凱里文化北路營業部巫寧2021年6月20日合規管理開場白一個公司業務能力的上下，不僅表達為有效開展了多少業務，而且還表達為已經開展的業務是否合規。合規管理能力的上下，不僅表達為阻止了哪些違規行為的發生，而且還表達為保障了哪些業務活動的開展。公司的制度和機制應當既能切實保障業務合規，又能夠有力促進業務開展。證監會主席尚福林內容合規的來源及定義為什么要合規什么是合規管理合規管理的內容和意義合規管理是凱里營業部科學開展的根底合規的來源合規的概念最早來源于銀行業，早在20世紀90年代，國際上一些跨國銀行就已經認識到，相繼發生的重大操作風險案和銀行洗錢案等風險丑聞，大多是由銀行自身合規風險管理失控所致。各國監管當局也意識到外部合規性監管不應該，事實上也不可能替代銀行內部的合規風險管理，有效的合規性監管必須以健全、高效的銀行合規風險管理機制為根底。為此，自1991年開始，許多興旺國家和地區的監管機構先后出臺了有關銀行業機構合規部門的規定。隨著銀行業務的日益多元化、復雜化和國際化，加強銀行合規風險管理機制建設更是日顯重要。開始高度重視銀行合規風險管理機制的構建和完善，逐漸形成了較為成熟的合規文化，從而為健全銀行內控體系、提高市場競爭力奠定了根底案例一案例二為什么要合規證券公司內部控制失效是行業風險集中爆發的關鍵原因綜合治理前2003年的證券行業：報表不實、帳外經營嚴重、挪用客戶資產、坐莊、虛假出資、股東不清、公司治理失效、資不抵債、高管人員失職瀆職等問題普遍。從2004年起，由此引發了長達三年的證券公司綜合治理工作

原因：合規意識淡薄、內部約束缺位、風險控制失效、內部約束與外部監督脫節案例一案例二案例三自案例四證券公司綜合治理顯成效綜治期間，累計處置了31家高風險公司，清理賬戶1153萬個。對27家風險公司實施了重組2004年，南方證券被行政接管、9月漢唐證券被托管、10月，閩發證券被托管、05年一月云南證券被關閉...為什么要合規依法合規經營是證券公司持續健康開展的內在需求但凡依法合規經營的證券公司，能夠在低迷的市場保持生存，在市場好轉的時候得到開展。而那些嚴重違規經營的公司，短期可能得到一定的利益，但終究不能持久?；虮徽闹亟M、風險處置、淘汰出局為什么要合規有效的內部約束機制是證券公司創新開展的根底資本市場的業務創新越來越多，這既給證券公司帶來了機遇同時也對證券公司識別、監測與防范新的合規風險提出了更高的要求什么是合規管理合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。合規管理的定義可以理解為有效識別合規風險，主動防止違規事件發生。主動采取各項糾正措施和適當的懲戒措施，制定相關制度和詳細的崗位手冊，確保各組織和人員的各項業務行為合符標準?證券公司合規管理試行規定?合規管理的重大事件2003年、2004年，證券行業處于生死存亡的關口，由此引發了一場空前的行業綜合治理運動2007年4月，證監會挑選了6家公司開展合規管理制度試點〔中金公司、廣發證券、海通證券、平安證券、國金證券、泰陽證券〕其中，國金證券、平安證券設立合規總監合規管理的重大事件華創證券公司合規管理的原那么遵從性原那么：公司和員工均應當遵從法律、法規的規定，及時響應監管機構、交易所及其他有權機關、自律組織的要求；及時溝通原那么：公司各部門、分支機構及員工對于本方法〔指本公司的合規手冊〕中未明確規定的或不明確規定的事項，應當及時、主動向公司合規部門報告；合規部門對于未明確規定的或不確定的事項，應當及時與證券監管機構，交易所及其他有權機關，自律組織等溝通并咨詢其意見。獨立性原那么：公司建立具有獨立性的合規體系，合規部門根據公司的授權在合規總監的領導下獨立開展合規管理工作合規管理的意義

合規管理是證券公司拓寬創新空間，實現持續健康開展的必要保障證券公司的業務開展必須與其管理能力相匹配。只有不斷增強管理能力，證券公司的業務規模才能穩步擴大；也只有不斷增強管理能力，證券公司才能實現創新開展。超越包括合規管理在內的管理能力，盲目進行規模擴張和業務創新，必將給公司帶來消滅性災難合規管理的意義合規管理是提升證券公司綜合素質，增強證券行業核心競爭力的內在需要隨著市場化程度的不斷提高，行業內部各公司之間的競爭也將越來越劇烈。這種競爭是不同市場主體核心競爭力的較量，說到底是管理水平和專業能力的較量。包括合規管理水平在內的內部管理水平，將直接決定證券公司能否在劇烈的市場競爭中求得生存與開展，關系到全行業能否真正在資本市場領域內牢固確立并始終保持自己的獨特優勢和不可替代的地位。

合規管理的意義合規管理的意義合規創造價值理念：合規創造價值、合規才能持久開展合規經營不僅可以減少外部監管本錢，營造一個良好的外部經營環境，還可以節省內部運營管理本錢，提高經營效率合規管理的意義2021年證券公司分類評級結果AAA級券商連續三年空缺A類公司35家占比35.7%。AA級公司12家；A級公司23家12家AA級券商：國泰君安、光大、海通、華泰、申銀國際、中信、國信、招商、中信建投、中信金通、銀河、東方、中金證券等公司B類公司49家，占比50%。其中BBB級公司24家，BB級公司17家，B級公司8家。C類公司14家，占比14.3%。其中，CCC級公司7家；CC級公司6家；C級公司1家。無D類和E類公司

合規創造價值合規創造價值合規管理的意義合規創造價值

此外，合規經營還可以提升券商品牌價值，增加商業信譽等無形資產

合規管理的意義新業務、新產品、新網點的資質獲取與合規管理工作掛鉤，健全有效的合規管理制度將成為對證券公司新業務、新產品、新設營業網點進行審批的重要前提合規經營是凱里營業部科學開展的根底作為一家小型的券商、華創證券凱里營業部在不斷向前開展中還面臨著諸如市場風險、操作風險和內部管理風險等各種形態的風險。如何有效躲避這些風險，實現科學穩健開展，合規經營是首要的選擇，也是凱里營業部長期生存和開展的根本保障。合規經營是凱里營業部科學開展的根底衡量一個企業的開展科學與否，合規經營是第一標準。堅持依法合規經營需要凱里營業部由上自下自覺樹立合規經營理念、合規操作意識，堅持合法經營、堅持合規操作。開展業務，拓展市場首先要看是不是“合規合法〞，只有這樣，開展的步伐才會更快更穩。合規經營是凱里營業部科學開展的根底合規經營是樹立科學開展觀，實現又好又快開展的重要前提。凱里營業部必須把合規經營理念貫穿到整個業務經營的各個環節和各項活動之中，讓員工時時刻刻都想著合規經營，事事處處都做到合規經營，這樣才能為科學開展奠定堅實的根底。合規經營是凱里營業部科學開展的根底合規經營是實現科學開展的重要保證。是凱里營業部內部風險管理的核心。因為合規經營就是為業務保駕