XXXXXXXXXXX公司風險事項庫

風險識別風險影響程度

健

康、

合

發安風

財營規聲

序級級三級生全險

務運II譽

號風風風險風險名稱導致原因影響描述可與等

影影標影

險險能環級

響響影響

性境

響

影

響

戰投1.研究論證程序不規范，據測前醞釀溝1.決策失誤影響公司

投資重大投資

資通不到位，大額度資金運作論證不到位。生產經營。

1決策決策失誤

略風2、未向上級報備，決策會議執行不規范，2.違規決策影響決策

風險風險

限決策擅自變更，決策執行監督不到位。效力。

風2.未向上級報備，決策會議執行不規范，2、違規決策影響決策

決策擅自變更，決策執行監督不到位。效力。

險2、未向上級報備，決策會議執行不規范，

決策擅自變更，決策執行監督不到位。

1.缺乏戰咯研究與規劃的組織。2.戰略分

析不到位.

1.影響公司發展。

3.戰略決策不當。4、未建立戰略制定、

戰戰略2.投資策略收到影

戰略規劃定期評價、調整的機制。

2略規劃響。

不當風險3、戰略決策不當。4.未建立戰略制定、

管風險2、投資策略收到影

定期評價、調整的機制。

理響。

3、戰略決策不當。4、未建立戰略制定、

風

定期評價、調整的機制。

險

戰略戰略實施1.公司綜合計劃不能實現戰略落地。

3實施未落地風2.公司統計分析不能充分反映公司經營成略目標不能實現。

風險險情況。

2、公司統計分析不能充分反映公司經營

情況。

社

會

履行社會輿情處理機制不完善，服務質量偏低，

責

4責任不到一旦造成誤解，容易導致負面效應。影響企業社會形象。

任

位風險

風

險

1.廉政責任不明確、不具體，無法細化落

企廉

實到具體干部崗位。

業政

廉政責任2、責任追究不到位，導致廉政責任無法

文建可能引發公司廉政風

5落實不到落實。

化設險。

位風險2.責任追究不到位，導致廉政責任無法落

風風

實。

險險

2、責任追究不到位，導致廉政責任無法

落實。

1.黨風廉玫教育針對性不夠，教育效果

不明顯。發生廉政事件，影響

廉政教育

2.領導干部和重要崗位人員拒腐防變能公司業績和公司形

6效果不達

力不強象。

標風險

2、領導干部和重要崗位人員拒腐防變能

力不強

廉政監督對領導干部廉潔從業監督不力，致使相發生腐敗事件，企業

7落實不到關廉潔從業規定不能有效實施。利益受到損失。

位風險

廉政制度廉潔制度的約束性和可操作性不強，導

可能導致反腐倡廉工

8落實不到致主體責任和監督責任無法有效落實

作不能按要求完成。

位風險

廉政懲處1.不能對領導干部廉潔從業方面的問題對當事人起不到教育

9

不到位風與時進行握醒、告誡和解決。宸懾：對共他人起不

險2.對嚴重問題沒有進行嚴肅處理到教育警示。

2、對嚴重問題沒有進行嚴肅處理

1.考核評價未能反映真實情況。

2、缺少對黨員、干部廉潔自律、道德品

質、社會交往等有效信息的收集，導致評

價機制不能發揮真正作用

廉政考核

12.缺少對黨員、干部廉潔自律、道德品質、

評價不到未起到監督效果

0社會交往等有效信息的收集，導致評價機

位風險

制不能發揮真正作用

2、缺少對黨員、干部廉潔自律、道德品

質、社會交往等有效信息的收集，導致評

價機制不能發揮真正作用

XXXXXXXXXXX公司風險事項庫

序—二三級風險識別風險影響程度風

號級級風險風險名前；導致原因影響描述發財營合健聲險

風風生務.匕規康、譽等

險險可影影目安影級

能響響標全響

性影與

響環

境

影

響

企1、企業文化未與公司中心任務結合。2、

企業文化建設不能有

戰

業企業企業文化企業文化建設未達到預期效果。3、基層

效的為實現公司的中

1文文化體系建設單位企業文化與統一企業文化有相悖處。

略

心目標服務，不能發

1化建設不完善風4、缺乏有效的評價制度與方法。5、評價

揮有效作用

風

風風險險不與時，評價結果未得到充分利用。

險

險

1公政府與政府關囚XX政策、XX管理等影響，與政府相關導致企業運營、業務

2共關系系維護風部門關系佃硬，缺乏互信；拓展、市場監管等方

關風險險面很難獲得政府支

系持，影響企業發展。

風

險突發事件處理不當導

突發事件

1突發事件新聞應急預案缺失或不科學。負致事件擴大，對公司

應對不當

3面消息處理不當。形象產生負面影響。

社會風險

輿情

1、準備不到位，包括新聞發布主體不確使公司面臨較大輿論

風險新聞發布

1定，材料收集不全面，發布方案不科學。壓力，可能導致公司

不到位風

42、新聞發布未經有效審批。形象受損。

險

業業務與三級批因專營政策、市場利益影響，與部分XXX

1

務合作發公司關公司關系倔硬

5

合伙伴系維護風

作關系險

伙風險

伴業務

造成企業銷售量降

風合作與三級批因政策、應收賬款等因素影響，與XXX公

1低，銷售款回收速度

險伙伴發公司信司缺少相互信任

6變慢。

信用用風險

風險

品

牌品牌

市

與推廣對XX品牌造成損害，

1場品牌推廣品牌標識使用不當，對XX品牌造成損害

聲與維使得公司形象受損。

7風不當風險

譽護風

險

風險

險

1財現應收應收賬款傳統銷售模式下先交貨，后付款，未能公可資金鏈、經營業

8務金賬款未與時收與時催收應收賬款績等到影響，進而影

風流風險回風險響到與XX公司的財

險風務結算。

險

XXXXXXXXXXX公司風險事項庫

風險識別風險影響程度

健

康、

合

發安風

財營規聲

序級級三級生全險

務運II譽

號1<1風風險風險名稱導致原因影響描述可等

影影標影

險險能環級

響響影響

性境

響

影

響

選擇不恰當的合同形式：合同文本與國家

法律法規、行業產業政策、公司總體戰略

發生沖突；合同內容條款表述不完整、不

合同文本

1準確，存在重大疏漏或欺詐；有意拆分合增加公司合同糾紛風

管管理不

9同規避合同管理規定；對于須報經國家有險。

合到位風險

法

關主管部門審查或備案的合同，未履行

同

相應程序.

律

管

理

風

審核人員因素質或工作態度未發現合同

風

文本中不當的內容和條款，或發現后未

險

險合同審核影響公司合規經營，

2提出恰當的修改意見：超越權限簽訂合

不到位風增加合同糾紛風險。

0同；合同印制管理不當；篡改簽訂好的合

險

同；因手續不全導致合同無效；

2合同履行本單位或合同對方當事人未恰當履行合導致公司利益受損，

1不當風險同中約定的義務；合同生效后，對合同未影響公司正常經營。

約定的事項沒有與時簽訂補充協議，導

致合同無法正常履行；在合同履行時未能

與時發現已經或可能導致公司利益受損

情況，或未能采取有效措施：合同糾紛處

理不當，導致公司遭受外部處罰、訴訟失

敗，損害公司利益、信譽、形象等；違法

合同條款，未按合同規定期限、金額或方

式付款；疏于管理，未能與時催收到期合

同款項；在沒有合同依據的情況下盲目付

款等。

合同生效后，對未明確規定的事項沒有影響公司經營，可能

2合同變更

與時補充，導致合同無法正常履行；或合增加運營成本。

2不當風險

向內容需要變更而未履行相關手續。

導致公司重要信息泄

合同檔案1.合問檔案丟失。

2露，影響公司形象，

管理不到2.合同泄密。

3造成重大損失。

位風險2、合同泄密。

合同監督與檢查職責劃分不清，具體監導致合同管理工作缺

合同監督

2督檢查工作沒有落實，導致合同監督檢乏監督機制，加大公

檢查不落

4查流于形式。司經營風險。

實風險

法

律1.法律環境趨于復雜。

法律糾紛導致公司利益受損，

2糾2.職工法律意識有待加強。

處理不當可能影響公司形象。

5紛3.法律糾紛案件處理不與時、不正確。

風險

風3、法律紅紛案件處理不與時、不正確。

險

XXXXXXXXXXX公司風險事I貝庫

風險識別風險影響程度

健

康、

合

發安風

財營規聲

序級級三級生全險

務運II譽

號風風風險風險名稱導致原因影響描述可與等

影影標影

險險能環級

響響影響

性境

響

影

響

法重1.制度不完善。導致公司決策面臨較

重大決策

2律大2.需要經過法律審核的重大決策未經法大法律風險，對公司

法律支持

6風決律審核。整體合法經營產生較

缺失風險

險策3.法律顧問未出示法律意見。人影響。

法4.法律隊伍有待加強

律4、法律隊伍有待加強

風

險

安全生產

2因安全生產制度不健全、或其他原因沒有可能導致出現安全生

制度不落

7健得到有?效執行。產事故。

實風險

康

導致員工對安全生產

運安安全生產因沒有進行安全生產宣傳教育,或針對

安全知識、法律法規、制

2營全宣傳教育性不強、效果不佳：缺乏對關鍵崗位、人

生產度等缺乏了解，引起

8風環能力不足員的專業培訓。

風險安全生產事故。

險保風險

風

安全生產由于缺少監督檢查，或監督檢查缺乏標導致不能與時消除安

2險

檢查監督準、未能發現安全隱患，或發現安全隱患全隱患，增加事故發

9

不到位風未能與時要求整改，致使檢查監督流于生的幾率。

險形式

1.消防設備未按期審驗。造成重大安全事故，

3消防管理2、消防設施缺乏維護，不能正常使用。人員傷亡，財產損

0違規風險3.消防責任不明確。失，損害公司形象。

3、消防責任不明確。

未能與時發現安全隱患，或發現隱患未區能造成安全事故，

隱患排查

3能與時整改，對暫時無法整改的安全隱人員傷亡，財產損

治理不到

1患未能采取安全防護措施。失，損害公司形象

位風險

1.應急預案編制不完善。2.未進行有效的

應急管理演練。

3

能力不足3.應急隊伍建設不完善。4、應急物資儲導致事故進一步擴大

2

風險備不足。

5?應急裝備不足。

5、應急裝備不足。

職業勞動保護

3職業健康監管不力，導致職業病發生引發勞動保護方面的

健康監督不力

3法律糾紛

風險風險

XXXXXXXXXXX公司風險事項庫

風險識別風險影響程度

健

合康、

發風

財營規女聲

序級級??級生險

飛運日全譽

號風風1風唆名稱導致原因影響描述可等

影影標與影

險險能級

響響影環響

性

響.境

影

響

1.影響公司持續發

展。

2、對某階段人才需求

1.理念上坡乏重視，等同于人事管理工

不明確再發肓目招

作。

人人力聘，不利于公司發

人力資源2.規劃時未統籌考慮大政方針影響。

3運力資源展。

戰略規劃3.未與時根據政策、公司規劃等作出調

4營資規劃2.對某階段人才需求

缺失風險整.

風源鳳|4不明確引發盲目招

3、未與時根據政策、公司規劃等作出調

險風聘，不利于公司發展。

整。

險2,對某階段人才需求

不明確引發盲目招

聘，不利于公司發展。

3人才人才儲備缺乏人力資源規劃，對公司人才需求不影響公司持續發展和

5儲備匱乏風險明確，人員素質普遍偏低。市場競爭能力。

風險

不利于提高公司現有

培訓員工的能力，進而影

人力資源

3與發沒有配合公司現階段與長遠發展需要的響公司整體競爭力、

培訓缺失

6展4培訓計劃和具體培訓措施綜合實力和可持續發

風險

險展能力。

瓦能引起勞務糾紛，

勞動勞動合同

3公司與員工的勞動合同簽訂、到期續簽不造成公司經濟損失，

關系不規范風

7規范或缺失影響公司聲譽

風險險

產產品產品規劃市場調查未進行或不全面，產品規劃缺新產品競爭力差，銷

3

品結構不清晰風少針對性量不佳

8

風/規險

3險劃風產品結構市場調宣不全面，決策失誤。新產品競爭力差，造

9險重復立項成公司較大經濟損失

風險

同類產品提前上市，

產品實現

4保密工作缺失，設計資料被竊取造成公司重大經濟損

階段泄密

0失

風險

產品供應鏈斷裂，商品供

生命供應商選應不足，造成公司經

4供應商缺少相應資質,能力有限.

周期擇錯誤風濟損失和合同履約糾

2

風險險織

產品下市

4對市場預計過高，造成大量產品積壓造成公司資金周轉問

階段積壓

3眇

過多風險

pic口

4)nn產品檢驗缺乏必要的檢驗儀人員，或檢驗人員不合格產品流入市

4質量不到位風責任心不足場，造成事故，引起

風險險糾紛或影響公司形象

XXXXXXXXXXX公司風險事項庫

風險識別風險影響程度

健

合康、

發風

財營規安、聲

序級級三級生險

務運目全譽

號風風風險風險名稱導致原因影響描述可等

影影標與影

險險能級

響響影環響

性