證券基礎知識筆試試題姓名_________________考試時間_________________分數_________________一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.根據《證券法》，證券交易內幕信息的知情人不包括（）A.上市公司高級管理人員B.因職務獲取內幕信息的證券監管人員C.持有上市公司5%以下股份的股東D.保薦人、承銷的證券公司相關人員答案：C2.以下屬于固定收益類證券的是（）A.開放式股票基金B.國債逆回購C.科創板股票D.商品期貨合約答案：B3.證券交易中的“T+1”交收制度指的是（）A.交易當日完成資金與證券交收B.交易后第二個交易日完成交收C.交易后第一個交易日完成交收D.交易后第三個交易日完成交收答案：C4.滬港通機制下，內地投資者通過港股通買賣香港證券市場股票，適用（）A.中國內地交易規則B.香港特別行政區交易規則C.聯合國證券交易公約D.國際商會商業慣例答案：B5.以下關于證券登記結算機構的說法，正確的是（）A.可挪用客戶證券或資金B.僅負責證券賬戶開立，不涉及結算C.實行凈額結算制度降低流動性風險D.無需獲得監管機構批準即可設立答案：C6.股票價格與公司每股收益的比值被稱為（）A.市凈率（PB）B.市盈率（PE）C.市銷率（PS）D.股息率答案：B7.證券市場中，投資者買入證券時需繳納的費用不包括（）A.印花稅B.過戶費C.銷售服務費D.傭金答案：C8.以下哪項屬于證券投資基金的特點？（）A.投資者直接參與投資決策B.風險完全由管理人承擔C.集合投資、分散風險D.投資收益固定不變答案：C9.根據《證券公司監督管理條例》，證券公司經營證券經紀業務需滿足的條件不包括（）A.有完善的風險管理與內部控制制度B.凈資產不低于人民幣2000萬元C.配備必要的業務人員D.具有合格的經營場所與設施答案：B10.證券發行市場向投資者出售新證券所形成的市場關系是（）A.投資者之間的橫向關系B.發行人與投資者的縱向關系C.證券中介機構間的協作關系D.監管機構與發行人的監督關系答案：B二、多項選擇題（每題3分，共15分）11.證券市場的功能包括（）A.資本配置B.價格發現C.風險分散D.宏觀調控傳導答案：ABCD12.我國證券交易所的組織形式為（）A.會員制B.公司制C.合伙制D.股份制答案：AB13.影響股票價格的宏觀經濟因素有（）A.貨幣政策調整B.行業競爭格局變化C.通貨膨脹率波動D.財政政策實施答案：ACD14.證券投資的系統性風險包括（）A.政策風險B.利率風險C.經營風險D.購買力風險答案：ABD15.證券公司的主要業務類型有（）A.證券承銷與保薦B.證券自營業務C.證券資產管理D.證券投資咨詢答案：ABCD三、填空題（每題2分，共20分）16.證券是指各類記載并代表一定__________的法律憑證。答案：權利17.股票的收益來源主要包括股息紅利和__________。答案：資本利得18.證券交易所的設立和解散由__________決定。答案：國務院19.可轉換債券的核心要素包括轉換價格、轉換比例和__________。答案：轉換期20.證券投資技術分析的三大假設是市場行為涵蓋一切信息、價格沿趨勢移動和__________。答案：歷史會重演21.我國證券市場的自律性組織包括中國證券業協會和__________。答案：證券交易所22.開放式基金的份額申購與贖回價格以__________為基礎計算。答案：基金份額凈值23.信用交易包括融資交易（買空）和__________（賣空）。答案：融券交易24.證券發行方式可分為公募發行和__________。答案：私募發行25.上市公司信息披露需遵循真實、準確、完整、及時和__________原則。答案：公平四、判斷題（每題1分，共10分）26.證券交易的競價原則是“價格優先、時間優先”。（）答案：√27.所有上市公司股票均可在主板市場交易。（）答案：×28.證券投資基金管理人可將基金資產用于抵押融資。（）答案：×29.期貨合約屬于標準化的遠期合約。（）答案：√30.證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入指定商業銀行。（）答案：√31.證券投資的非系統性風險可通過分散投資降低。（）答案：√32.股票發行價格不得低于票面金額。（）答案：√33.證券交易所可以直接決定股票的交易價格。（）答案：×34.開放式基金的份額總數固定不變。（）答案：×35.內幕交易行為違反了證券市場的公平、公正、公開原則。（）答案：√五、簡答題（共15分）36.簡述證券投資基本分析中“行業分析”的主要內容。（7分）答案：①行業生命周期分析（幼稚期、成長期、成熟期、衰退期）；②行業市場結構（完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷、完全壟斷）；③行業景氣度與政策影響；④行業競爭格局與壁壘；⑤技術變革與替代品威脅；⑥行業上下游產業鏈關系；⑦行業財務指標對比分析。37.說明證券市場“三公原則”的內涵及意義。（8分）答案：①公開原則：要求信息披露及時、準確、完整；②公平原則：保障投資者平等的交易機會與權利；③公正原則：監管機構、中介機構等需依法辦事，不偏袒。意義：維護市場秩序，保護投資者權益，提升市場透明度與公信力，促進資源有效配置。六、案例分析題（共20分）38.投資者張某計劃參與科創板新股申購，但對相關規則不熟悉。問題：（1）請列舉科創板新股申購的主要條件。（10分）（2）說明科創板股票交易與主板股票交易的主要差異。（10分）答案：（1）條件：①證券賬戶及資金賬戶內資產日均不低于50萬元（20個