2025年證券保薦代表人勝任能力考試必做：案例分析真題卷一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）1.下列關于證券發行保薦制度的說法，正確的是：A.證券發行保薦制度是國際通行做法B.證券發行保薦制度僅適用于上市公司C.證券發行保薦制度是我國特有的制度D.證券發行保薦制度是證券發行監管機構設立的2.下列關于證券保薦代表人的說法，正確的是：A.證券保薦代表人是證券公司的高級管理人員B.證券保薦代表人是證券公司的業務人員C.證券保薦代表人是證券公司的合規人員D.證券保薦代表人是證券公司的審計人員3.下列關于證券發行保薦業務質量控制的說法，正確的是：A.證券發行保薦業務質量控制是證券公司內部管理的重要內容B.證券發行保薦業務質量控制是證券發行監管機構的主要職責C.證券發行保薦業務質量控制是證券發行人的責任D.證券發行保薦業務質量控制是證券服務機構的責任4.下列關于證券發行保薦代表人注冊登記的說法，正確的是：A.證券發行保薦代表人注冊登記由證券公司負責B.證券發行保薦代表人注冊登記由證券發行監管機構負責C.證券發行保薦代表人注冊登記由證券服務機構負責D.證券發行保薦代表人注冊登記由證券交易場所負責5.下列關于證券發行保薦代表人執業行為規范的說法，正確的是：A.證券發行保薦代表人應當遵守職業道德規范B.證券發行保薦代表人可以接受與保薦業務相關的賄賂C.證券發行保薦代表人可以接受與保薦業務相關的回扣D.證券發行保薦代表人可以接受與保薦業務相關的傭金6.下列關于證券發行保薦代表人業務培訓的說法，正確的是：A.證券發行保薦代表人業務培訓由證券公司負責B.證券發行保薦代表人業務培訓由證券發行監管機構負責C.證券發行保薦代表人業務培訓由證券服務機構負責D.證券發行保薦代表人業務培訓由證券交易場所負責7.下列關于證券發行保薦代表人執業檔案管理的說法，正確的是：A.證券發行保薦代表人執業檔案由證券公司負責管理B.證券發行保薦代表人執業檔案由證券發行監管機構負責管理C.證券發行保薦代表人執業檔案由證券服務機構負責管理D.證券發行保薦代表人執業檔案由證券交易場所負責管理8.下列關于證券發行保薦代表人執業行為的監督檢查的說法，正確的是：A.證券發行保薦代表人執業行為的監督檢查由證券公司負責B.證券發行保薦代表人執業行為的監督檢查由證券發行監管機構負責C.證券發行保薦代表人執業行為的監督檢查由證券服務機構負責D.證券發行保薦代表人執業行為的監督檢查由證券交易場所負責9.下列關于證券發行保薦代表人違規行為的處理的說法，正確的是：A.證券發行保薦代表人違規行為由證券公司處理B.證券發行保薦代表人違規行為由證券發行監管機構處理C.證券發行保薦代表人違規行為由證券服務機構處理D.證券發行保薦代表人違規行為由證券交易場所處理10.下列關于證券發行保薦代表人執業行為的自律管理的說法，正確的是：A.證券發行保薦代表人執業行為的自律管理由證券公司負責B.證券發行保薦代表人執業行為的自律管理由證券發行監管機構負責C.證券發行保薦代表人執業行為的自律管理由證券服務機構負責D.證券發行保薦代表人執業行為的自律管理由證券交易場所負責二、多項選擇題（本大題共10小題，每小題2分，共20分）11.證券發行保薦代表人應當具備以下哪些條件？A.具有證券從業資格B.具有3年以上證券從業經歷C.具有良好的職業道德D.具有豐富的證券發行保薦業務經驗12.證券發行保薦代表人應當履行以下哪些職責？A.負責編制證券發行保薦書B.負責組織編制發行人的相關資料C.負責組織證券發行人的信息披露D.負責組織證券發行人的審計工作13.證券發行保薦代表人應當遵守以下哪些職業道德規范？A.誠實守信B.公正公平C.保守秘密D.遵守法律法規14.證券發行保薦代表人應當遵守以下哪些執業行為規范？A.不得接受與保薦業務相關的賄賂B.不得接受與保薦業務相關的回扣C.不得接受與保薦業務相關的傭金D.不得泄露發行人的商業秘密15.證券發行保薦代表人應當參加以下哪些業務培訓？A.證券發行保薦業務培訓B.證券發行監管政策培訓C.證券發行信息披露培訓D.證券發行審計培訓16.證券發行保薦代表人應當建立健全以下哪些執業檔案？A.執業資格證書B.執業經歷證明C.執業培訓記錄D.執業行為記錄17.證券發行保薦代表人應當接受以下哪些監督檢查？A.證券公司內部監督檢查B.證券發行監管機構監督檢查C.證券服務機構監督檢查D.證券交易場所監督檢查18.證券發行保薦代表人違規行為包括以下哪些情形？A.違反職業道德規范B.違反執業行為規范C.違反證券發行保薦業務規定D.違反證券發行監管規定19.證券發行保薦代表人違規行為的處理方式包括以下哪些？A.警告B.罰款C.暫停執業D.取消執業資格20.證券發行保薦代表人執業行為的自律管理包括以下哪些內容？A.制定執業行為規范B.組織執業培訓C.建立執業檔案D.開展執業行為監督檢查四、判斷題（本大題共10小題，每小題1分，共10分）21.證券發行保薦代表人只需對發行人的財務報告負責，無需對發行人的業務報告負責。（）22.證券發行保薦代表人可以在發行人信息披露前向發行人泄露發行人的商業秘密。（）23.證券發行保薦代表人可以同時擔任多個發行人的保薦代表人。（）24.證券發行保薦代表人對發行人的信息披露的真實性、準確性、完整性承擔連帶責任。（）25.證券發行保薦代表人只需對發行人的上市申請文件負責，無需對發行人的持續信息披露負責。（）26.證券發行保薦代表人可以接受發行人的委托，協助發行人進行證券發行活動。（）27.證券發行保薦代表人可以接受發行人的委托，協助發行人進行上市申請活動。（）28.證券發行保薦代表人只需對發行人的證券發行活動負責，無需對發行人的其他業務活動負責。（）29.證券發行保薦代表人對發行人的證券發行活動負有保密義務。（）30.證券發行保薦代表人對發行人的證券發行活動負有監督義務。（）五、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分）31.簡述證券發行保薦代表人應當履行的職責。32.簡述證券發行保薦代表人應當遵守的職業道德規范。33.簡述證券發行保薦代表人應當遵守的執業行為規范。34.簡述證券發行保薦代表人業務培訓的主要內容。35.簡述證券發行保薦代表人執業檔案管理的基本要求。六、論述題（本大題共1小題，共10分）36.論述證券發行保薦代表人對發行人證券發行活動的監督責任及其法律意義。本次試卷答案如下：一、單項選擇題1.A.證券發行保薦制度是國際通行做法。解析：證券發行保薦制度在全球范圍內被廣泛采用，是一種國際通行的做法。2.B.證券保薦代表人是證券公司的業務人員。解析：證券保薦代表人通常負責證券發行保薦業務，屬于證券公司的業務人員。3.A.證券發行保薦業務質量控制是證券公司內部管理的重要內容。解析：證券公司需要建立內部質量控制體系，確保保薦業務的質量。4.B.證券發行保薦代表人注冊登記由證券發行監管機構負責。解析：證券發行監管機構負責監管保薦代表人注冊登記工作。5.A.證券發行保薦代表人應當遵守職業道德規范。解析：職業道德規范是保薦代表人必須遵守的基本準則。6.A.證券發行保薦代表人業務培訓由證券公司負責。解析：證券公司負責組織保薦代表人的業務培訓。7.A.證券發行保薦代表人執業檔案由證券公司負責管理。解析：證券公司負責管理保薦代表人的執業檔案。8.B.證券發行保薦代表人執業行為的監督檢查由證券發行監管機構負責。解析：證券發行監管機構負責對保薦代表人的執業行為進行監督檢查。9.B.證券發行保薦代表人違規行為由證券發行監管機構處理。解析：證券發行監管機構負責處理保薦代表人的違規行為。10.A.證券發行保薦代表人執業行為的自律管理由證券公司負責。解析：證券公司負責對保薦代表人的執業行為進行自律管理。二、多項選擇題11.A,B,C,D.解析：證券發行保薦代表人需要具備證券從業資格、從業經歷、職業道德和業務經驗。12.A,B,C,D.解析：保薦代表人負責編制保薦書、組織資料、信息披露和審計工作。13.A,B,C,D.解析：職業道德規范包括誠實守信、公正公平、保守秘密和遵守法律法規。14.A,B,C,D.解析：執業行為規范禁止接受賄賂、回扣、傭金和泄露商業秘密。15.A,B,C,D.解析：保薦代表人需要參加各類業務培訓，包括保薦業務、監管政策、信息披露和審計。16.A,B,C,D.解析：執業檔案應包括資格證書、經歷證明、培訓記錄和行為記錄。17.A,B,C,D.解析：保薦代表人需要接受證券公司、監管機構、服務機構和交易場所的監督檢查。18.A,B,C,D.解析：違規行為包括違反職業道德、執業行為、保薦業務規定和監管規定。19.A,B,C,D.解析：違規行為的處理方式包括警告、罰款、暫停執業和取消執業資格。20.A,B,C,D.解析：自律管理包括制定規范、組織培訓、建立檔案和開展監督檢查。四、判斷題21.×解析：保薦代表人需要對發行人的財務報告和業務報告都負責。22.×解析：保薦代表人不得泄露發行人的商業秘密。23.×解析：保薦代表人不得同時擔任多個發行人的保薦代表人。24.√解析：保薦代表人對發行人的信息披露的真實性、準確性、完整性承擔連帶責任。25.×解析：保薦代表人需要對發行人的持續信息披露負責。26.×解析：保薦代表人不得接受發行人的委托協助進行證券發行活動。27.×解析：保薦代表人不得接受發行人的委托協助進行上市申請活動。28.×解析：保薦代表人需要對發行人的其他業務活動負責。29.√解析：保薦代表人對發行人的證券發行活動負有保密義務。30.√解析：保薦代表人對發行人的證券發行活動負有監督義務。五、簡答題31.解析：保薦代表人職責包括編制保薦書、組織資料、信息披露、審計工作、監督發行人行為、持續關注發行人情況等。32.解析：職業道德規范包括誠實守信、公正公平、保守秘密、遵守法律法規、維護行業形象等。33.解析：執業行為規范包括不