證券經(jīng)紀(jì)人（合規(guī)展業(yè)）考試試卷姓名_________________考試時(shí)間_________________分?jǐn)?shù)_________________一、選擇題（每題3分，共30分）1.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的行為是（）A.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告C.替客戶辦理賬戶開(kāi)立業(yè)務(wù)D.向客戶講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容答案：C2.證券經(jīng)紀(jì)人在向客戶推薦產(chǎn)品時(shí)，必須遵循的原則是（）A.收益優(yōu)先B.適當(dāng)性匹配C.快速成交D.夸大預(yù)期收益答案：B3.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果的有效期一般為（）A.1個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.3年答案：C4.以下哪項(xiàng)行為違反反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定？（）A.對(duì)大額交易進(jìn)行記錄并報(bào)告B.協(xié)助客戶拆分資金規(guī)避監(jiān)測(cè)C.核實(shí)客戶身份信息D.留存客戶交易記錄答案：B5.證券經(jīng)紀(jì)人展業(yè)過(guò)程中，禁止使用的宣傳方式是（）A.證券公司統(tǒng)一制作的宣傳材料B.個(gè)人制作的投資收益對(duì)比圖C.公開(kāi)披露的證券市場(chǎng)信息D.證券公司官方發(fā)布的產(chǎn)品介紹答案：B6.客戶開(kāi)立證券賬戶時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)人需履行的核心義務(wù)是（）A.替客戶選擇投資產(chǎn)品B.確保客戶身份真實(shí)及資料合規(guī)C.承諾投資收益D.代客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)答案：B7.以下哪種行為符合適當(dāng)性管理要求？（）A.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品B.根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配對(duì)應(yīng)產(chǎn)品C.隱瞞產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息D.誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品答案：B8.證券經(jīng)紀(jì)人離職后，其名下客戶的管理方式是（）A.由原經(jīng)紀(jì)人繼續(xù)私下維護(hù)B.客戶資料自動(dòng)刪除C.轉(zhuǎn)由證券公司指定人員承接D.客戶需重新開(kāi)戶答案：C9.反洗錢(qián)工作中，“可疑交易報(bào)告”的報(bào)送主體是（）A.證券經(jīng)紀(jì)人個(gè)人B.證券公司C.客戶本人D.行業(yè)協(xié)會(huì)答案：B10.證券經(jīng)紀(jì)人在展業(yè)時(shí)，不得泄露的信息不包括（）A.客戶賬戶資產(chǎn)情況B.證券公司內(nèi)部培訓(xùn)資料C.公開(kāi)的證券市場(chǎng)數(shù)據(jù)D.客戶身份證號(hào)碼答案：C二、填空題（每題3分，共30分）11.證券經(jīng)紀(jì)人需在__________授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。答案：證券公司12.根據(jù)《證券法》，禁止證券從業(yè)人員進(jìn)行__________交易。答案：內(nèi)幕13.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循“__________、了解產(chǎn)品、風(fēng)險(xiǎn)匹配”原則。答案：了解客戶14.證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供__________的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。答案：虛假或誤導(dǎo)性15.反洗錢(qián)工作中，客戶身份識(shí)別需遵循“__________、了解業(yè)務(wù)、持續(xù)識(shí)別”要求。答案：了解你的客戶（KYC）16.證券經(jīng)紀(jì)人展業(yè)時(shí)，必須向客戶明示其__________及相關(guān)執(zhí)業(yè)信息。答案：證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)17.適當(dāng)性管理的核心是確保產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶__________相匹配。答案：風(fēng)險(xiǎn)承受能力18.證券經(jīng)紀(jì)人不得通過(guò)__________等非正規(guī)渠道向客戶傳遞產(chǎn)品信息。答案：微信朋友圈（或社交媒體、個(gè)人博客等）19.客戶投訴處理需遵循“及時(shí)響應(yīng)、__________、妥善解決”原則。答案：認(rèn)真調(diào)查20.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為需接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、__________和證券公司的監(jiān)督管理。答案：證券業(yè)協(xié)會(huì)三、判斷題（每題2分，共20分）21.證券經(jīng)紀(jì)人可以承諾客戶投資本金不受損失。（）答案：×22.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果可由證券經(jīng)紀(jì)人自行修改。（）答案：×23.證券經(jīng)紀(jì)人展業(yè)時(shí)可使用個(gè)人制作的宣傳話術(shù)。（）答案：×24.反洗錢(qián)義務(wù)僅針對(duì)證券公司，證券經(jīng)紀(jì)人無(wú)需履行。（）答案：×25.證券經(jīng)紀(jì)人可以協(xié)助客戶進(jìn)行分拆資金以規(guī)避大額交易監(jiān)測(cè)。（）答案：×26.客戶開(kāi)立證券賬戶時(shí)，必須本人簽署相關(guān)文件。（）答案：√27.適當(dāng)性管理要求將低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品推薦給所有客戶。（）答案：×28.證券經(jīng)紀(jì)人離職后，仍可保留客戶資料用于個(gè)人業(yè)務(wù)。（）答案：×29.禁止證券經(jīng)紀(jì)人在非工作時(shí)間與客戶聯(lián)系。（）答案：×30.證券經(jīng)紀(jì)人需定期參加合規(guī)培訓(xùn)并通過(guò)考核。（）答案：√四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共20分）31.簡(jiǎn)述證券經(jīng)紀(jì)人展業(yè)過(guò)程中的“適當(dāng)性管理”原則及要求。答案：原則：了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，匹配對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品。要求：①評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；②揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)；③禁止向高風(fēng)險(xiǎn)承受能力低客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品；④定期更新客戶評(píng)估信息，確保持續(xù)適配。3