工程風險管理與評價研究的國內外文獻綜述目錄TOC\o"1-3"\h\u27378工程風險管理與評價研究的國內外文獻綜述 1300691.1風險管理在工程中的運用研究 132241.1.1風險識別在工程中的運用 125851.1.2風險分析和評價在工程中的運用 2215151.1.3風險應對在工程中的運用 4197831.2工程風險管理理論 5166551.1.1風險識別 5228351.1.2風險分析和評價 6165121.1.3風險應對 87387參考文獻 91.1風險管理在工程中的運用研究1.1.1風險識別在工程中的運用Clyde(2016)[1]對香港的預制件制造工程項目的風險管理進行了研究，研究認為因為預制件具有質量好、施工安全、建筑環境整潔等優點被廣泛使用。研究中利用軟件技術來識別風險因素對預制房屋建筑工程進度的影響。研究結果表明，企業之間的信息傳遞不暢、人為錯誤、預制件設計者與制造商之間的溝通不足等因素導致的預制構件交貨延遲，交貨延遲導致了更多風險的產生，這些風險引起的進度延誤影響了香港的預制住宅生產進度。MegaWaty、HendrikSulistio(2019)[2]對廢棄材料在工程施工中的風險識別進行了研究，研究通過分析材料中廢料的來源和原因來識別風險；研究數據來源于建筑工程項目；研究中采用了問卷調查法進行資料的搜集，研究中發放了100份風險識別因素問卷，分析方法釆用了德爾菲法，專家對工程工程項目的三個階段的風險因素進行了分析；通過分析明確了預拌混凝土有8個廢料來源和21個廢料來源、混凝土有7個廢料來源和18個廢料來源，；道路施工廢料來源及產生原因較多，廢棄材料處理對預拌混凝土、水泥組成的道路建設工程項目具有較大影響。JoseRobertoRibas(2019)[3]用模糊層次分析法(FAHP)對某大型水電工程建設工程項目在不同階段的工程風險進行了評估。研究中的風險事件列表是通過與專家的深入訪談取得的。數據計算運用了用FAHP計算方法回。F.J.Joubert,L.Pretorius(2020)[4]對航運港口及相關集裝箱碼頭設計和施工階段的風險識別過程進行了研究，該研究采用了案例分析法，研究工程項目范圍包括3500米防波堤、80公頃填海土地、1000米長的碼頭墻、港口設備和建筑物，研究成果由專題專家在實際工程項目期間制定的，可在風險識別期間使用，作為對類似工程項目進行風險識別后的完整性檢查，或用于根據所要求的工程項目范圍開展的個別活動。劉永鋒(2016)[5]對新型農村社區建設工程工程項目質量風險識別研究，明確了三大階段和七大風險因素石高平(2018)[6]對基于霍爾三維結構的水利工程PPP工程項目風險分擔進行了研究，對工程項目涉及的風險分擔的時間維度、邏輯維度、知識維度進行了分析何時有、肖欣、臧娜(2018)[7]對對外投資中的進口煤電工程項目中的前期開發、運營階段等進行了工程項目風險進行識別及評價。梁贊(2019)[8]對建筑工程中的PPP工程項目的融資模式中的風險識別與評價進行了具體的研究，認為居民對于公共設施工程項目的要求不斷提升，環境的變化影響了工程項目的融資方式，如何更好的進行工程項目融資，降低融資的風險是較為關鍵的。南開輝、劉毅、方向、張華(2019)[9]對我國一帶一路建設中海外工程項目存在的風險和影響因素進行了分析，明確了海外工程項目的11個影響因素，同時將影響因素分解為46個可測量指標，從損失程度、損失程度的可控性、損失發生的可能性進行研究。王柔佳、王成軍(2019)[10]對基于SNA的裝配式建筑工程項目關鍵風險識別與對策進行了研究，認為設計方案的集成性、施工過程中的目標控制、預制構件安裝的復雜性、工程工程項目成本管理是關鍵風險。1.1.2風險分析和評價在工程中的運用SarfarazHashemkhaniZolfani(2018)[11]認為環境問題在工程項目管理中越來越受到關注，工程項目建設對環境產生的影響是建筑業工程監控管理的重要內容之一。研究對伊朗德黑蘭的一家五星級酒店建設中及建設完成后對于環境的影響進行了研究。在這項研究中運用了一種混合決策模型：將逐步加權評估比率分析和復雜比例評估構成一個統一的框架，根據標準權重，對決策備選方案進行排序，旨在評估酒店建設工程項目對于環境造成的可持續性影響。TarunKumerBiswas、KaisZaman(2019)[12]認為在實際施工中，從歷史資料中獲取足夠的分析數據相當困難，因此基于專家判斷的定性風險評估方法在建筑行業中被普遍釆用。在實踐中，每個風險事件所涉及的不確定性程度因為從多個來源獲得數據的可用性的變化而有所不同。分析中作者釆用了改進的一般斜坡型模糊函數對風險事件的不確定度范圍進行量化處理，這種方法與其他模糊風險評估方法相比，最顯著的區別是使用算法處理個體風險事件中的不確定性。MohammedS.A.(2019)[13]部分公司在風險管理中運用了計算機對工程項目風險進行預估和管理，管理人員過分依賴計算機數據出現了很多問題，如不當評估、反應性管理導致大量的現場返工、成本超支、進度延誤和質量問題。為了解決計算機模塊化建設(MC)中存在的問題，作者提出使用一個系統的風險管理框架對模塊進行主動管理來降低此類風險的發生。研究釆用了案例研方式究，通過運算驗證了該框架的有效性，研究結果表明，該框架可以有效提高模塊性能，實現模塊化效益的最大化。AliAkbariAhmadabadi(2019)[14]釆用結構方程模型(SEM)的方法對工程項目中風險相互作用的情況進行了研究，研究建立了一個PPP大型工程項目的風險評估框架對風險進行排序和識別。研究表明，需求風險對于投標風險影響較大，但對于質量風險的影響不大。FamadNasirzadeh(2019)[15]提出了一種新的建設工程項目風險定量評估方法。該方法將風險分解為內部和外部根源，并通過故障樹分析(FTA)評估風險發生的概率，然后通過事件樹分析(ETA)評估已識別風險的影響，同時考慮風險發生概率，最后利用綜合模糊FTA-ETA方法，以模糊數的形式對風險進行評估。MortezaYazdani.M(2019)[16]開發一種新的風險評估方法來解決工程項目評估和選擇中存在的多準則決策問題。該方法考慮了模糊分析網絡過程(FANP),將不同風險因素之間的相互依賴性和失效模式及影響分析(FMEA)結合起來，對工程項目進行評級分析，形成決策矩陣。最后，比較備選方案并報告并提供最優方案。陶曉騰(2018)[17]對醫院工程項目建設風險識別與控制進行了研究，研究從工程項目決策階段風險、工程項目建設階段的風險兩個方面進行，對進度風險、質量風險、安全風險進行了評價，并制定了風險對應措施。殷雪峰(2018)[18]對地面工程基建工程項目風險管理進行了研究，認為地面工程基建工程項目的風險因素多，隱性風險很多，風險評估很關鍵。郭瑩(2018)[19]對海外工程項目中面臨的政策風險、安全風險、運營風險、環境風險進行了具體的研究，同時建立了模型，該模型對于海外工程項目風險評估具有一定的意義。王冠、于群(2018)[20]對風險因素利用層次分析法進行了排序，對自然災害對于工程項目的影響進行了分析，分析認為泥石流、惡劣天氣對于工程項目具有較大影響網。史向群(2019)[21]對橋梁及隧道工程施工中存在的安全風險進行了研究，對橋梁建設過程中存在的各類風險的辨別進行了論述，目的是降低風險對于工程的影響。王紅衛(2019)[22]對我國建設工程項目風險識別管理問題結合美國工程項目管理經驗進行了研究，提出了對我國風險管理的啟示；陳春梅(2019)[23]對FMEA在工程項目風險管理中的應用進行了研究。黃萍、林杰欽(2020)[24]運用層次分析法對城市綜合管廊施工風險進行了評價研究，研究以管廊施工中常見的問題未來，運用層次分析方法建立管廊施工的動態事故樹，為城市綜合管廊施工風險分析與評價提供新的思路。鄭學召、姜鵬、劉會林、吳文彤（2020）[25]提出了新的分析方法，該方法運用了模糊層次分析法，在因素分析方面選擇了人員、機械方面的風險進行。郭柯蘭、陳帆（2020）[26]對深基坑工程綜合單價中風險量化的問題進行了，研究案例分析方式進行，通過分析提出BP神經網絡模型與BIM模型相結合的形式。1.1.3風險應對在工程中的運用Stoll等（2015）[27]認為隨著經濟的發展，企業面臨著越來越多的不確定性，這就對企業的風險慣例提出較高的要求，因此，全面的風險管理已成為企業可持續成功的關鍵挑戰和核心競爭力，企業應該加強風險管理的研究以保障健康發展。Almeida等（2015）[28]提出隨著經濟的發展，建筑行業的要求也越來越高，對結構安全性、可維護性、耐久性以及防火安全性等都提出了較高的要求，隨之帶來的風險也在不斷的增加，因此，對于風險的識別與控制是企業應該認真考的。Rolik（2017）[29]以某工程為例，對其在實施過程中的風險進行識別和分析，旨在找到降低風險的方法和措施，通過對存在的風險進行識別、分類以及評價，并針對性的提出建設性意見和應對措施。Dandage等（2017）[30]認為雖然對于風險管理的研究并不缺乏，但工程項目的風險管理卻不那么成熟，有效的風險管理是工程項目成功的前提和保障，應該運用合理的風險管理方法，并進行足夠的調研以及要求全員參與，以此來保障工程項目風險的規避以及預防。Serpell等（2017）[31]認為有效的風險管理對于建筑工程項目而言是至關重要的，然而通過調查研究大多數建設工程項目對于風險的認識以及研究不夠重視，基于此，提出對建筑行業的風險管理提出幾點要求，旨在協助企業有效的提高風險管理能力。楊廣琦（2018）[32]提出建筑工程過程中的風險是客觀存在與不可避免的，要求企業在去深入的研究存在的風險的類型及發生的規律，及時的發現存在的風險問題，并結合現狀采取有效的風險規避與解決措施，保障企業的生命及財產安全四。趙澤斌等（2018）[33]認為基礎設施工程的風險管理主體由于其自身的復雜性與不確定性往往受到多種因素的影響，以前景理論和風險感知理論為基礎，對風險管理行為進行研究，結果顯示風險管理成本、處罰和損失在參數達到臨界值時能夠影響風險管理策略的選擇。吳慶聲（2018）[34]提出隨著人民對于建筑要求的不斷提高，房屋建筑的樓層也在不斷的提高，而高樓層就會帶來高的風險因素，因此，施工安全管理就成為了建筑企業應該關注的重要因素，為施工的順利進行奠定堅實的安全基礎。廖巍崴（2018）[35]針對我國高速公路建設工程在施工過程中存在的問題進行分析研究，結合風險管理研究現狀，分別從質量、費用、技術以及工期四個方面的所存在的風險進行實證研究，根據研究結果相應性的提出降低工程施工風險的管理保障措施。盧濟磊（2018）[36]提出雖然我國建筑行業不斷的迅猛發展，但是在建設過程中仍會有安全事故的發生，而這些安全事故的發生嚴重的影響著施工作業人員及企業，同時也影響整個建設工程的質量及進度，因此，要加強施工過程中的安全風險管理，保障施工的順利進行。謝江杰（2018）[37]提出風險存在與建筑工程的方方面面，對于風險的管理是一項專業及系統的工作，因此，要積極的加強施工過程中的安全風險管控，根據存在的風險問題提出科學合理的建議和意見，有效的預防和控制風險的發生。高瑤瑤等（2018）[38]也提出相同的觀點，安全風險標準隨著建設行業的不斷發展而逐漸的提高，對于安全風險的管理是建筑企業應該重視的問題，基于此，以某建筑工程為例，對其存在的風險因素及特征進行分析，提出誘發風險因素產生的原因，并針對性的提出一些建議。1.2工程風險管理理論1.1.1風險識別風險識別,是工程風險管理過程中第一項基礎性工作。然而,在大多數情況下,工程風險并不是非常明顯的,而是隱藏在工程項目實施過程中的各個環節中，或被各種表面現象所隱藏。因此，風險識別需要講究科學合理的方法，尤其是要根據工程項目風險的具體特點,依靠科學的依據，依照科學的識別程序，遵守一定的合理原則,采用不同的手段和方法開展風險識別工作。（1）風險識別的依據風險識別需要科學的依據。風險識別的依據主要包含如下幾方面的內容：項目管理規劃、項目風險計劃、歷史資料、風險分類等。（2）風險識別的過程風險識別主要是確定工程項目的實施過程中是否存在風險。如果存在，那可能存在哪些風險、這些風險可能在什么時候發生、可能在項目的什么部位發生、這些風險發生前是否有征兆等問題。風險識別的總體過程大致可以分為五個步驟：第一步，確定風險識別目標；第二步，收集有關數據資料；第三步，開始進行風險識別；第四步，對識別好的風險因素進行歸納；第五步，建立完成風險事件清單。（3）風險識別的主要方法1）核對表識別法風險識別實際上是對未來工程項目風險事件的一種假想。如果把之前經歷過的風險事件和來源進行列舉、匯總成表，主要內容為項目基本情況、成功或者失敗的原因、過程中所采取的措施等。核對表的作用是便于項目管理人員聯想到本項目會有哪些潛在的風險，是在項目管理實踐過程中逐步累積的經驗。在風險識別的相關實踐中，核對表是最常用的一種。2）分解識別法分解識別法，是指將整個工程進行合理分解分解，從整體到部分，從復雜到簡單，將大系統分解成為若干個小系統，使得風險識別過程更加簡單。分解識別法的方法主要分為三種：工作結構分解法、因素分解法和流程圖法。這三種方法的主要區別是分解原則不同，其中工作結構分解法是按照項目系統的組成進行分解、因素分解法是根據項目可能存在的因素進行分解、而流程圖法是列出項目的工作流程、實施流程或者管理過程。總而言之，分解識別法就是將項目按照一定的原則，分解至最細，以便于進行風險識別。3）專家調查法專家調查法是風險識別中使用頻率高、也是最簡便易行的一種方法。專家的理論和實踐經驗都非常豐富，通過專家調查可獲得項目風險的眾多有用信息，可以更好地進行風險識別。專家調查法最為常用的有兩種，一種是頭腦風暴法，一種是德爾菲法。這兩種方法的區別就是調查方式不同。其中頭腦風暴法是召集專家以會議的形式進行討論、德爾菲法是向專家發出信息資料，并請專家提出預測和分析意見，匯總、歸納、對比后，再請專家對自己意見進行修改和評判，需經過好幾輪反復的過程，使意見趨于一致，直到專家不再改變意見為止。4）事故樹法事故樹法是從結果反推原因的一種方法，主要用于風險后果已知或假設風險結果已存在的情況，從而確定風險結果存在的原因。1.1.2風險分析和評價風險分析和評價是在工程風險識別的基礎上進行的，通過建立風險評價模型，對風險因素所造成的影響進行全面分析和評價，并依據風險因素對項目目標所造成的影響程度進行風險分級、排序的過程，從而找出該項目的關鍵風險，并確定整體風險水平，為風險應對提供相對科學合理的依據。（1）風險分析和評價的依據風險分析和評價的依據主要是項目風險管理計劃、風險識別結果以及項目的進展情況。（2）風險分析和評價的作用風險分析和評價的作用是確定風險因素對工程影響程度的大小和先后順序、明確風險因素相互之間的關系、研究風險轉化的條件、提高對預測風險發生概率和造成損失的準確率。（3）風險分析和評價的過程風險分析和評價的過程主要為：①確定風險分析和評價的標準、②確定項目風險的總體水平、③項目風險水平和風險分析和評價標準進行對比。（4）風險分析和評價的常用方法1）綜合評價法綜合評價法，也叫做主觀評價法，是一種簡單、常用且被廣泛應用的風險分析和評價方法。綜合評價法風險分析和評價的基本過程是：①找出和評價對象密切相關的風險因素、事件或發生風險的相關環節，并列出風險因素調查表；②要求有相關經驗的專家對這些可能出現的相關風險因素或事件的重要性開始分析和評價；③統計、匯總、分析專家的評價結果。根據專家結論，對該項目的總體風險水平進行一個綜合判斷。2）層次分析法層次分析法是美國著名運籌學家、數學家、大學教授T.L.Saaty在上個世紀70年代出版的書籍《層次分析法AHP》中首先提出的，主要方法為將相關主、客觀因素進行有機結合，并且是定性分析、定量分析兩相結合的一種相對靈活、易懂、且使用非常廣泛的多目標評價方法。層次分析法，目前被廣范應用在經濟、管理等各個領域之中。在項目風險管理有關應用中,層次分析方法既可應用于評價工程項目的標段劃分、工程投標報價等單個項目的風險水平，也可用于評價工程項目幾個不同的方案之間的綜合風險水平。3）模糊評價法模糊數學的概念是由美國加利福尼亞大學的L.A.Zadeh教授在1965年首次提出的。在近60年的時間里，模糊數學的相關理論已經得到了飛速的發展，并且已經在自然科學、社會科學、管理科學等各個領域被廣泛應用。模糊數學的有效性目前已經得到了充分驗證。事實上，在工程風險評價和分析的實踐當中,有很多風險的程度是不可能精確定量進行描述的，如“風險水平高”、“技術先進”、“資源充足”描述中的“高”、“先進”、“充足”這些詞匯均屬于邊界比較不清晰的模糊概念。這些概念和事件既難以有物質上比較確切的含義,也很難用數學非常準確的表達出來。這類概念和事件就可以算做模糊事件。對于這些模糊事件的綜合評價，就可以用模糊數學來進行風險分析和評價。1.1.3風險應對風險應對主要是指項目風險管理者要根據風險評價和分析的結果，對相關風險因素采取相應針對新的措施，從而防止風險事故的發生。工程風險應對的主要策略包括以下五種：①風險規避、②風險轉移、③風險緩解、④風險自留、⑤風險利用，以及這五種應對措施的組合。（1）風險規避風險規避是指通過將項目計劃進行變更，來達到消除風險產生條件甚至直接消除風險的目的，或是保證風險不影響到哦項目目標。這是消除風險最直接也是最徹底的一種方法。風險規避主要是通過規避風險發生的概率或者規避風險所造成的損失這兩種方法，也可以這兩種方法同時使用。風險規避的方法主要有四種：①終止法、②工程法、③程序法、④教育法。當然，風險規避也有其局限性，主要表現為：①可能會喪失機會和創新、②規避的策略有時候不大符合實際、③規避策略受制約于信息不完備的影響。（2）風險轉移除了風險規避外，在風險應對中，有時必須得直接面對風險。這就需要運用其他方法進行應對，風險轉移就是直面風險并能有效處置風險的一種應對措施。風險轉移的目的就是選擇合適的方法使得自身能免除或者盡可能少地收到風險損失的影響。當然在進行風險轉移后，他人也不一定會有損失，某些時候風險轉移也是一種雙贏的選擇。對于可轉移的風險來說，主要有保險轉移和非保險轉移這樣兩種形式。在工程風險管理中，非保險轉移主要采取聯合投標、工程擔保、履約擔保、將工程進行合法分包、選擇合適的合同計價方式以及有效利用合同條件等方式來進行風險轉移。（3）風險緩解風險緩解是指將風險因素發生的概率或者造成的后果降低到一個可以接受的程度。它既不是像風險規避那樣直接消除風險，也不是像風險轉移那樣避免風險，而是一種減輕風險的方式。至于具體降低風險概率或后果到什么程度，需要根據項目具體情況以及風險管理要求來最終確定。對于已經確認的風險，風險緩解的效果可能能達到預期，但對于還未確認的風險，要采取風險緩解措施往往是十分困難的。制定風險緩解的措施，首先需要將要緩解到的程度具體化、明確化。主要通過：①控制風險損失、②降低風險發生可能性、③分散風險等方式。（4）風險自留風險自留是一種主動接受風險的方式，是在明確風險發生的情況下，允許風險發生，并承擔風險發生造成的損失，依靠自身財力去彌補損失。風險自留是一種財務技術。這需要管理者對風險損失有一個非常充分的估計，也需要制定后備措施。而由于風險事件發生后的損失往往難以估計，因此風險自留一般不直接用于處理風險事件，主要用于處理殘余風險，畢竟項目承受風險的能力是有限的。風險自留分為主動風險自留和被動風險自留。主動風險自留是管理者在風險識別和分析其損失并進行權衡后，已明確把握了風險產生的后果，已有適當的財力準備。而被動風險自留是指并未充分識別風險或者風險所造成的后果，不得已有自身來承擔后果的方式，這樣會造成嚴重的財務后果。（5）風險利用風險利用相對之前四種風險應對方式來時，是一種比較高層次的風險應對策略，是風險投機的表現。是指在風險變化工程中，能認識風險、駕馭風險，從而可能利用風險的一種方式。要做到這點，首先需要分析風險的價值以及可能性；其次要分析風險利用的代價并對自身承載風險的能力進行評估，最后再制定風險利用的相關策略，進而爭取相關利益。參考文獻CLYDEZHENGDAOLI,GEOFFREYQIPINGSHEN?FANXUEUCILASOMMER,LIZILUO.Scheduleriskmodelinginprefabricationhousingproduction[J].JournalofCleanerProduction,2016,33(6):1216.MEGAWATY,HENDRIKSULISTIO.Earlyrisksidentificationonsourcesandcauseswasteroadconstructionprojectmaterials]J].IOPConferenceSeries:MaterialsScienceandEngineering,2019,508(1)：11-16.JOSEROBERTORIBAS,MARIAELENAARCE,FLAVIOAUGUSTOSOHLER,ANDRASSUAREZ-GGRCIA.DataAndCalculationApproachOfTheFuzzyAhpRiskAssessmentOfALargeHydroelectricProject[J].DatainBrief,2019,25(4):135.F.J.Joubert,L.Pretorius.DesignandConstructionRisksforaShippingPortandContainerTerminal:CaseStudy.2020,146(1).劉永鋒.新型農村社區建設工程項目質量風險識別研究[J].淮海工學院學報(人文社會科學版)，2016,14(11)：96-98.石高平.基于霍爾三維結構的水利工程PPP項目風險分擔[J].湖北農業科學，2018,57(10)：105-109.何時有，肖欣，臧娜.海外電力投資項目風險分擔分析——以巴基斯坦進口煤電BOO項目為例[J].建筑經濟，2018,39(01)：30-35.梁贊.建筑工程中PPP項目融資模式的風險識別與評估[J].中國市場，2019,(13)：45-46.南開輝，劉毅，方向，張華.“一帶一路”視角下海外基礎設施投資風險識別研究——以電網項目為例[J].建筑經濟，2019,40(05)：59-63.王柔佳，王成軍.基于SNA的裝配式建筑項目關鍵風險識別與對策[J].山東農業大學學報(自然科學版)，2019,50(02)：247-250.SARFARAZHASHEMKHANIZOLFANI,MORTEZAPOURHOSSEIN,MORTEZAYAZDANI,EDMUNDASKAZIMIERASZAVADSKAS.EvaluatingconstructionprojectsofhotelsbasedonenvironmentalsustainabilitywithMCDMframework[J].AlexandriaEngineeringJournal,2018,57(1):25.TARUNKUMERBISWAS,KAISZAMAN.AFuzzy-BasedRiskAssessmentMetho-dologyforConstructionProjectsUnderEpistemicUncertainty[J].InternationalJournalofFuzzySystems,2019,VbL21(4):1221-1240MOHANMMEDS.A.ENSHASSI?SCOTTWALBRIDGEJEFFREYS.WEST