期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）模擬試

卷24

一、單項選擇題（本題共60題，每題1.0分，共60

分。）

1、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益

的，下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施的是

（）。

A、責令停業(yè)整頓

B、移交司法機關

C、指定其他機構托管

D、指定其他機構接管

標準答案：B

知識點解析：《期貨交易管理條例》第57條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重

大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以

對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

2、存在較高風險的期貨公司應當（）向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

A、每日

B、每周

C、每月

D、每季度

標準答案：C

知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條規(guī)定，中國證監(jiān)會定

期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當

每月向保障基金管理機閡提供財務監(jiān)管報表。

3、（）是期貨交易所的法定代表人。

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、董事長

D、理事長

標準答案：A

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第33條第2款規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所

的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。

4、期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于（），不得查封、凍結、扣劃或者強

制執(zhí)行。

A、為投資者獲取利益

B、擔保期貨合約的履行

C、投資于股票

D、投資于債券

標準答案：B

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第69條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保

證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行。

5、（）依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會及其派出機構

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

標準答案：c

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第5條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對

期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

6、期貨公司營業(yè)部變更負責人的，擬任負責人應當具備相應的任職資格。期貨公

司應當向營業(yè)部所在地的（）提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證

明。

A、中國證監(jiān)會派出機構

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

標準答案：A

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第25條規(guī)定.期貨公司營業(yè)部變更負責人

的，擬任負責人應當具備相應的任職資格。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證

監(jiān)會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

7、期貨公司應當設立（）部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

A、風險管理

B、合規(guī)檢查

C、董事

D、監(jiān)事

標準答案：A

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第46條規(guī)定，期貨公司應當設立風險管理部

門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

8、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展慷況,

限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A、3

B、5

C、7

D、10

標準答案：A

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第68條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期

貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，

但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

9、期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，

或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，（）。

A、單處或者并處2萬元以下罰款

B、單處或者并處3萬元以下罰款

C、單處或者并處5萬元以下罰款

D、單處或者并處6萬元以下罰款

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第92條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦

理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼

借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

10、期貨交易所調(diào)整基礎結算擔保金準備的，應當在調(diào)整前報告（）。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、國務院商務主管部門

C、中國證監(jiān)會

D、國務院期貨監(jiān)督管理機構

標準答案：C

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第77條規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎結算擔

保金準備的.應當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會c

II、期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決

定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董

事會決議的行為，規(guī)定（）應當承擔的責任與相應的責任追究程序。

A、期貨公司

B、法定代表人

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司章程應當就法定代表

人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安

全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人

應當承擔的責任與相應的責任追究程序。

12、期貨公司股東應當按照（）行使表決權。

A、公司章程

B、出資比例

C、學歷高低

D、從業(yè)年限

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第35條規(guī)定，期貨公司股東應當按照出資比

例行使表決權。

13、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公

司等應當設（）。

A、董事

B、獨立董事

C、董事長

D、監(jiān)事

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第40條規(guī)定，具有實行會員分級結算制度期

貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。

14、期貨公司應當設立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽

核。

A、董事會

B、風險若理部門或者崗位

C、首席風險官

D、合規(guī)審查部門或者崗位

標準答案：D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第46條規(guī)定，期貨公司應當設立合規(guī)審查部

門或者崗位.對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核”

15、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報

送相關信息。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C、會員

D、期貨公司

標準答案：B

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第97條規(guī)定，期貨交易所應當按照中國證

監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送相

關信息。

16、《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由（）制定。

A、國務院期貨監(jiān)督管理機構

B、中國證監(jiān)會派出機構

C、中國證監(jiān)會

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

標準答案：D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第52條規(guī)定，《（期貨經(jīng)紀合同,指引》《期

貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

17、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期

貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向（）備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事

會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關

交易情況。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證監(jiān)會派出機構

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國金融期貨交易所

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第79條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人

或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作

日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、堇事會和監(jiān)事會或

者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易

情況。

18、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以

上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予

警告，（）。

A、單處或者并處3萬元以下罰款

B、單處或者并處5萬元以下罰款

C、單處或者并處6萬元以下罰款

D、單處或者并處8萬元以下罰款

標準答案：A

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個

人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材

料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰

款。

19、申請期貨公司獨立董事與申請監(jiān)事會主席相比，需多提供的資料是（）。

A由造書

B、任職資格申請表

C、資質(zhì)測試合格證明

D、關于獨立性的聲明

標準答案：D

知識點解析：A、B、C三選項是申請獨立董事和監(jiān)事會主席共同需要提供的，而

關于獨立性的聲明是申請獨立董事需提供的。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管

理人員任職資格管理辦法》第21條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨

立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或其授權的派出機構提出

申請，并提交下列申請資料：申請書；任職資格申請表；2名推薦人的書面推薦意

見；身份、學歷、學位證明；資質(zhì)測試合格證明；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方面。申

請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明

本人是否存在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第9條規(guī)

定的不得擔任期貨公司獨立董事的情形。

20、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的其他董事、監(jiān)事和財務負責人的

任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨公司

C、公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D、期貨交易所

標準答案：C

知識點解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第24條

規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的其他堇事、監(jiān)事和財務負責人

的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申

請。

21、期貨公司變更住所，不必向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料是

（）。

A、變更住所申請書

B、變更住所的詳細計劃

C、妥善處理客戶保證金和持倉的報告

D、擬任法定代表人任職資格證明

標準答案：D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬

遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所

的詳細計戈小③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；?

妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

22、期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由（）辦理，

A、不同部門和人員分開

不同部門和人員共同

C、相同部門和人員分開

D、相同部門和人員共同

標準答案:A

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司交易、結算、財務業(yè)

務應當由不同部門和人員分開辦理。

23、《期貨交易管理條例》自（）起施行。1999年6月2日國務院發(fā)布的《期貨交

易管理暫行條例》同時廢止。

A、2007年2月7日

B、2007年4月15日

C、2007年4月25日

D、2007年6月2日

標準答案：B

知識點解析：《期貨交易管理條例》于2007年2月7日國務院第168次常務會議

通過，于2007年3月6日中華人民共和國國務院令第489號公布，自2007年4月

15日起施行。

24、在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)

督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時

間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至1）個交易日。

A、15；30

B、10；30

C、10；15

D、15；60

標準答案:A

知識點解析：《期貨交易管理條例》第48條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法

履行職責，在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院

期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限

制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。

25、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，

沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元

的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

A、5倍以卜

B、3倍

C、1倍

D、1倍以上5倍以下

標準答案：D

知識點解析：《期貨交易管理條例》第66條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證

金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍

以一上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處】0萬元

以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

26、期貨公司向客戶提供虛假成交回報的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，

并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法圻得或者違法所得不滿10萬元

的，并處（）以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A、1萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上50萬元以下

標準答案：D

知識點解析：《期貨交易管理條例》第、68條規(guī)定，期貨公司向客戶提供虛假成

交回報的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下

的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以

下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

27、標準倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)（）認定的標準化提貨憑證。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、期貨交易所會員

D、國務院期貨監(jiān)督管理機構

標準答案：B

知識點解析：《期貨交易管理條例》第82條規(guī)定，標準倉單，是指交割倉庫開具

并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

28、投資者可以提供（）的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文

件作為誠信記錄的證明.

A卜個H

B：近兩個月內(nèi)

C、最近一個年度內(nèi)

D、最近兩個年度內(nèi)

標準答案：B

知識點解析：《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第44條規(guī)定，投資

者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文

件作為誠信記錄的證明。

29、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。理事會是會員大會的常設機構，

對會員大會負責。

A、1

B、3

C、5

D、7

標準答案：B

知識點解析：《期貨交，易所管理辦法》第24條規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆

任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

30、營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由（）統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權調(diào)撥。

A、期貨交易所

B、期貨公司總部

C、證監(jiān)會

D、財政部門

標準答案：B

知識點解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第24條規(guī)定，營業(yè)部保證金專用賬

戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權調(diào)撥。

31、《刑法》中所規(guī)定的“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國有公司、

企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權罪”的共同犯罪主體是（）。

A、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員

B、國有公司、企業(yè)直接主管人員

C、國有公司、企業(yè)的董事長

D、國有公司的上級單位

標準答案：A

知識點解析：《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位

人員失職罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權罪”的共同犯罪主體是國

有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員。

32、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或客戶

資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構成（）。

A、盜竊罪

B、挪用資金罪

C、職務侵占罪

D、貪污罪

標準答案：B

知識點解析：本題考查挪用資金罪。《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，盜竊罪

和職務侵占罪具有非法占有的目的，貪污罪的主體是國家工作人員。本題所述情形

應屬于挪用資金罪。

33、下列情形中，情節(jié)嚴重可構成非法經(jīng)營罪的是（）。

A、未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或保險業(yè)務的

B、未給國家有關部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

C、以所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D、捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

標準答案：A

知識點解析：未給國家有關部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司一，屬

于擅自設立金融機構罪；以所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳，屬于經(jīng)營者欺詐行為；捏

造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的屬于不正當競爭。

34、下列人員或機構不可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是（）。

A、企業(yè)內(nèi)部的會計人員

B、企業(yè)直接負責的主管人員

C、單位

D、公司內(nèi)部的生產(chǎn)工人

標準答案：D

知識點解析：《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，可以作為隱匿、銷毀財會憑證

罪的主體可以是自然人，也可以是單位。自然人主要是會計人員、主管人員、直接

責任人。其他人員不作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體。

35、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、客戶

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

標準答案：A

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條規(guī)

定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

36、李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（）。

A、李某可以成為該期貨公司的獨立董事

B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事

C、李某不能擔任該期貨公司的獨立董事

D、以上說法都正確

標準答案：C

知識點解析：本題考奎對于獨立董事任職資格的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高

級管理人員任職資格管理辦法》第9。條規(guī)定，在期貨公司任職的人員及其近親屬

不得擔任期貨公司獨立董事。

37、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A、期貨公司所在地的中級人民法院

B、期貨交易所所在地的中級人民法院

C、期貨交易所所在地的基層人民法院

D、期貨公司所在地的基層人民法院

標準答案：B

知識點解析：本題考查以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件的

管轄機關。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第1條規(guī)

定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨所履行職責引起的商事案件，由期貨

交易所所在地的中級人民法院管轄。

38、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B、國務院期貨監(jiān)督管理機構

C、期貨公司

D、非期貨公司結算會員

標準答案：B

知識點解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第49條第1款的規(guī)定，期貨交易所、期

貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)

督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

39、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是（）。

A、代股東接收交易密碼

B、利用客戶的交易偏碼進行交易

C、代股東下達交易指令

D、按規(guī)定履行信息披露義務

標準答案：D

知識點解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第20條規(guī)定，

證券公司介紹其控股股東、實際控制人開戶的，證券公司應將其期貨賬戶信息報所

在地中國證監(jiān)會派出機溝備案，并按中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。第21

條規(guī)定，證券公司不得弋客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號

或期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或修改交易密碼。

40、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是

指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活

動V

A、會員分級結算制度

B、會員統(tǒng)一結算制度

C、保證金結算制度

D、每日無負債結算制度

標準答案：A

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第2條規(guī)定；本辦法所稱期

貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交

易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

41、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A、期貨公司高級管理層

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D、公司住所地國務院期貨監(jiān)督管理機構

標準答案：C

知識點解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第16條規(guī)定，期貨公司董

事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風

險官履行職責及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的

首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

42、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，（）制定了《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試

行辦法》。

A、期貨公司

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、國務院期貨監(jiān)督委員會

D、中國證券監(jiān)督管理委員會

標準答案：D

知識點解析：中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，制定了

《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》。

43、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應當持續(xù)經(jīng)營（）

個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或

者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A、1；3

B、2；2

C、2；5

D、3；5

標準答案：B

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第7條規(guī)定，期貨公司申請

金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備的基本條件之一是：控股股東和實際控制人持續(xù)

經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年

成立或者重組的，應當芻成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

44、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，應當具備申請日前3個會計年度

中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）億元，控股股東期

末凈費本不低于人民幣10億元。

A、1

B、2

C、5億元

D、6

標準答案：A

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第9條規(guī)定，期貨公司申請

金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第7條規(guī)定的基本條件外，還應當

具備的條件之一是：申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均

不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前

3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億

元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似

指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。

45、只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（）資格。

A、非結算會員

B、一般結算會員

C、全面結算會員

D、結算會員

標準答案：A

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第13條規(guī)定，只取得金融

期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

46、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客

戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。

A、不承擔責任

B、承擔次要賠償責任

C、承擔主要賠償責任

D、全部承擔賠償責任

標準答案：D

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第33條規(guī)

定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，

客戶要求持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿

倉造成的損失，由期貨公司承擔。

47、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由

中國期貨業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A、3

B、5

C、6

D、8

標準答案：A

知識點解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第40條規(guī)定，從業(yè)人員有下

列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格中

請：①有本準則第10條至第15條的禁止行為之一的；②違反有關法律、法規(guī)、

規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；③違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理

規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；④為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共

利益、所在機構或者他人的合法權益的.

48、依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會

召開條件的是（）

A、1/3以上會員聯(lián)名提議時

B、中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

C、會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時

D、理事會認為必要時

標準答案：B

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每

年召開一次，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：①會員理事不足期貨

交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；②1/3以上會員聯(lián)名提議；③理事會認為必要。

49、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、本交易所會員大會

C、本交易所理事會

D、中國證監(jiān)會

標準答案：D

知識點解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨交易所任免中層

管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

50、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的.監(jiān)督管理。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、國務院期貨監(jiān)督管理機構

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

標準答案：B

知識點解析：《期貨交易管理條例》第5條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨

市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

51、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中所指的重大業(yè)務是指可能導致期貨

公司凈資本等風險監(jiān)管由標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，

A、2%

B、5%

C、10%

D、20%

標準答案：C

知識點解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第37條規(guī)定，重大業(yè)務是

指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

52、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相

關信息。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證監(jiān)會派出機構

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

標準答案：c

知識點解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第47條規(guī)定，全面結算會

員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會

員客戶的相關信息。

53、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當

對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，

保證期貨市場穩(wěn)健運行。

A、期貨交易各方

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、所在期貨經(jīng)營機構

標準答案：A

知識點解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第6條的規(guī)定，從業(yè)人員

在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期

貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

54、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日

內(nèi)報（）備案。

A、各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B、證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C、期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

標準答案：A

知識點解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第11條規(guī)定，

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報

各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

55、證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和

營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報

告。

A、每日

B、每月

C、每半年

D、每年

標準答案：C

知識點解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第26條規(guī)定，

證券公司應當定期對介紹'II，務規(guī)則、內(nèi)部捽制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)

部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報

告。

56、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B、中國證監(jiān)會派出機構

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

標準答案：A

知識點解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第3條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中

心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。

57、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨

經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

A、審慎

B、客觀

C、實名制

D、統(tǒng)一開戶

標準答案：C

知識點解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第13條規(guī)定，期貨公司不得與不符

合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請

交易編碼。

58、期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A、監(jiān)控中心

B、證監(jiān)會派出機構

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

標準答案：A

知識點解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第14條規(guī)定，期貨公司為客戶申請

交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。

59,期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)友資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。

A、及時向主管部門報告

B、公平對待該投資者

C、及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D、了解投資者的投資目標

標準答案：C

知識點解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第31條的規(guī)定，期貨從

業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好：①對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從

業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報

告：機構未妥善處理的,從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者中國期貨'/協(xié)會報

告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅

持原則，并及時向有關部門反映或舉報。②從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展

而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠

信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風

險。

60、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由（）承

擔舉證責任。

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、客戶

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

標準答案：A

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第57條規(guī)

定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨

交易所承擔舉證責任。

二、多項選擇題（本題共60題，每題7.0分，共60

分。）

61、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的（）備

案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

標準答案：B,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第70條規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷

期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全

存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者

撤銷情況。

62、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存

在重大風險隱患的，應當立即向（）報告。

標準答案：B,C,D

知識點解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第24條規(guī)定，首席風險官

發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患

的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報

告。

63、期貨公司和客戶應當通過（）轉賬存取保證金。

標準答案：A,B

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第72條規(guī)定，期貨公司和客戶應當通過備案

的期貨保證金賬戶和登汜的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。

64、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求（），在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管

理和財務狀況等相關的資料。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第78條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以

要求下列機構或者個人，在指定的期限內(nèi)報送4期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相

關的資料期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；期貨公司的股

東、實際控制人或者其池關聯(lián)人；為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師

事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構。

65、中國證監(jiān)會可以組織派出機構對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)

場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第84條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以組織派出機構

對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構

依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通

知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

66、中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請中

介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第86條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構認為

期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、

評估或者出具法律意見：期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假

記載、誤導性陳述或者重大遺漏；違反有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)

控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大

情形。

67、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出

機構可以責令其限期整改。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第90條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人

或其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：

占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；直接任免期貨公司的董事、監(jiān)

事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動；股東未按照出資比例行

使表決權；報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者

遺漏。

68、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營'業(yè)部所在地的中國

證監(jiān)會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）o

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第25條

規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬。任職期貨公司向營業(yè)部所在地的

中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：申請書；任職資格申請表；

身份、學歷、學位證明；期貨從業(yè)資格證書；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

69、根據(jù)規(guī)定，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）

營利性活動。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行辦法》第2條規(guī)定，期貨公司期貨投資

咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：協(xié)助客戶建立風險

管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；收集整

理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及

其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；為客戶

設計套期保值、套利等發(fā)資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；中國證券監(jiān)

督管理委員會規(guī)定的其池活動。

70.期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會及其

派出機構可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第59條的規(guī)定采取相應

監(jiān)管措施。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行辦法》第32條規(guī)定，期貨公司或其從

業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以

針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第59條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施：對

期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；高級管理人員

缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求：以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；

未按熙規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制

度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件；利用研究報告、資訊信息為自

身及其他利益相關方謀取不當利益：其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

71、下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的有（）。

標準答案：A,B,D

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第25條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會有

權決定會員的接納和退出。

72、以下不是期貨交易所會員分級結算制度的批準機構的有（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第61條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交

易所可以實行全員結算制度或會員分級結算制度。

73、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

標準答案：A,B,D

知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第9條規(guī)定，申請設立期貨交易所，應當向

中國證監(jiān)會提交的文件和材料之一是：理事會成員候選人或董事會和監(jiān)事會成員名

單及簡歷。

74、下列表述中，正確的有（）。

標準答案：A,D

知識點解析：根據(jù)《期貨公司管理辦法》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構

依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對

期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)

控。

75、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格的前.2個月，不屬于公

司應慎重考慮的實質(zhì)性因素有（）。

標準答案；A,C,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第12條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)

務資格，應當具備的條件之一是：在申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定

的標準。

76、下列關于期貨交易結算的表述中，正確的有（），

標準答案：A,C,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第60條規(guī)定，期貨公司應當在每日交易閉市

后為客戶提供交易結算表告。客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交

易結算報告的內(nèi)容。期貨公司應當根據(jù)期貨交易所或者有結算業(yè)務資格的機構的結

算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應與期

貨交易所保持一致。第67條規(guī)定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備

份制度。

77、下列關于期貨公司資格的表述中，正確的有（），

標準答案：B,C

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第II條規(guī)定，按照本辦法設立的期貨公司，

可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務：從事其他期貨.業(yè)務的，還應取得相應的業(yè)務資格。

78、期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（），

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當

遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：①誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨

行業(yè)聲譽；②以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商

業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；③向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風

險，不得作出不當承諾或者保證；④當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)

生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)

先的原則：⑤具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當

競爭行為和不正當交易行為；⑥不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利

益、所在機構或者他人的合法權益；⑦不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

⑧協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

79、期貨公司的（）之間不得存在近親屬關系。

標準答案：A,B,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第44條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、

首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由同一人兼任。

80、營業(yè)部業(yè)務崗位應分工合理、職責明確，且崗位分工應符合的規(guī)定有（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第II條規(guī)定，營業(yè)部業(yè)務詢位應分

工合理、職責明確，且崗位分工應符合以下要求：①營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、

開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務

分開；②營業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員；③營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)

經(jīng)歷等能夠滿足相關業(yè)務崗位的需要：④營業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)

資格證書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

81、為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市

場秩序，根據(jù)（）制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》o

標準答案：A,B

知識點解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第1條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)

人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職.業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨

交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關規(guī)定，制定本準則。

82、22.期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構秘密、投資者的商業(yè)

秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，

不得泄露、傳遞給他人，但下列（）情況除外。

標準答案：A,B,D

知識點解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第8條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應

當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中

所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情

況除外：①有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的：②國家司法部門、政府監(jiān)管部

門、協(xié)會和期貨交易所笈照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程

中，為保護自己的合法雙益而必須公開的。從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開

所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。

83、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列（）不正當競爭行為。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第26條規(guī)定，提倡同業(yè)公平

競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：①采取虛假或容易引起誤解的宣

傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；②貶低或詆毀其他機構、從業(yè)

人員；采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招彳米投資者，或利

用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；③在投資者不知情的情況下給投資者代理人

或介紹人返還傭金；④以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收

取手續(xù)費，⑤中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

84、下列機構及人員中（），應當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

標準答案：A,B.D

知識點解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第2條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格，從

事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應

當遵守本辦法。

85、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是

指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結算會員中

從事期貨結算.業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員：③期貨投資咨詢機構中從事期貨投資

咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事

期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

86、（）可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。

標準答案：B,C

知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第13條規(guī)定，中國證監(jiān)會、

財政部可以指定相關機溝作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。

87、期貨從業(yè)人員（）的，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當自上述情形發(fā)生之日起10

個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第11條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解

聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會

報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

88、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令

的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向（）報告。

標準答案：B,C

知識點解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條規(guī)定，機構或者其管理人員對期

貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機

構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

89、為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)（）等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結合審判

實踐經(jīng)驗，對審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關于審理期貨糾紛

案件若干問題的規(guī)定》。

標準答案：A,B,C

知識點解析：為了正確審理期貨糾紛案件，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》《中

華人民共和國合同法》《中華人民共和國民事訴訟法》等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)

定，結合審判實踐經(jīng)驗，對審理期貨糾紛案件的若干問題制定《最高人民法院關于

審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。

90、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第55條的規(guī)定，期貨交易所應當制定

會員管理辦法，規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)

容。

91、期貨公司提供交易咨詢服務時，符合規(guī)定的有（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第19條規(guī)定，期貨公司提

供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風

險，不得就市場行情做出確定性判斷。

92、期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的（）

等工作安排。

標準答案：B,C,D

知識點解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第23條規(guī)定，期貨投資咨

詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔

離和人員回避等工作安排。

93、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。

標準答案：A,C

知識點解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第27條規(guī)定，期貨投資咨

詢業(yè)務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立，職責

分離。

94、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第15條規(guī)定，期貨公司提供

中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列行為：①收付、存取或者劃轉期貨保

證金；②代理客戶從事期貨交易；③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

95、會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括（），

標準答案：A,B,C,D

知識點解析?：《期貨交易所管理辦法》第57條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當

履行下列義務：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章

程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理

事會的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。

96、結算會員由（）組成c

標準答案：A,C.D

知識之解析「彳期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，結算會員由交易結算會員、

全面結算會員和特別結算會員組成。

97、（）依法對期貨公司實行自律管理。

標準答案：B,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第5條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依

法對期貨公司實行自律管理。

98、期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)

務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

99、期貨營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資

者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的（）不得誤導無投資意愿或無風險承

受能力的投資者參與期貨交易。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》第14條規(guī)定，營業(yè)部在與投資者簽

訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，

審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風險偏好和風險承受能

力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

100、期貨公司會員單位應建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確（）等相關

期貨從業(yè)人員的責任。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》第6條

規(guī)定，期貨公司會員單位應建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)

人員、服務人員、公司高級管理人員、相關部門負責人、審核人員等相關期貨從業(yè)

人員的責任。

101、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應

當包括的內(nèi)容有（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析；《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第17條規(guī)定，全面結算會

員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：

交易指令下達方式及審查或者驗證措施；保證金標準；非結算會員結算準備金最低

余額：風險管理措施、條件及程序：結算流程；通知事項、方式及時限：不可歸責

于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；協(xié)議變更和解除；違約責任；

爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

102、下列關于期貨公司首席風險官的說法正確的有（）。

標準答案：A,C,D

知識點解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第2條規(guī)定，首席風險官是

負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公

司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。

103、下列關于期貨公司首席風險官的免職，說法正確的有（）。

標準答案：B,C,D

知識點解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第14條規(guī)定，首席風險官

任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。第16條規(guī)定，期貨公

司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知木人，并按規(guī)定將免職理由、首

席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

104、期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）行為或者存在重大風險隱患的，應當

立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第24條規(guī)定，首席風險官

發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所

地中國證監(jiān)會派出機構蟲告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：涉嫌占用、挪甩客戶

保證金等侵害客戶權益的；期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用

于擔保的；期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；期貨公司發(fā)生重大訴訟或者

仲裁，可能造成重大風險的；股東干預期貨公司正常經(jīng)營的；中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機構的整改意

見進行整改，首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派

出機構報告。

105、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回

避。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第100條的規(guī)定，期貨交易所工作人員

應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信

用，具有良好的職業(yè)操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕

消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員i客戶處謀取利益。

期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應

當回避。

106、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公

司首席風險官有（）情況的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示

函等監(jiān)管措施。

標準答案：B,D

知識點解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第33條規(guī)定，首席風險官

應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，

或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談

話、出具警示函等監(jiān)管措施。

107、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。.

標準答案：A,B

知識點解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第5條規(guī)

定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行

自律管理。

108、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（）。

標準答案：A,B,D

知識點解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第6條規(guī)

定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品

質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

109、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確（）等相關期貨從

業(yè)人員的責任。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當：性制度管理規(guī)則（試行）》第6

條規(guī)定，會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人

員、審核人。員、服務人員、相關部門負貴人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)

人員的責任。

110、對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》的會員單位，

經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》第9條

規(guī)定，對違反規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下

紀律懲戒：①批評；②協(xié)會內(nèi)通報批評；③通過媒體公開譴責；④取消會員資

格并公告。

111、期貨經(jīng)紀公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

標準答案：A,B

知識點解析：《期貨交易管理條例》第32條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期

貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門規(guī)定提取、管理和使

用風險準備金，不得挪用。

112、期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

標準答案：B,D

知識點解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第