工程實施風險控制

流程（環節）風險區域風瞼點等級防控措施

L磔L研究深度不足、研究成果存1、根據相應管理制度建立、完善專

書及可研在重大缺陷等.4家評估制度.

環節2、做好_L程項目的調研。

2、勘1、應該招標而不招標，或者將頁1、制定相應管理制度，進行跟蹤檢查。

察、設計、目化整為零規避招標。、杜絕肢解、縮小工程規模規避公開招標或

—項目前期2

者

雌缸

2.未經有關部門批準而采用遨直接簽訂委托合同。

單位招標

請招標方式或者不招標。高3、加強對工作人員的廉政自律教育，并進

環節行

3.虛假招標。跟蹤檢直.

4、不按規定自行確定招標代理4、必須從公司招標代理單位入圍庠內抽取確

公司立

5、對勘察、設計、監理、施工5、蟆，嚴格執行團查、設計、

單位資質審查不嚴格。監理、施工資質管理規定。

6.在預審招標文件時，針對特6、設置與招標文件相適應的資質等級、安全

定人提高或者隔氐資格條件或者評生產許可、項目負責人等資格，不得隨意降彳氐或

價者

指標；以不合理的條件限制或者排抬高有關資格或者條件。

斥

7、加強對招標文件、資格預審文件的審核，

潛在投標人，對潛在投標人實^歧

按規定采用采用標準文件，文件中的特殊條款須

視待遇；限制投標人之間的公平競

經集體研究，組織招標文件和資格預審文件評審

7.邀請招標時，程序不規范,

針對特定人有傾向性的發出投標

邀請書。

8、應管理制度，檢查回標分析資料質量。

8.對厲害關系人透露信息。

9、重大項目的評選過程現場錄音、錄相。

9、影D般家評標；暗示、誤導、

10做好評審會議（資料）保密工作。

誘導專家評標.高

二項目前期11根據公司管理制度，各監督部門共同參預。

13、泄露有關評審過程。

12著重審直合同實質性條款.

11、不受理符合程序的投訴舉

報.

12、與中標人訂立背離合同實

質性內容的其他協議.

3、設1、未杜絕設計單位在設計文件1、根據相^管理制度,嚴禁^斥松平競爭、

高

計、審圖環中針對特定供貨單位設置相應的指定或者暗定設備、材料品牌或者供應商.

規格、技術等條件。2、實行初步設計和施工圖設計專家評審制

2、未現設1十單位故意在施L度。

圖設計中埋下設計變更的隱患。3、設計費用支付與設計質量和進度掛鉤.

3、對設計質量存在缺陷、設計4、在設計合同中規定索賠條款.

進度滯后的設計單位未采取相應5、必須從審圖公司入圍庫內抽取確立

管理措施。

4.不按規定自行確定審圖公

司。

4、項目L項目報建、方案剌比、政府1、杜絕向政府部門工作人員采取行賄等不正

報批環節采購.規劃許可、用地許可、施工當手段。

低

許可證等政府部門辦理項目申報

手續，進行公關協調溝通。

L調1、第妾指定或者強行推薦楙1、根據相應管理制度，建議實行廉政保證金

益

及分包管制度，對違反廉政有關規定的單位或者人員賦予

關系的單位總包及分包工程.經

理

2、默許施工單位造蜂包、違濟處罰或者行政處理.

三項目施工

規分包等行為。2、定期聯合相關監督部門組織發包管理專向

3,默認單位強行將工程切割

后，指定特定單位或者人員實施。

4.默許施工單位無執照、無資

2、質量L有傾向性地詼擇檢測、檢查1、根據工程相關驗收要求，嚴格按規范3僉收。

管理內容.2、檢測單位或者人員與被檢測單位存在利益

關

2.南缸粥渚i婿、栩榴找

系的須回避.

標準、驗收標準。

3、保存檢測時的影像和文字等原始資料備

3、委托與施工單位有利益關系

的檢測單位對工程項目或者設備、材

料進行監測。低

4.默許施工單位使用無執照、

無資質或者劣質產品以次充好等行

為。

5、降低合同工程質量標準，不

按合同要求扣款

3、安仝L對工程項目存在明顯安全隱L根據相應管理制度，檢查組由多人或者多組

管理患的情況不予監督檢直，或者檢直組成，檢查評分工作由多人分項進行，最后口軟

時

2、建議建立項目安全風險基金，在招標文件

降低標寇

中約定，酸度進行考核。

2.隱瞞檢查中存在的安全隱

3、發布檢查結果，并對整改結果進行復查.

三項目施工

患,不要求施工單位整改.中

4、按事實和情節輕重追究相關責任人責任。

3、檢杳流于形式，對施工單位

整改不到位的，得過且過。

無資質或者劣質安全產品以次充

好

4、螃1.對施工單位圜艮多報的計1、根據相應管理制度，加近現場工作量的復

控制管理量審核不嚴。核工作，實行多部門、多人聯合計量審核。

2.故意遲延審批時間。2、對易虛報的隱蔽工程進行重點審查、抽查.

3.默許施工單位辦理簽證程3、嚴格按工程量清單支付工程款.

等行為.4、建議委托相關機構進行踉蹤審計。

4提高標準，變更施工內容。5、加強對工作人員的廉政自律教育.

5、蜘1、對工程進度檢查和審核不1、根據相應管理制度，加強對施工現場的跟

管理嚴。

2、默許施工單位安排少量施工2、嚴格對皓蔽工程工作量的審核和驗收。

人員施工，進度不落實等行為。3、嚴格按照合同和所完成工程量支付工程

3.降低合同工程進度要求，不

按合同要求扣款4、保存比對合同文字等原始資料務直。

6、設計1,對不符合變更立項條件的，1、根據相應管理制度，建議實行^政保證金

變更等資準予變更。制度，定期進行考核.

料管理2、對變更工程量、單價審核虛2、建議實行跟蹤審計，提前介入.

高，對隱蔽工程的變更審核把關不3、建立設計變更審計及核查制度

4、重大設計變更須集體研究，多部門把關，

3、私自允許施工單位先實施、按程序辦理.

三項目施工

后履彳亍設計變更立項手續，毀無中5、設置設計變更各環節辦理時限.

法審核其變更理想的合理性以及6、多部門聯合調查同期市場價格，作為審核

無法準確核實現場工程量和現場

施工工藝。7、設置工程項目施工資料即時辦理，合同內

4,對設計變更辦理時間和周期確定項目報監、施工許可證、施工資料等驗收各

過長現象督辦不力。環節辦理時限。

5.對施工單位申報的不合理的

合同外單價不予審核或者審核不到

位

6、默許施工單位辦理設計變更

不實等行為。

7.默許施工單位辦理施工資料

不齊全及遲延等行為.

L般1、于續不完備，不按施工進度1、根據相應管理制度，制定資全撥付審批制

工進度款款程序付款.度，明確資金撥付審批程序；集體研究審批項目

與施工進2.不按合同施工進度款付款,的資金撥付原則。

度調整預存在超付現象.2、建立項目資金支付電子信息管理系統，對

算3.施工進度款遲延支付時偶爾資金支付情況實時跟蹤.

提前支付。3、組織實施建設項目全過程跟S肄計.

四、項目處

4、默認單位委托有利益關系的低4、必須從公司審計單位入圍庫內抽取確立，

社會審計機構進行項目審計。通過招標、競爭性談判選擇社會審計機構；在合

5、施工進度工作量審核不嚴同中明確審計質量與審計費用掛鉤。

格。5、加強對社會審計機構的履約考核，建立社

6.螭施工單醺估冒算等不會審計機構信用檔案。

實行為。6、加強對施工單位的履約考核，建立施工單

用檔案.

2、缸1.5^1驗收貂TOett畸1、根據相應管理制度，嚴格按照國家相關法

驗收不力。規、規范組織建設項目竣工驗收.

2、默許施工單位竣工驗收整改2、強化檢測單位工作的準確性和公正性的管

不力等行為。電

3.默許施工單位辦理竣工資M中3、強化工程驗收相關人員的工作責任性。

不齊全、遲延上交竣工檔案及不配4、加強對施工單位的履約考核，建立施工單

合建設單位完成項目綠化、消防、位信用檔案。

規劃、人防、房產證檔案等竣工驗5、設置工程項目竣工資料即時辦理時限。

收等行為.

L審計1.默認單位委托有利益關系的1、根據相應管理制度，必須從審計單位入圉

決算社會審計機構進行項目