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定,監事會每屆任期為3年,
監事會主席、副主席的任免由中國證監會提名,監事會通過,監事會設主席1名,
副主席1至2名。
25、客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規定的最低限額的()時,應當
相應扣除。
A、風險準備金
B、結算準備金
C、凈資本
D、凈資產
標準答案:B
知識點解析:《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第17條規定,客戶保證金
未足額追加的,期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時,應當相應扣
除。客戶保證金在報表我送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說
明。
26、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任,
由()承擔。
A、期貨公司
B、期貨公司總經理
C、直接負責的主管人員
D、從業人員本人
標準答案:A
知識點解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第八條規
定,期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任,
由其所在的期貨公司承祖。期貨公司從業人員執事期貨交易的行為屬于?職務行為,
由此產生的民事責任應當由期貨公司承擔。
27、期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響
的決定前,應當對相應的風險監管指標進行()。
A、風險性測試
B、常規性測試
C、敏感性測試
D、系統性測試
標準答案:C
知識點解析:暫無解析
28、期貨公司從事經紀業務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,
交易結果由()承擔。
A、客戶
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、期貨公司和客戶共同
標準答案:A
知識點解析:《期貨交易管理條例》第十七條規定,期貨公司從事經紀業務,接受
客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。
29、根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,凈資本的計算公式為
()。
A、凈資木=凈資產一資產調整值+負債調整值一客戶未足額追加的保證金
B、凈資本=凈資產一資產調整值+負債調整值
C、凈資本=凈資產一資產調整值+負債調整值+客戶未足額追加的保證金一其他
調整項
D、凈資本=凈資產一資產調整值+負債調整值一客戶未足額追加的保證金一/十
其他調整項
標準答案:D
知識點解析:暫無解析
30、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是()。
A、期貨公司內部發生重大人事調整
B、期貨公司發生虧損
C、由于市場原因延誤
D、期貨公司發生合并重組
標準答案:c
知識點常析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十三條
規定,期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的,應當承擔賠償責
任,但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司不承擔責
任。
31、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有
關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向
公司報告,并遵循回避原則。
A、2
B、3
C、5
D、7
標準答案:c
知識點3析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條
規定,期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,
有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公
司報告,并遵循回避原則。公司應當在接到報告之H起5個工作日內向中國證監會
相關派出機構備案,并定期報告相關交易情況。
32、期貨公司董事長、總經理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,或者
被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務
所對其進行離任審計,并自其離任之日起()個月內將審計報告報中國證監會及
其派出機構備案。
A、1
B、2
C、3
D、5
標準答案:C
知識點誦析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八
條規定,期貨公司董事長、總經理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,
或者被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師
事務所對其進行離任審計,并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及
其派出機構備案。
33、證券公司申請介紹業務資格,申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標
準,其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的(),但因證券公司發
債提供的反擔保除外c
A、5%
B、10%
C、30%
D、70%
標準答案:B
知識點解析:參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第三
項規定。
34、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證,情節嚴
重的,由協會撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。
A、6個月
B、1年
C、2年
D、3年或永久
標準答案:D
知識點解析:《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定,期貨從業人員違反
有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證,情節嚴重的,由協會撤銷其期
貨從業人員資格并在3年或永久拒絕受理從業人員資格申請。
35、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,應當簽結算協議。結算協議的內容
不包括()o
A、保證金標準
B、非結算會員結算準備金最高余額
C、風險管理措施
D、交易指令下達方式及審杳或者驗證措施
標準答案:B
知識點解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十七條規定,全面結算會
員期貨公司為非結算會員結算,應當簽結算協議。結算協議應當包括下列內容:
(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施;(二)保證金標準;(三)非結算會員結算
準備金最低余額;(四)風險管理措施;(五)結算流程;(六)通知事項、方式及時
限;(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協議變
更和解除;(九)違約責任;(十)爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行
政法規規定的其他事項。
36、期貨公司從事金融期貨結算業務,應當經()批準,取得金融期貨結算業務
資格。
A、國務院
B、期貨交易所
C、期貨業協會
D、中國證券監督管理委員會
標準答案:D
知識點解析:《期貨公司金融期優結算業務試行辦法》第二條規定,期貨公司從事
金融期貨結算業務,應當經中國證券監督管理委員會批準,取得金融期貨結算業務
資格。
37、根據《期貨交易所管理辦法》的規定,理事會召開至少要有()理事出席。
A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
標準答案:A
知識點解析:理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經全體理事
1/2以上表決通過。
38、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務院期貨監督管理機構應
當責令其(),并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
A、重組改造
B、繳納罰款
C、停業整頓
D、限期改正
標準答案:D
知識點解析:《期貨交易管理條例》第六十一條規定,期貨公司的股東有虛假出資
或者抽逃出資行為的,國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正,并可責令其
轉讓所持期貨公司的股權。
39、依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》,下列不能認定
合同無效的是()?
A、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的
B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的
D、違反法律、法規禁匚性規定的
標準答案:c
知識點解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規
定,有下列情形之一的,應當認定期貨經紀合同無效:(一)沒有從事期貨經紀業務
的主體資格而從事期貨經紀業務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事
期貨交易的;(三)違反法律、法規禁止性規定的。
40、國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的()和協調配合機
制。
A、信息共享
B、定期互訪
C、聯席會議
D、溝通交流
標準答案:A
知識點解析:依據《期貨交易管理條例》第六十六條的規定,國務院期貨監督管理
機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。
41、我國會員制期貨交易所會員大會由()主持。
A、總經理
B、理事長
C、獨立董事
D、會員代表
標準答案:B
知識點解析:《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定,會員大會由理事長主持。
召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大
會不得對通知中未列明的事項作出決議。
42、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務,應當取得()。
A、投資咨詢業務資格
B、結算業務資格
C、代理交易資格
D、介紹業務資格
標準答案:D
知識點解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三條規定,證
券公司從事介紹業務,應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格,審慎經營,并對
通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。
43、證券公司申請介紹業務資格,配備必要的業務人員,公司總部至少有()名、擬
開展介紹業務的營業部至少有()名具有期貨從業人員資格的業務人員。
A、2;2
B、3;5
C、5;2
D、5;5
標準答案:c
知識點解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第5條規定,證
券公司申請介紹業務資格,應當符合的條件之一是:配備必要的業務人員,公司總
部至少有5名、擬開展介-紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務
人員。
44、期貨公司會員單位在給客戶開戶時,不應該做的是()。
A、應當向投資者充分揭示股指期貨風險
B、全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征
C、協助投資者規避投資者適當性標準要求
D、審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
標準答案:C
知識點解析:《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》第4條
規定,期貨公司會員單位在給客戶開戶時,不得協助投資者規避投資者適當性標準
要求。
45、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的,交易差價損失或者交易結果由()
承擔。
A、期貨公司
B、客戶
C、會員
D、期貨交易所
標準答案:A
知識點解析:參見《最高人們法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十
二條規定。
46、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格,應當具備的條件不包括()。
A、具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法
律、會計業務5年以上經驗
B、通過中國證監會認可的資質測試
C、具有期貨從業人員資格
D、具有大學專科以上學歷
標準答案:D
知識點解析:暫無解析
47、期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計()次被中國證監會及其派出機
構進行監管談話的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
A、3
B、4
C、5
D、6
標準答案:A
知識點解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四
條規定,期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計3次被中國證監會及其派
出機構進行監管談話的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
48、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前,從事與該內
幕信息有關的期貨交易,情節嚴重的,()。
A、處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
B、處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
C、處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰
金
D、處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰
金
標準答案:A
知識點解析:《中華人民共和國刑法修正案》規定,證券、期貨交易內幕信息的知
情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、
期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者
賣出該證券,或者從事與該內幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息,情節嚴重
的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰
金。
49、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,其申請日前3個會計年度中,至少
1年盈利且竺季度末客戶權益總額平均不低于人民幣()。
A^2500萬元
B、5000萬元
C、8000萬元
D、1億元
標準答案:C
知識點解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第8條規定,期貨公司申請
金融期貨交易結算業務資格,除應當具備本辦法第7條規定的基本條件外,還應當
具備下列條件:申請目前3個會計年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權益總額
平均不低于人民幣8000萬元,控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元;或者控
股股東期末凈資本不低于人民幣5億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,
凈資產應當不低于人民幣8億元。
50、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場()。
A、監管費
13、準入費
C、會員費
D、市場費
標準答案:A
知識點解析:《期貨交易所管理辦法》第109條規定,期貨交易所應當按照國家有
關規定及時繳納期貨市場監管費。
51、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他
非法利益的,沒收違法所得,并處()萬元以下罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷任
職資格”
A、3萬
B、5萬
C、10萬
D、15萬
標準答案:A
知識點解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二
條規定,期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取
其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節嚴重的,暫停或者撤
銷任職資格c
52、為謀取不正當利益,給予某期貨經紀公司的工作人員以財物,數額較大的,處
()年以下有期徒刑或者拘役。
A、3
B、5
C、10
D、15
標準答案:A
知識點解析:《刑法》第一百六十四條規定,為謀取不正當利益,給予公司、企業
或者其他單位的工作人員以財物,數額較大的,處3年以下有期徒刑或者拘役;數
額巨大的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。
53、期貨公司會員單位應當建立以()為核心的客戶管理和服務制度,將金融期貨投
資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節,理性選擇客戶。
A、投訴管理
B、客戶意見調查和投訴管理
C、了解客戶和分類管理
D、風險教育和風險提示
標準答案:c
知識點解析:《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第三條
規定,期貨會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制
度,將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節,理性選擇客
戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。
54、目前,在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中,()的報價單位是相同
的。
A、小麥和大豆
B、大豆和豆粕
C、豆油和豆粕
D、豆粕和小麥
標準答案:A
知識點解析:芝加哥期貨交易所小麥和大豆期貨合約的報價單位都為美分/蒲式
耳。
55、期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔風險的,對透
支交易造成的損失,()c
A、客戶承擔相應的賠償責任
B、期貨公司承擔相應的賠償責任
C、期貨交易所承擔相應的賠償責任
D、期貨交易所承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%
標準答案:C
知識點解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十五條
第一款規定,期貨交易所允許期貨公司透支交易,并與其約定分享利益,共擔風險
的,對透支交易造成的員失,期貨交易所承擔相應的賠償責任。
56、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,注冊資本不低于人民幣()元。
A、300075
B、5000萬
C、8000萬
D、1億
標準答案:D
知識點解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條規定,期貨公司申請
金融期貨全面結算業務資格,注冊資本不低于人民幣1億元。
57、在我國,依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是()。
A、中國期貨業協會
B、期貨交易所
C、期貨保證金安全存管監控機構
D、中國證監會及其派出機構
標準答案:D
知識點解析:《期貨公司管理辦法》第5條規定,中國證監會及其派出機構依法對
期貨公司及其分支機構實行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公
司實行自律管理。期貨保證金安全存管監控機構依法對保證金安全實施監控。
58、完善客戶糾紛處理機制,及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。
A、中國金融期貨交易所
B、期貨公司
C、證券公司
D、中國證監會
標準答案:B
知識點解析:《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第11條規定,期貨
公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位,負責處理投資
者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項,及時化解相關矛盾糾紛。
59、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,應當具備申請日前3個會計年度
中,至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣()億元,控股股東期
末凈資本不低于人民幣10億元。
A、1
B、2
C、5億元
D、6
標準答案:A
知識點解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第9條規定,期貨公司申請
金融期貨全面結算'II,務資格,除應當具備本辦法第7條規定的基本條件外,還應當
具備的條件之一是:申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均
不低于人民幣3億元,控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元;或者申請日前
3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億
元,控股股東期末凈費本不低于人民幣10億元,控股股東不適用凈資本或者類似
指標的,凈資產應當不低于人民幣15億元。
60、期貨公司會員只能為凈資產不低于人民幣()萬元的一般法人投資者申請開立股
指期貨交易編碼。
A、100
B、500
C、3000
D、6000
標準答案:A
知識點解析:本題考查為法人投資者開立股指期貨交易編碼的凈資產數額規定。
《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第5條規定,期貨公司會員只能為
凈資產不低于人民幣100萬元的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。
二、多項選擇題(本題共60題,每題7.0分,共60
分。)
61、期貨公司應當按照信息公示的有關規定,在()公示公司的業務資格、人員的從
業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
標準答案:A,B,C
知識點解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條規定,期貨公司應
當按照信息公示有關規定,在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公
司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
62、未經國家有關主管部門批準,擅自設立以下()金融機構,將被處以三年以下有
期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《刑法》第一百七十四條規定,未經國家有關主管部門批準,擅自設
立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者
其他金融機構的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬
元以下罰金;情節嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬
元以下罰金。
63、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定,期貨從業人員應當嚴格自律、潔
身自好,這主要表現在()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條規定,期貨從業人
員應當嚴格自律、潔身自好:(一)對機構管理人員所發出的違法違規指令,從業人
員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告;
機構未妥善處理的,從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。從業人員發現
所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,應當堅持原則,并及時向
有關部門反映或舉報;(二)從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信
譽,更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的
行為時,應當及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險。
64、下列選項中適用《期貨從業人員管理辦法》的是()。
標準答案:A,B,C
知識點解析:《期貨從業人員管理辦法》主要是規范期貨從業人員的從業行為,
ABC三項均屬于適用的范圍,期貨公司的設立不屬于本辦法調整。
65、下列關于期貨公司經營期貨經紀業務乂同時經營其他期貨業務的說法,正確的
是()。
標準答案:A,C,D
知識點葡析「i期貨交易管理條例》第三十條規定,期貨公司經營期貨經紀'也務又
同時經營其他期貨業務的,應當嚴格執行業務分離和資金分離制度,不得混合操
作。
66、期貨公司資產管理業務的投資范圍應當遵守合同約定,應當與客戶的()和()相
匹配。
標準答案:B,D
知識點解析:《期貨公司資產管理業務試點辦法》第九條規定,資產管理業務的投
資范圍包括:(一)期貨、期權及其他金融衍生品;(二)股票、債券、證券投資基
金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等:(三)中國證監
會認可的其他投資品利%資產管理業務的投資范圍應當遵守合同約定,不得超出前
款規定的范圍,且應當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。
67、期貨從業人員在向發資者提供服務前,應當(),
標準答案:A,B,C
知識點解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十九條規定,從業人員在向
投資者提供服務前,應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標,并應謹
慎、誠實、客觀地告知友資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風
險,不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。
68、證券公司申請介紹業務資格,應當符合的條件有()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定,證
券公司申請介紹業務資格應當符合的具體條件,除包括選項ABCD所列內容外,
還包括下列條件:(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準;(二)全及
擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司
具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指
標持續符合規定的標準;(三)配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展
介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員;(四)中國證監會
根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
69、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》的規定,中國證監會及其派出機
構可采取以下措施()。
標準答案:A,RC
知識點解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十九條規定,期貨從業人員違反本辦
法規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等
監管指施。
70、我國制定期貨交易管理條例的目的包括()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨交易管理條例》第一條規定,為了規范期貨交易行為,加強對
期貨交易的監督管理,維護期貨市場秩序,防范風險,保護期貨交易各方的合法權
益和社會公共利益,促進期貨市場積極穩妥發展,制定本條例。
71、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時,下列說法正確的是()。
標準答案:A,C,D
知識點解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九條
規定,期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應當根據客戶請求向期貨
交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的,客戶可直接起訴
期貨交易所,期貨公司作為第三人參加訴訟。
72、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法,正確的是()。
標準答案:A,B.C
知識點解析「彳期貨交易所管理辦法》第六十五條規定,實行會員分級結算制度的
斯貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結
算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會
員結算,結算會員對非結算會員結算,非結算會員對其受托的客戶結算。
73、期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行()和會計核算,建立規
范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨公司管理辦法》第四十七條規定,期貨公司應當按照中國證監
會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和
會計核算,建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
74、下列屬于期貨業協會履行職責的是()o
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:依據《期貨交易管理條例》第四十九條的規定,ABCD四項均屬期貨
業協會應當履行的職責。
75、下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的機構的
是()o
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨從業人員管理辦法》第三條規定,本辦法所稱機構是指:(一)
期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資咨詢機構;(四)
為期貨公司提供中間介紹業務的機構;(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國
證監會)規定的其他機構。
76、我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析;《期貨公司管理辦法》第一條規定,為了規范期貨公司的經營活動,
加強對期貨公司的監督管理,保護客戶的合法權益,促進期貨市場積極穩妥發展,
根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規,制定本辦法。
77、協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從
業人員,可以根據情節輕重,給予的紀律處分包括()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨從業人員執業行為準則》第三十一條規定,協會對違反有關法
律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員,根據情節輕
重,給予下列紀律處分:(一)警告;(二)公開通報批評;(三)暫停期貨從業人員資格
6個月至12個月:(四)撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格
申請:(五)撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。
78、下列有權對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是()。
標準答案:A,B
知識點解析:中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管
理。
79、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定,為他人出具(),情節嚴重
的,處五年以下有期徒刑或者拘役。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《刑法》第一百八十八條規定,銀行或者其他金融機構的工作人員違
反規定,為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明,情節嚴重的,
處五年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的,處五年以上有期徒刑。
80、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效,客
戶沒有過錯,并旦該機溝未按客戶的交易指令入市交易的,則該機構應當賠償因此
給客戶造成的損失,其賠償范圍包括()。
標準答案:A,B,C
知識點解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條第
二款規定,該機構未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,該機構應當返
還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利
息。
81、A市B區的甲是F市C區的天嘯期貨公司的客戶。某日,甲被臨時委派出
國,便委托天嘯公司的從業人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出,井和
笑天簽訂了書面委托協議。甲出國后,行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反
彈,因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續下跌,至合約下跌50%時仍沒
有反彈的跡象,笑天只好將合約忍痛賣出止損,但此時已虧損了15萬元。甲回國
知道此事后非常氣憤,欲通過司法途徑維護自己的合法權益,則()。
標準答案:A,C
知識點解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規
定,侵權與違約競合的期貨糾紛案件,依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以
違約乂以侵權起訴的,以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中,甲
以違約起訴,依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中,甲
以侵權起訴,依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住
所地、合同履行地和侵權行為地v期貨糾紛案件由中級人民法院管轄.
82、期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,
不得泄露、傳遞給他人,但下列()情況除外。
標準答案:A,B.C.D
知識點解析「彳血貨從業人員執業行為準則(修訂)》第八條第一款規定,期貨從業
人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私,對在執業
過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給他人,但
下列情況除外:(一)有關法律、法規、規章等要求提供的;(二)國家司法部門、政
府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的;(三)從業人員在執
業過程中,為保護自己的合法權益而必須公開的。
83、期貨公司應當按照信息公示的有關規定,在()公示公司的業務資格、人員的從
業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
標準答案:A,B,C
知識點解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條規定,期貨公司應
當按照信息公示有關規定,在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公
司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
84、以下屬于某會員制期貨交易所的交易規則的內容,其中符合法律規定的是
()。
標準答案:A,B,C
知識點解析:根據《期貨交易所管理辦法》第十二條的規定,D項屬于公司制期貨
交易所交易規則的內容。
85、下列屬于期貨從業人員不正當競爭行為的是()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨從業人員執業行為準則》第二十條規定,提倡同業公平競爭。
嚴禁期貨從業人員從事下列不正當競爭行為:(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳
方式進行自我夸大或者強害其他同業者的名譽;(二)貶低或詆毀其他期貨經營機
構、期貨從業人員;(二)采用明示或喑示與有關組織具有特殊關系的手段招彳來沒資
者,或利用與有關組織的關系進行業務壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給發資
者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的,低于經營成本或行業自
律標準收取手續費:(六)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。
86、下列關于期貨公司的表述正確的有()。
標準答案:A,B,C
知識點解析:《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二條規定,期貨公司應當
按照本辦法的規定編制、報送風險監管報表。
87、會員制期貨交易所理事長的職權包括()。
標準答案:A,B.C
知識點解析「[期貨交易所管理辦法》第28條規定,會員制期貨交易所理事長行
使下列職權:①主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作;②組織協調專門
委員會的工作:③檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。
88、會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監管報表進行審計,并對出
具審計報告的()負責。
標準答案:B,C
知識點解析:暫無解析
89、下列關于期貨從業人員在職業過程中獲利的說法錯誤的有()。
標準答案:A,B
知識點解析:期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益
的,應當退還不正當利益。
90、期貨公司風險監管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當H向公司住所地中
國證監會派出機構書面我告,詳細說明()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十條規定,期貨公司風
險監管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當口向公司住所地中國證監會派出機
構書面報告,詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應當
向公司全體董事書面報告。
91、保障基金的后續資金來源包括()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款。
92、在審理期貨侵權糾紛案件時,人民法院應當考慮以下()因素確定當事人的民事
責任。
標準答案:A,B,C
知識點解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規
定,人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件,應當根據各方當
事人是否有過錯,以及過錯的性質、大小,過錯和損失之間的因果關系,確定過錯
方承擔的民事責任。
93、期貨公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益
的,經國務院期貨監督管理機構批準,可以對該期貨公司直接負責的董事、高級管
理人員采取的措施有(),
標準答案:A,D
知識點解析:暫無解析
94、期貨公司出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期
貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施有()o
標準答案:B,C,D
知識點解析:暫無解析
95、下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是(),
標準答案:A,B,ED
知識點解析:參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定。
96、會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度,明確()等相關期貨從業
人員的責任。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》第6條
規定,會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度,明確客戶開發人員、
審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的
責任。
97、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職
資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請,并提
交下列()申請材料。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第24條
規定,申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任
職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請,并
提交下列申請材料:①申請書;②任職資格申請表;③身份、學歷、學位證明;
④中國證監會規定的其他材料。申請財務負責人任職資格的,還應提交期貨從業
人員及格證書,以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。
98、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨交易管理條例》第10條規定,未經國務院期貨監督管理機構
審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事信托投資、股票交易、非自用不動產投
資等與其職責無關的業務。
99、從事中間介紹業務的證券公司應當建立協助開戶制度,其主要內容包括()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十九條規定,
證券公司應當建立完備的協助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審
查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權
利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。
100、下列關于期貨交易所的說法,正確的有()。
標準答案:B,D
知識點解析:《期貨交易管理條例》第八條規定,期貨交易所會員應當是在中華人
民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。期貨交易所可以實行會員分
級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組
成。
101、期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是()。
標準答案:B,D
知識點解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規定,期貨投資者保障
基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則,實行比例補償。
102、下.列關于全面結算會員期貨公司的表述,正確的有()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第44條規定,全面結算會
員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務,控制金融期貨結算業務風
險;建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度,平等對待本公司客戶、非結
算會員及其客戶,防范利益沖突,不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非
結算會員及其客戶的合法權益。
103、下面關于結算擔保金的表述,正確的有()。
標準答案:A,B,C
知識點解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第40條規定,全面結算會
員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保
金。全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。
104、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得()。
標準答案:A,D
知識點解析:根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第13條的規定,期貨交
易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為:①利用結算業務關系及
由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;②代理客戶從事期貨
交易;③中國證監會禁止的其他行為。
105、有關機構的個人報送、提供或披露的材料、信息應當真實、準確、完整,不
得有()。
標準答案:B,C,D
知識點解析:《期貨公司管理辦法》第83條規定,有關機構的個人報送、提供或
披露的材料、信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏。
106、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的,應根據無效行為與損失之間的
因果關系確定責任的承衛。關于責任的承擔,下列說法正確的有()。
標準答案:B,D
知識點解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第14條規
定,因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的,應根據無效行為與損失之間的因
果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致,由對方承擔損失;雙方有過
錯的,根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。
107、期貨交易所交易規則應當載明的事項包括()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨交易所管理辦法》第十二條規定,期貨交易所交易規則除應當
載明選項A、B、C、D所列事項外,還應當載明期貨交易信息的發布辦法、交易
糾紛的處理方式等事項。
108、下列關于期貨交易所的說法正確的是()。
標準答案:B,C
知識點露析」《期貨交易所管理辦法》第三條規定,本辦法所稱期貨交易所是指依
照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立,不以營利為目的,履行《期貨交易管
理條例》和本辦法規定的職責,按照章程和交易規則實行自律管理的法人。
109、期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨公司監督管理辦法》第三十六條規定,期貨公司與其控股股
東、實際控制人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立
核算。
110、機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列()條件的人員從事期貨業務
的,應當為其辦理從業資格申請。
標準答案:A,B,C
知識點解析:《期貨從業人員管理辦法》第十條規定,機構任用具有從業資格考試
合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的,應當為其辦理從業資格申請:
①品行端正,具有良好的職業道德;②已被本機構聘用;③最近3年內未受過刑
事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;④未被中國證監會等金融監
管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿;⑤最近3年內未因違法違規行
為被撤銷證券、期貨從業資格;⑥中國證監會規定的其他條件。
111、期貨公司在中國證監會同一派出機構轄區內變更營業場所的,期貨公司應當
向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨公司管理辦法》第26條規定,期貨公司營業部變更營業場所
的,應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料:①變更營業
部營業場所申請書;②變更營業部營業場所的詳細計劃;③對客戶保證金和持倉
妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗
合格證明;⑤中國證監會規定的其他材料。本辦法所稱期貨公司變更營業部營業
場所僅限于在中國證監會同一派出機構轄區內變更營業場所。
112、會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨交易所管理辦法》第57條規定,會員制期貨交易所會員應當
履行下列義務:遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策;遵守期貨交易所的章
程、交易規則及其實施細則及有關決定;按規定繳納各種費用;執行會員大會、理
事會的決議;接受期貨交易所監督管理。
113、期貨經紀公司應當按照()的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。
標準答案:A,B
知識點解析:《期貨交易管理條例》第32條規定,期貨交易所、期貨公司、非期
貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門規定提取、管理和使
用風險準備金,不得挪用。
114、從事期貨交易活動。應當遵循()的原則。
標準答案:A,B.C,D
知識之解析「加貨交易管理條例》第3條規定,從事期貨交易活動,應當遵循公
開、公平、公正和誠實信用的原則。
115、期貨公司停業,應當向中國證監會提交的申請材料有()。
標準答案:A,B,C,D
知識點解析:《期貨公司管理辦法》第29條規定,期貨公司停業的,應當向中國
證監會提交下列申請材料:停業申請書;停業決議文件;關于處理客戶的保證金和
其他資產、結清期貨業務的情況報告;中國證監會規定的其他材料。
116、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項
有()。
標準答案:A,B,C
知識點解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第45條規定,全面結算會
員期貨公司應當在定期農告中向中國證監會派出機構報告下列事項:非結算會員名
單及其變化情況;金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況;金融期貨
結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;中國證監會規定的其他事項。
117、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或交易席位,應當依法裁定()。
標準答案:C,D
知識點解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第58條規
定,人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或交易席位,應當依法裁定不得轉
讓該會員資格,但不得停止該會員交易席位的使用。
118、證券公司只能接受其()的期貨公司委托從事介紹業務。
標準答案:A,B,C
知識點解析:本題考查證券公司所能從事的期貨公司委托的介紹業務。《證券公司
為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第12條規定,證券公司只能接受其全資
擁有或者控股的、或被同一機構控制的期貨公司委托從事介紹業務,不能接受其他
期貨公司的委托從事介紹業務。
119、期貨公司應建立()制度,嚴格落實投資者適當性制度。
標準答案:B,C
知識點解析:本題考查期貨公司落實適當性制度所應建立的制度。《關于建立股指
期貨投資適當性制度的規定(試行)》第6條規定,期貨公司應建立內控、合規制
度,嚴格落實投資者適當性制度。
120、從事期貨交易活動,應當遵循()的原則。
標準答案:A,B.C,D
知識之解析「加貨交易管理條例》第3條規定,從事期貨交易活動,應當遵循公
開、公平、公正和誠實信用的原則。
三、判斷是非題(本題共2Q題,每題74分,共2。
分。)
121、期貨投資者保障基金是一種補償投資者投資收益低于保證收益部分的專項基
金。()
A、正確
B、錯誤
標準答案:B
知識點解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規定,期貨投資者保障
基金是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口,可能嚴
重危及社會穩定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。
122、期貨公司停業的,應當向中國證監會提交關于處理客戶的保證金和其他資
產、結清期貨業務的情況報告。()
A、正確
B、錯誤
標準答案:A
知識點解析:
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