企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)專員筆試試題姓名_________________考試時(shí)間_________________分?jǐn)?shù)_________________一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.企業(yè)開展合規(guī)文化建設(shè)的首要基礎(chǔ)工作是（）A.組織合規(guī)培訓(xùn)B.梳理現(xiàn)有合規(guī)制度漏洞C.調(diào)研員工合規(guī)認(rèn)知水平D.設(shè)計(jì)合規(guī)標(biāo)語海報(bào)答案：C2.以下哪項(xiàng)工具可直觀展示企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)階段性成果？（）A.甘特圖B.合規(guī)文化熱力圖C.財(cái)務(wù)利潤表D.員工考勤統(tǒng)計(jì)表答案：B3.在合規(guī)文化建設(shè)中，將合規(guī)要求納入KPI考核屬于（）策略A.文化滲透B.剛性約束C.柔性引導(dǎo)D.成本控制答案：B4.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)文化建設(shè)需強(qiáng)化（）的合規(guī)管理責(zé)任A.關(guān)鍵崗位人員B.新入職員工C.全體董監(jiān)高D.以上全部答案：D5.企業(yè)建立“合規(guī)文化大使”機(jī)制的主要目的是（）A.增加員工頭銜B.以榜樣力量帶動(dòng)合規(guī)氛圍C.分?jǐn)偤弦?guī)部門工作D.降低宣傳成本答案：B6.以下哪種合規(guī)文化培訓(xùn)方式最能提升業(yè)務(wù)部門參與度？（）A.純理論講座B.結(jié)合業(yè)務(wù)場景的沙盤推演C.線上視頻自學(xué)D.發(fā)放文字資料答案：B7.合規(guī)文化建設(shè)中，對違規(guī)行為“零容忍”體現(xiàn)了（）原則A.預(yù)防為主B.權(quán)責(zé)對等C.強(qiáng)制約束D.持續(xù)改進(jìn)答案：C8.企業(yè)設(shè)計(jì)合規(guī)文化標(biāo)語時(shí)，核心需體現(xiàn)（）A.押韻對仗B.法規(guī)條文原文C.價(jià)值導(dǎo)向與行動(dòng)指引D.企業(yè)logo元素答案：C9.評估合規(guī)文化建設(shè)效果時(shí)，最能反映長期成效的指標(biāo)是（）A.培訓(xùn)參與率B.違規(guī)事件同比下降率C.宣傳材料閱讀量D.合規(guī)手冊發(fā)放數(shù)量答案：B10.合規(guī)文化建設(shè)與企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的結(jié)合點(diǎn)在于（）A.開發(fā)合規(guī)管理信息系統(tǒng)B.給員工配備新電腦C.制作電子培訓(xùn)證書D.建立企業(yè)微信公眾號答案：A二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）11.企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的“五個(gè)一”工程通常包括（）A.一套合規(guī)制度B.一個(gè)合規(guī)文化陣地C.一系列合規(guī)培訓(xùn)D.一本合規(guī)案例集答案：ABCD12.合規(guī)文化宣傳的創(chuàng)新形式可包括（）A.合規(guī)主題微電影B.沉浸式合規(guī)劇本殺C.合規(guī)知識(shí)彈幕互動(dòng)D.合規(guī)文化盲盒活動(dòng)答案：ABCD13.以下哪些屬于合規(guī)文化建設(shè)的考核指標(biāo)？（）A.合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率B.制度修訂及時(shí)率C.違規(guī)事件整改完成率D.員工滿意度評分答案：ABC14.企業(yè)建立合規(guī)文化長效機(jī)制需包含（）A.動(dòng)態(tài)評估機(jī)制B.資源保障機(jī)制C.快速響應(yīng)機(jī)制D.知識(shí)更新機(jī)制答案：ABCD15.合規(guī)文化建設(shè)中，管理層的關(guān)鍵作用體現(xiàn)在（）A.制定戰(zhàn)略方向B.提供資源支持C.帶頭遵守合規(guī)要求D.監(jiān)督考核執(zhí)行答案：ABCD三、填空題（每題2分，共20分）16.合規(guī)文化建設(shè)需構(gòu)建“__________、行為自覺、文化浸潤”的立體化體系。答案：制度約束17.企業(yè)可通過開發(fā)__________系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)培訓(xùn)、考核、監(jiān)督的數(shù)字化管理。答案：合規(guī)管理信息18.合規(guī)文化評估需從認(rèn)知度、__________、執(zhí)行力三個(gè)維度設(shè)計(jì)指標(biāo)。答案：認(rèn)同度19.開展合規(guī)文化建設(shè)時(shí)，應(yīng)針對不同崗位設(shè)計(jì)__________的培訓(xùn)內(nèi)容。答案：差異化20.合規(guī)文化的核心價(jià)值觀需體現(xiàn)__________與企業(yè)發(fā)展的有機(jī)統(tǒng)一。答案：合規(guī)要求21.企業(yè)可設(shè)立__________，專項(xiàng)用于支持合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)。答案：合規(guī)文化基金22.合規(guī)文化陣地建設(shè)可包括實(shí)體展廳、線上平臺(tái)和__________等載體。答案：移動(dòng)終端應(yīng)用23.建立__________機(jī)制，能有效促進(jìn)員工主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。答案：正向激勵(lì)24.合規(guī)文化標(biāo)語設(shè)計(jì)需遵循“簡短有力、__________、易于傳播”原則。答案：內(nèi)涵清晰25.企業(yè)可通過編制《________________》明確各崗位合規(guī)職責(zé)。答案：合規(guī)崗位手冊四、判斷題（每題1分，共10分）26.合規(guī)文化建設(shè)只需關(guān)注新員工培訓(xùn)，老員工無需重復(fù)教育。（）答案：×27.合規(guī)文化標(biāo)語應(yīng)避免使用通俗易懂的語言，以體現(xiàn)專業(yè)性。（）答案：×28.將合規(guī)納入績效考核能顯著提升員工的合規(guī)執(zhí)行力度。（）答案：√29.合規(guī)文化建設(shè)無需與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃相結(jié)合。（）答案：×30.數(shù)字化工具可輔助實(shí)現(xiàn)合規(guī)文化建設(shè)的精準(zhǔn)化管理。（）答案：√31.合規(guī)文化大使僅需在宣傳活動(dòng)中發(fā)揮作用。（）答案：×32.企業(yè)開展合規(guī)文化建設(shè)應(yīng)避免與其他管理體系產(chǎn)生交叉。（）答案：×33.違規(guī)行為的“一案雙查”指同時(shí)追究當(dāng)事人與管理人員責(zé)任。（）答案：√34.合規(guī)文化評估只需關(guān)注制度執(zhí)行結(jié)果，無需分析過程數(shù)據(jù)。（）答案：×35.持續(xù)優(yōu)化合規(guī)文化建設(shè)方案是實(shí)現(xiàn)長效發(fā)展的關(guān)鍵。（）答案：√五、簡答題（共15分）36.簡述企業(yè)構(gòu)建合規(guī)文化考核機(jī)制的主要步驟。（7分）答案：①明確考核目標(biāo)與原則；②分解合規(guī)指標(biāo)至崗位；③設(shè)計(jì)量化考核標(biāo)準(zhǔn)；④確定考核周期與方式；⑤建立反饋與改進(jìn)機(jī)制；⑥配套獎(jiǎng)懲措施；⑦定期優(yōu)化考核體系。37.說明如何通過數(shù)字化手段提升合規(guī)文化建設(shè)成效。（8分）答案：①開發(fā)線上學(xué)習(xí)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)培訓(xùn)個(gè)性化推送；②利用大數(shù)據(jù)分析員工合規(guī)行為，精準(zhǔn)定位風(fēng)險(xiǎn)；③搭建移動(dòng)端舉報(bào)系統(tǒng)，拓寬反饋渠道；④借助AI技術(shù)生成合規(guī)知識(shí)圖譜；⑤建立數(shù)字化考核系統(tǒng)，實(shí)時(shí)跟蹤建設(shè)進(jìn)度。六、案例分析題（共20分）38.某企業(yè)在合規(guī)文化建設(shè)中發(fā)現(xiàn)基層員工參與度低，請分析3項(xiàng)可能原因，并提出對應(yīng)解決方案。（10分）答案：原因：①培訓(xùn)內(nèi)容脫離業(yè)務(wù)實(shí)際；②缺乏有效激勵(lì)措施；③宣傳形式單一枯燥。方案：①設(shè)計(jì)場景化培訓(xùn)課程；②設(shè)立合規(guī)