1ICS13.100

CCSJ09

15

內蒙古自治區地方標準

DB15/T3703.2—2024

特種設備雙重預防機制

第2部分：特種設備風險分級管控通則

Dualpreventionmechanismforspecialequipment——

Part2：Generalrulesforriskclassificationandcontrolofspecial

equipment

2024-10-25發布2024-11-25實施

內蒙古自治區市場監督管理局發布

DB15/T3703.2—2024

目次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范圍................................................................................1

2規范性引用文件......................................................................1

3術語和定義..........................................................................1

4基本要求............................................................................1

5工作程序............................................................................2

6特種設備分級管控....................................................................3

附錄A（規范性）特種設備基本信息匯總表...............................................6

附錄B（資料性）安全風險管控清單.....................................................7

附錄C（資料性）特種設備安全管理分級評價表...........................................72

I

DB15/T3703.2—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起

草。

本文件是DB15/T3703《特種設備雙重預防機制》的第2部分。DB15/T3703已經發布了以下部分：

——第1部分：基本要求；

——第2部分：特種設備風險分級管控通則；

——第3部分：特種設備隱患排查通則。

本文件由內蒙古自治區市場監督管理局提出。

本文件由內蒙古自治區特種設備標準化技術委員會（SAM/TC12）歸口。

本文件起草單位：內蒙古自治區特種設備檢驗研究院、內蒙古西部天然氣管道運行有限責任公司。

本文件主要起草人：韓繼鵬、張東宏、李文官、范曉東、徐光、吉春生、楊鳴遠、王海忠、尤海珍、

張永勝、門嗣睿、馬振玉、馮葉、李斌、劉斌、魏浩鵬、武靜成、蘇磊、徐洪濤、馬玉華、賈曉東、田斌、

邱麗、周波、張國杰、游道宇、劉彬、王瑋佳。

II

DB15/T3703.2—2024

引言

構建特種設備安全風險分級管控和事故隱患排查治理的雙重預防機制是有效防范遏制特種設備安全

生產事故的關鍵途徑。特種設備雙重預防機制建設是通過全員參與、全崗位覆蓋、全過程監管、全時段落

實來完善企業內部安全管理及應急處理機制，使企業能夠對自身存在的風險有深刻的認識，促使企業提升

自身安全生產水平。雙重預防機制的有效實施將使得安全管理體系更加具有系統性、針對性。經“特種設

備雙重預防機制”項目部署會及內蒙古自治區煤化工用壓力容器壓力管道標準體系建設項目專家論證，特

制定《特種設備雙重預防機制》，由三個部分構成。

——第1部分：基本要求。目的在于規范本文件特種設備使用單位、電梯維護保養單位雙重預防機制

建設的基本要求、工作程序、制度建設、風險分級管控、隱患排查治理、文件管理、持續改進等

內容。指導內蒙古自治區內各行業領域特種設備使用單位雙重預防機制的建設、實施和持續改進。

——第2部分：特種設備風險分級管控通則。目的在于規范特種設備使用單位、電梯維護保養單位雙

重預防機制建設的特種設備風險分級管控的術語和定義、基本要求、評價方法、工作程序、特種

設備分級管控、特種設備使用單位分級管控等內容。

——第3部分：特種設備隱患排查通則。目的在于規范內蒙古自治區特種設備使用單位、電梯維護保

養單位對在用特種設備的隱患排查和治理。

III

DB15/T3703.2—2024

特種設備雙重預防機制

第2部分:特種設備風險分級管控通則

1范圍

本文件規定了特種設備使用單位雙重預防機制建設的基本要求、工作程序、制度建設、風險分級管控、

文件管理、持續改進等內容，具體包括特種設備風險分級管控的術語和定義、基本要求、評價方法、工作

程序、特種設備分級管控等內容。

本文件適用于特種設備使用單位安全風險分級管控機制的構建。

2規范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文

件。

GB2894安全標志及其使用導則

GB/T5226.1機械電氣安全機械電氣設備第1部分:通用技術條件

GB50016建筑設計防火規范

GB50041鍋爐房設計標準

TSG08-2017特種設備使用管理規則

TSG81場(廠)內專用機動車輛安全技術規程

DB15/T3703.1-2024特種設備雙重預防機制第1部分：基本要求

3術語和定義

DB15/T3703.1界定的術語和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1組織和實施

4.1.1特種設備使用單位為安全風險分級管控機制構建的責任主體和實施者。

4.1.2特種設備使用單位應建立健全安全風險分級管控制度，對本單位的安全風險實行自評、自控、自

查、自改、自報及差異化、動態化、標準化管理。

4.1.3特種設備使用單位所屬的行業或領域已建立企業雙重預防機制、安全生產標準化體系或職業安全

監控管理體系的，應在現行安全生產體系的基礎上，按本文件進一步完善特種設備風險分級管控工作。

4.2分級負責

4.2.1特種設備使用單位主要負責人是第一責任人，應保證人力、物力和財力資源的投入，全面負責本

單位風險分級管控和有效運行。

4.2.2特種設備使用單位安全管理負責人、安全總監負責組織本單位特種設備安全風險辨識、評估、分

1

DB15/T3703.2—2024

級、管控工作。

4.2.3特種設備安全管理員和作業人員負責督促和落實職責范圍內的特種設備安全風險辨識、評估、分

級、管控工作，發現安全隱患，應立即采取緊急措施，并及時向上級人員匯報。

5工作程序

5.1基本程序

特種設備使用單位安全風險分級管控機制構建基本程序按照DB15/T3703.1-2024中附錄A的規定執行。

5.2機構設置

5.2.1特種設備使用單位應明確特種設備安全風險辨識、評估、分級、管控的具體實施部門，并制定完

善本單位安全風險分級管控機制構建的相關工作制度和工作方案。其成員至少應包括使用單位主要負責

人、特種設備安全管理負責人、安全總監、特種設備安全管理員和特種設備作業人員。

5.2.2特種設備使用單位也可聘請第三方專業技術服務機構協助開展安全風險分級管控機制的建設工

作，受聘單位應有與在用特種設備相關的高級工程師或檢驗師參與，其資質應與在用特種設備的種類相匹

配。

5.3培訓

特種設備使用單位應制定特種設備安全風險分級管控工作安全培訓計劃，并納入本單位年度安全培訓

計劃。分層次、有針對性地定期組織員工培訓學習，宣傳特種設備相關法律、法規、規章和安全技術規范，

介紹常見的特種設備風險因素、安全風險評估、風險管控措施的內容、方法和要求，并保留培訓記錄。

5.4資料收集

開展風險辨識前應準備的基礎資料如下：

——國家現行相關法律、法規、標準、特種設備安全技術規范；

——特種設備基本信息匯總表，按照附錄A執行；

——特種設備人員情況，包括持證情況、培訓情況和人員配置情況等；

——特種設備安全技術檔案；

——特種設備安全管理制度；

——特種設備操作規程；

——特種設備定期自行檢查記錄（報告）；

——特種設備隱患排查治理情況；

——特種設備應急預案及演練情況；

——自然環境和作業條件；

——特種設備相關事故案例；

——相關風險管理資料。

5.5安全風險辨識

5.5.1特種設備使用單位應當以在用的單臺（套）特種設備及其作業活動進行安全風險辨識。

5.5.2安全風險辨識范圍應考慮人的因素、物的因素、環境因素和管理因素四個方面，其中：

——人的因素應包括作業人員持證情況、安全培訓情況、人員配置情況等；

——物的因素應包括設備狀況、安全附件或安全保護裝置、設備附帶裝置及工具、設備檢驗情況、

事故及運行情況等；

2

DB15/T3703.2—2024

——環境因素應包括使用環境和自然條件等；

——管理因素應包括特種設備安全管理機構、安全管理制度、安全技術檔案、操作規程、應急預案

及演練情況等。

5.5.3特種設備常見安全風險可參考附錄B，其中：

——鍋爐，參考附錄B中表B.1；

——壓力容器，參考附錄B中表B.2；

——氣瓶充裝，參考附錄B中表B.3；

——壓力管道，參考附錄B中表B.4；

——電梯，參考附錄B中表B.5；

——起重機械，參考附錄B中表B.6；

——客運索道，參考附錄B中表B.7；

——大型游樂設施，參考附錄B中表B.8；

——場（廠）內專用機動車輛，參考附錄B中表B.9。

6特種設備分級管控

6.1特種設備風險分級評分方法

特種設備使用單位宜選用適用的安全風險評估方法，也可參考附錄C，采用安全檢查表法確定安全風

險等級。

6.2設備風險級別劃分

6.2.1通用要求

實際使用中，應綜合考慮特種設備種類、技術參數、人員密集程度和發生事故可能造成危害嚴重性。

根據特種設備風險大小，將特種設備從高到低劃分為：高風險特種設備、中風險特種設備和低風險特種設

備。

6.2.2高風險特種設備

高風險特種設備（代號：H）包括：

——公眾聚集場所使用的曳引驅動乘客電梯、自動扶梯、自動人行道、鍋爐、居民住宅小區供氣瓶組、

醫用氧艙特種設備；

——額定工作壓力≧3.8MPa的蒸汽鍋爐；

——盛裝第一組介質，毒性危害程度為極度、高度危害的化學介質，易爆介質液化氣體的第Ⅲ類壓力

容器、快開門式壓力容器和移動式壓力容器；

——長輸（油氣）管道、燃氣管道（次高壓及以上）和工業管道（GC1）；

——安裝安全監控管理系統的大型起重機械、吊運劇毒、易燃易爆等危險品的起重機，以及額定載荷

大于80t的起重機；

——大型游樂設施；

——客運索道（除拖牽式索道外）；

——其他涉及易燃易爆、劇毒等危險品的；

——其他涉及熔融和熾熱金屬等危險物品的；

——除以上設備外，其他評分低于60分（不含）以下的特種設備。

6.2.3中風險特種設備

3

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中風險特種設備(代號：M)包括：

——0.8MPa小于額定蒸汽壓力﹤3.8MPa的蒸汽鍋爐和額定熱功率Q﹥4.2MW液相有機熱載體鍋爐；

——盛裝危險化學品、易燃易爆及有毒介質的第Ⅱ類壓力容器和除納入高風險設備之外的第Ⅲ類壓力

容器；

——燃氣管道（中壓）、熱力管道（GB2）和工業管道（GC2）；

——非道路旅游觀光車；

——除納入高風險設備之外的公眾聚集場所等使用的電梯；

——額定載荷在50t～80t之間的起重機械；

——拖牽式索道；

——除以上設備外，其評分介于60分至80分（不含）的特種設備。

6.2.4低風險特種設備

低風險特種設備（代號：L）為除納入6.2.2和6.2.3范圍之外的特種設備。

6.3特種設備安全風險分級管控

6.3.1安全風險管控清單

作為安全風險管控的主體，特種設備使用單位應建立特種設備安全風險管控清單，清單的主要項目包

括設備種類、設備類別、設備名稱/品種、產品編號/單位內編號、風險因素、管控措施、責任部門、責任

人、設備位置等，表格參見附錄B。

6.3.2安全風險分級管控原則

安全風險分級管控應遵循以下原則：

——分類、分級、分層、分設備，逐一明確層級和崗位的管控重點、管控責任和管控措施；

——安全風險越高管控層級越高，高風險設備應由特種設備安全管理負責人組織進行專項管控；

——安全風險控制資源投入如安全專項資金、升級改造、監測監控等應根據安全風險等級確定優先

等級；

——按照消除、限制和減少、隔離、個體防護、安全警示、應急處置的順序控制和降低風險。

6.3.3安全風險分級管控工作制度

特種設備使用單位應建立安全風險分級管控工作制度，制定工作方案，分別落實各層級的風險管控職

責和管控清單，確保風險分級管控各項措施落實到位。

6.3.4安全風險評估

特種設備使用單位應高度關注特種設備運行過程中的風險變化，確保安全風險始終處于受控范圍內。

6.3.5安全風險管控措施

6.3.5.1一般安全風險管控措施

特種設備使用單位應結合設備特點和特種設備相關法律、法規、規章、標準、規程的規定制定風險管

控措施，包括以下方面的內容：

——工程技術；

——安全管理；

——人員培訓；

4

DB15/T3703.2—2024

——個體防護；

——應急處置。

6.3.5.2高風險設備風險管控措施

列為高風險設備進行管控的，應制定風險管控措施，至少包括以下內容：

——建立完善安全管理制度和操作規程，并采取有效措施保證其得到執行；

——明確高風險設備管控措施的責任人或責任機構，并定期對設備狀況進行檢查，及時消除事故隱患；

——制定高風險設備的事故應急預案，建立應急救援組織或配備應急救援人員，配備必要的防護裝備

及應急救援器材、設備、物資，并保障其完好和方便使用；

——制定高風險設備的事故應急預案演練計劃，并進行事故應急預案演練。

5

DB15/T3703.2—2024

附錄A

（規范性）

特種設備基本信息匯總表

特種設備基本信息匯總表見表A.1。

表A.1特種設備基本信息匯總表（適用于按臺套進行登記）

設備最近一次檢下次檢驗單位內編設備風險

序號設備種類設備類別產品編號型號規格制造單位注冊代碼

品種／名稱驗日期日期號位置等級

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附錄B

（資料性）

安全風險管控清單

B.1鍋爐安全風險管控清單

B.1.1本單位風險管控清單按照鍋爐使用中存在可能導致事故發生的設備的不安全狀態、人的不安全行為、

管理和環境上的缺陷4個類別及動態風險進行劃分。

B.1.2人員類風險至少包括以下幾個方面：

a)未按規定配備安全管理人員和作業人員；

b)作業人員未持有相應資格證件；

c)未按規定對安全管理人員和作業人員開展安全教育培訓；

d)作業人員未遵守操作規程進行作業或到崗值守情況不符合要求。

B.1.3管理類風險至少包括以下幾個方面：

a)未按有關規定設置安全管理機構；

b)未按規定建立鍋爐使用安全節能管理制度；

c)未按規定建立安全技術檔案；

d)未按規定及時辦理使用登記和變更登記；

e)未按規定制定應急預案并定期演練；

f)鍋爐停爐期間未按規定對鍋爐及水處理設備進行停爐保養。

B.1.4設備類風險至少包括以下幾個方面：

a)選用國家明令禁止或淘汰的鍋爐產品；

b)未按規定調試、檢查和啟動鍋爐；

c)鍋爐膨脹異常；

d)鍋爐本體（含輔機附件）和鍋爐范圍內管道出現異常等情況；

e)未按規定進行維護保養、自行檢查和定期檢驗。

B.1.5安全附件、儀表和安全保護裝置類風險至少包括以下內容：

a)安全閥、壓力表、液位計、溫度測量裝等未按規定定期試驗、校驗或校準；

b)壓力、液位、溫度測量裝置示值誤差不正常；

c)水位、壓力、溫度、點火程序控制、熄火保護等聯鎖保護裝置的設置不符合要求。

B.1.6環境類風險至少包括以下內容：鍋爐操作空間、鍋爐安置環境、安全警示標志等存在不符合要求的情

況。

B.1.7熱水鍋爐、有機熱載體鍋爐的風險包括以下內容：

a)熱水鍋爐系統、有機熱載體鍋爐系統不符合要求；

b)自動補給水裝置、循環泵停泵聯鎖裝置不符合要求；

c)膨脹罐、閃蒸罐、冷凝液罐等不符合要求。

B.1.8D級鍋爐風險還包括以下內容：

a)未對作業人員進行培訓；

b)未開展定期自行檢查，未對安全附件定期維護；

c)擅自對鍋爐進行改造；

d)鍋爐使用年限超過8年。

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DB15/T3703.2—2024

B.1.9還包括其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。

B.1.10本單位根據上述規定制定鍋爐安全風險管控清單（見表B.1），當風險指標發生變化時，需對清單及時

進行調整。

8

DB15/T3703.2—2024

表B.1鍋爐安全風險管控清單

序號風險類別風險指標風險清單管控形式責任人備注

1.建立特種設備安全管理人員與作業人員管理制

1未按規定配備安全管理人員和作業人員度；

2.按規定配備相關人員。

配備具有相應職責資質的作業人員，加強資格證的

2作業人員未持有相應資格證件

人員換證管理

未按規定對安全管理人員和作業人員開展

3按規定開展安全培訓教育

安全教育培訓

作業人員違章作業或到崗值守情況不符合檢查鍋爐作業人員到崗值守情況，糾正和制止違章

4

要求作業行為

根據使用的特種設備種類和數量，設置專門的安全

5未按規定設置安全管理機構

管理機構。

1．制定鍋爐安全管理機構和相關人員崗位職責；

管理2．制定《鍋爐安全總監職責》《鍋爐安全員守則》

6未建立鍋爐使用安全節能管理制度《鍋爐安全日管控、周排查、月調度管理制度》；

3.按《特種設備使用管理規則》建立鍋爐使用安全

和節能管理制度。

9

DB15/T3703.2—2024

表B.1鍋爐安全風險管控清單（續）

序號風險類別風險指標風險清單管控形式責任人備注

1.建立鍋爐安全技術檔案管理制度，明確檔案內容

及管理要求；

7未建立安全技術檔案

2.按規定逐臺建立安全技術檔案并及時更新安全

技術檔案。

1.建立使用管理制度和規程，明確相關內容及安全

未按規定辦理使用登記、變更登記及停用、管理要求；

8

報廢等手續2.按規定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢

手續。

未按規定制定鍋爐事故應急專項預案并定制定鍋爐事故應急專項預案并每年至少開展1次

9

期演練演練

1.制定并落實鍋爐停爐期間的鍋爐、水處理設備保

鍋爐停爐期間未按規定對鍋爐及水處理設養措施；

10

備進行停爐保養2.加強鍋爐管理人員、操作人員、維護保養人員的

相關專業培訓。

10

DB15/T3703.2—2024

表B.1鍋爐安全風險管控清單（續）

序號風險類別風險指標風險清單管控形式責任人備注

11選用國家明令禁止或淘汰的鍋爐產品建立采購管理制度，明確采購、驗收要求

1.制定調試方案，調試過程中的技術、安全保障

措施，規定進行調試并記錄；

12未按規定調試、檢查和啟動鍋爐

2.按操作規程進行啟動前檢查和啟動程序。

膨脹示值有異常時，分析原因并采取相應的處置措

13

鍋爐本體鍋爐膨脹異常

施

及鍋爐范圍內管

受壓部件及管接頭等部位出現變形、泄漏、

14道開展巡回檢查，發現異常，按規定進行報告和處理

腐蝕等異常情況

管道、閥門、分汽（水、油）缸存在振動、

15開展巡回檢查，發現異常，按規定進行報告和處理

變形、泄漏

按規定制定維護保養制度和定期自行檢查制度，組

16未按規定進行維護保養和自行檢查

織開展維護保養和定期自行檢查并做好相應記錄

11

DB15/T3703.2—2024

表B.1鍋爐安全風險管控清單（續）

序號風險類別風險指標風險清單管控形式責任人備注

1.制定定期檢驗、監督檢驗計劃并組織實施，落

實定期檢驗、監督檢驗的后續整改工作；

17未按規定進行定期檢驗、監督檢驗2.成套裝置中的鍋爐和A級高壓以上電站鍋爐因

檢修原因不能按期進行內部檢驗時，督促落實相關

監控措施。

1.制定安全附件定期試驗、校驗、維護保養管理制

控制式安全閥控制系統未定期試驗、安全閥

18度，并嚴格執行；

未定期校驗、安全閥未進行定期排放試驗

2.落實專人定期開展校驗或試驗。

1.制定安全附件定期試驗、校驗、維護保養管理制

19壓力表未按規定進行檢定或者校準度，并嚴格執行；

安全附件和安全2.落實專人定期開展送檢或檢查。

保護裝置

同一系統內相同位置的各壓力表示值存在

20開展巡回檢查，發現異常，按規定進行報告和處理

誤差

1.明確遠程水位測量裝置、只讀式水位表檢修、驗

收、維護保養、水位計沖洗等要求；

21水（液）位表的水（液）位顯示不清晰

2.定期對水位計進行維護保養、更換、沖洗、校對

等。

12

DB15/T3703.2—2024

表B.1鍋爐安全風險管控清單（續）

序號風險類別風險指標風險清單管控形式責任人備注

遠程水（液）位測量裝置與就地水（液）位

22

表未校對

23溫度測量裝置未按規定校驗或者校準

落實專人定期開展送檢或檢查

24溫度測量裝置示值誤差不正常

1.對安全保護裝置進行調試、驗收；

水位、壓力、溫度、點火程序控制、熄火保

252、對安全保護裝置定期進行維護保養和試驗并作

護等聯鎖保護裝置的設置不符合要求

出記錄。

1.制定鍋爐房安全管理制度，明確鍋爐房管理的要

求；

鍋爐周圍的安全通道、照明、防火、防雷、

2.鍋爐房維修、改造時應滿足GB50041、GB50016

26環境因素防風、防雨、防凍、防腐設施以及警示標志

等規定，并形成驗收記錄；

的設置不符合要求

3.按規定設置警示標志，禁止非鍋爐作業人員隨意

進入鍋爐房。

13

DB15/T3703.2—2024

表B.1鍋爐安全風險管控清單（續）

序號風險類別風險指標風險清單管控形式責任人備注

按規定進行維護保養、檢查和試驗，發現異常，按

27自動補給水裝置不符合要求

熱水鍋爐規定進行報告和處理

專項按規定進行維護保養、檢查和試驗，發現異常，按

28循環泵停泵聯鎖裝置不符合要求

規定進行報告和處理

有機熱載體未按規定進行檢驗或檢驗不符

29