合規(guī)風險預警員考試試卷姓名_________________考試時間_________________分數(shù)_________________一、選擇題（每題3分，共30分）1.以下哪項不屬于合規(guī)風險預警的核心要素？（）A.風險識別指標B.預警閾值設定C.風險發(fā)生后的處罰D.預警響應機制答案：C2.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，企業(yè)合規(guī)風險的分類不包括（）A.法律風險B.財務風險C.監(jiān)管風險D.道德風險答案：B3.數(shù)據(jù)合規(guī)風險預警中，重點監(jiān)測的行為是（）A.員工日常考勤B.個人信息超范圍收集C.辦公設備采購D.會議記錄存檔答案：B4.反洗錢合規(guī)風險預警系統(tǒng)的核心功能是（）A.監(jiān)測大額和可疑交易B.統(tǒng)計客戶存款余額C.分析員工績效D.管理辦公耗材庫存答案：A5.合規(guī)風險預警信號的來源不包括（）A.監(jiān)管政策更新B.企業(yè)內部審計報告C.競爭對手產品價格調整D.客戶投訴記錄答案：C6.以下哪部法規(guī)是網絡安全合規(guī)風險預警的重要依據(jù)？（）A.《網絡安全法》B.《廣告法》C.《勞動法》D.《消費者權益保護法》答案：A7.合規(guī)風險預警等級通常分為（）A.一般、嚴重、特別嚴重B.一級、二級、三級、四級C.藍色、黃色、橙色、紅色D.以上均可答案：D8.企業(yè)跨境業(yè)務合規(guī)風險預警需重點關注的內容是（）A.目標國的匯率波動B.當?shù)氐奈幕曀證.出口管制與貿易制裁D.目標國的天氣情況答案：C9.合規(guī)風險預警員的核心職責不包括（）A.制定風險預警指標B.執(zhí)行生產任務C.分析風險數(shù)據(jù)D.發(fā)布預警信息答案：B10.環(huán)保合規(guī)風險預警中，需監(jiān)測的關鍵數(shù)據(jù)不包括（）A.污染物排放濃度B.能源消耗總量C.員工加班時長D.環(huán)保設施運行狀態(tài)答案：C二、填空題（每題3分，共30分）11.合規(guī)風險預警的基本原則包括及時性、準確性、__________和動態(tài)性。答案：前瞻性12.企業(yè)合規(guī)風險庫應包含風險名稱、風險等級、__________和應對措施等內容。答案：風險描述13.數(shù)據(jù)出境合規(guī)風險預警需重點關注是否違反《________________》相關規(guī)定。答案：數(shù)據(jù)出境安全評估辦法14.反不正當競爭合規(guī)風險的預警信號包括市場異常價格波動和__________。答案：商業(yè)秘密泄露跡象15.合規(guī)風險預警系統(tǒng)需具備數(shù)據(jù)采集、__________和預警發(fā)布功能。答案：智能分析16.金融行業(yè)合規(guī)風險預警需遵循__________、巴塞爾協(xié)議等國際標準。答案：FATF（反洗錢金融行動特別工作組）建議17.合規(guī)風險預警的響應流程包括預警確認、風險評估和__________。答案：處置執(zhí)行18.個人信息保護合規(guī)風險預警的核心指標是__________和數(shù)據(jù)泄露事件。答案：違規(guī)收集行為19.反壟斷合規(guī)風險預警需監(jiān)測企業(yè)的市場份額和__________行為。答案：經營者集中20.合規(guī)風險預警員需定期更新__________，確保預警符合最新監(jiān)管要求。答案：預警指標體系三、判斷題（每題2分，共20分）21.合規(guī)風險預警只需關注外部監(jiān)管變化，無需分析企業(yè)內部數(shù)據(jù)。（）答案：×22.反洗錢風險預警系統(tǒng)可自動識別所有可疑交易。（）答案：×23.合規(guī)風險預警等級一旦設定，不可動態(tài)調整。（）答案：×24.數(shù)據(jù)合規(guī)風險預警與個人信息保護無關。（）答案：×25.環(huán)保合規(guī)風險預警需實時監(jiān)測企業(yè)排污數(shù)據(jù)。（）答案：√26.合規(guī)風險預警員無需參與企業(yè)合規(guī)制度的制定。（）答案：×27.跨境業(yè)務合規(guī)風險預警只需關注目標國的稅收政策。（）答案：×28.網絡安全合規(guī)風險預警可通過漏洞掃描工具輔助實現(xiàn)。（）答案：√29.合規(guī)風險預警的目的是在風險發(fā)生后進行追責。（）答案：×30.反不正當競爭合規(guī)風險預警需監(jiān)測企業(yè)的商業(yè)秘密保護措施落實情況。（）答案：√四、簡答題（每題10分，共20分）31.簡述合規(guī)風險預警指標體系的構建步驟。答案：①識別合規(guī)風險類型；②分析風險關鍵因素；③設定量化/非量化指標；④確定預警閾值；⑤建立指標動態(tài)調整機制；⑥結合企業(yè)實際業(yè)務場景驗證優(yōu)化。32.說明合規(guī)風險預