老年人長期照護評估工具

持續加劇的人口老齡化帶來了失能人口規模的擴張，

老年人的長期照料需求日益增加。長期照護是緩解失

能老年人家庭照料負擔、提高其生存質量的關鍵性措

施。對長期照護制度的探索和嘗試已經成為中國應對

人口老齡化的重大戰略舉措。但目前對于失能老年人

的判定方式并未達成一致，對于長期照護制度受益人

群的界定存在很大差異，阻礙了照護資金的可持續性

評估和規劃，長期照護制度的公平性難以從根本上得

到保障。

長期照護本質上是在特定社會環境下對失能者的支

持，與個體的生活方式和生活環境密切相關；隨著人

們生活質量的提高，照護服務的內容也將日益豐富。

如何有效識別失能人群，并根據他們的需求對其進行

精準分類，成為關系到長期照護制度能否有效實施并

長期運行的關鍵要素。鑒丁此，研究者希望能夠結合

發達國家長期照護制度發展過程，分析失能評估工具

的發展演化脈絡，探討如何構建多層次、模塊化的失

能動態評估標準，以適用不同階段、不同社會經濟背

景下的長期照護制度發展需求。

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長期照護評估工具的發展過程

健康老齡化是“發展和維護老年健康生活所需的功能

發揮的過程”，功能的缺損會導致個體在身體、精神

或社會領域的失能。失能是山健康引申出來的一個復

雜的多維概念，這種多維復雜性給評估的操作化過程

帶來了很大的不確定性。隨著經濟社會進步與時代變

遷，個體需求日益增加，失能評估所包括的內涵與維

度也在不斷豐富。正如需求理論中所提到的，人類的

需求會隨著生活質量的提高而改變，與此同時人們也

提升了對基本日常活動的要求，而失能的判定標準也

隨之由較低層次向較高層次轉變，更加符合健康概念

多維度的特性。

在發達國家的長期照護體系建設過程中，長期照護評

估工具經歷了從簡單到復雜的發展歷程。第一代長期

照護評估工具聚焦于軀體活動能力，通常是使用單?

指標日常生活自理能力進行測量。第二代發展為多維

度的綜合健康評估工具，整合了不同的失能測量指

標，普遍包含軀體功能、認知心理、疾病情況、社會

環境等維度，并納入預防、成本管控等因素。第三代

是模塊化的綜合評估工具，在多維度綜合性失能評估

工具的基礎上，納入了對于照護場所類型的考慮，擴

展出多場所多用途的兼容模式。

綜合上述幾代評估工具，可以清晰歸納出長期照護評

估的發展軌跡。在最初階段，人們主要關注軀體健康

狀況，后來逐漸納入了針對精神與認知健康、社會健

康的評估指標，形成了多層次的失能評估體系。而多

層次評估體系的發展伴隨著照護負擔和服務難度的增

加。為了降低照護成本、提高服務質量，更多的評估

指標被納入評估體系。例如，為了進行風險管理，引

入了環境因素；為了提高資源利用效率，納入了經濟

審查要素；為了提高服務質量，將失能水平評估、照

護需求評估、服務供給評估進行銜接。由此，拓展成

為判定失能狀態與服務需求的綜合性長期照護評估工

具。

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多層次、模塊化的長期照護評估工具

隨著長期照護制度的發展，失能老年人的照護需求評

估由單一的軀體失能評估發展為多維度的綜合健康評

估，評估的目標由對失能人群的識別演變為對照護支

持需求的評估。在這一過程中，早期的失能評估最終

轉變為綜合性長期照護評估，并形成了層次化和模塊

化的特征，提升了評估工具在不同環境下的適用性和

自我發展能力，為當前長期照護綜合評估工具開發提

供了有益的借鑒。

整合不同量表，最大程度地利用已有成熟技術，是長

期照護評估工具發展的主要思路，模塊化成為其重要

特征。經過梳理與思考，評估工具的模塊化設計如

下。

模塊一：軀體活動能力。主要考慮到失能的多維性，

用以評估個體軀體失能狀況，并劃分失能等級。現有

工具包括Barthel量表、生活質量調查表（SF-36）

等。

模塊二：精神與認知健康。目的是評估個體的失智狀

況，判斷其心理健康狀況。現有工具包括臨床癡呆分

級量表（CDR）、老年抑郁量表（GDS）、蒙特利爾認

知評估量表（MoCA）、情緒智力量表（EIS）、焦慮自

評量表（SAS）等。

模塊三：社會健康。目的是評估個體的社會適應性，

了解壓力來源與應激反應。主要包括社會適應能力評

估量表（SFRS）、社會功能缺陷篩選量表（SDSS）、

生活事件量表（LES）等。

模塊四：生活環境。目的是了解個體所處的社會、家

庭、人際環境，便于實施前期干預措施，控制失能風

險。現有工具包括家庭環境量表（FES）、社會支持評

定量表（SSRS）、個人與社會表現量表（PSP）、社會

距離量表（SDS）、照顧者虐待傾向評估量表（CASE）

等。

模塊五：經濟審查。目的是通過個體及其家庭的收

入、資產審查，篩查服務人群，控制服務成本，提升

照護資源利用率。現有工具包括社會經濟地位量表

（SES）、照顧者壓力評估等。

模塊六：兼容與個性。目的是涵蓋多場所多用途的兼

容性，了解個體特殊需求，定制個性化服務。主要包

括特殊醫療要求、特別護理需求，以此與個性化照護

需求相契合。

上述長期照護評估體系設計中的工具模塊大致有兩類

功能：一是評估失能狀態，二是識別照護需求。隨著

對健康老齡化認識的深入，失能狀態的綜合評估逐漸

覆蓋了健康的多個維度：包括模塊一軀體健康狀況，

以及后來納入的模塊二精神與認知健康、模塊三的社

會健康等評估指標。多元健康維度的納入反映出評估

內容從基本生活能力拓展至精神層面、社會層面的動

態訴求。隨著個體照護需求的增長，更多維度的評估

指標被納入評估體系，包括模塊四（環境因素）、模

塊五（經濟審查）和模塊六（個性化與兼容性因

素）。最終，失能評估發展成為多層次、模塊化的長

期照護評估工具。

維度拓展后形成的多層次評估體系是制度應對不斷上

升的基本生活需求的成果。在中國的社會經濟發展水

平存在明顯地區差異的背景下，可以建立全國統一的

多層次失能評估體系，而各地區可根據自身條件，動

態調整失能評估的標準，既兼顧了各地區的社會經濟

發展水平，也滿足了未來全國統籌的要求。

在評估體系的發展過程中，雖然失能評估之外的其他

模塊基于控制成本、提高資源利用效率的目的而在后

期引入，但若在項目建設的初期即考慮引入這些功能

模塊，可以更好地提高長期照護體系的運作效率。因

此，在中國長期照護評估體系建設的初期，在建立統

一的多層次失能評估標準之外，可以借鑒國外有益經

驗，同時增加照護需求識別的功能模塊，為提高照護

資源的利用效率、實現照護服務的精準化供給提供支

持。

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長期照護評估工具發展趨勢

綜上所述，當前的長期照護評估工具發展表現出如下

變化趨勢。

1.評估維度多元化、內容綜合化。最新的評估工具不

僅納入身體健康、心理健康和社會健康等多個維度，

對健康狀況進行綜合評估；還加入了居住環境、社會

支持等因素；兼顧了評估指標的用途靈活性和場所通

用性。

2.評估結果的精細化與前瞻性程度提高。失能評估以

確定長期照護服務對象為最終目標，人們逐漸開始利

用評估收集的信息和結果來精確識別照護需求，提高

資源利用效率。同時納入風險監測，加強失能前期預

防。

3.評估工具中納入成本控制的考量。失能評估標準的

拓展導致照護服務的難度和成本持續上升。綜合評估

體系中陸續加入了對老年人社會經濟、居住環境信息

的收集，以識別各類弱勢人群，優化資源配置。

4.整合型評估工具成為主流。發展