PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANI團(tuán) 體 標(biāo) 準(zhǔn)T/CFIE002—2024可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與管理Sustainablesupplychainriskidentificationandmanagement2024-12-20

2024-12-20實(shí)施中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會 發(fā)布T/CFIE002T/CFIE002—2024PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII目 次前??言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與管理目的及范圍 4可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與評估 4可持續(xù)供應(yīng)鏈管理要求 6可持續(xù)供應(yīng)鏈管理實(shí)踐 7可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià) 14附錄A（資料性附錄）可持續(xù)供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)識別示例 15附錄B（資料性附錄）可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)指標(biāo)體系及評分標(biāo)準(zhǔn) 17前??言GB/T1.1—20201草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會提出并歸口。（中國（北京（集團(tuán)（中國本文件主要起草人：施鵬麗、蒿敏、王力華、潘京津、華連連、王建國、張光偉、楊艷麗、李忠太、T/CFIE002T/CFIE002—2024PAGEPAGE10可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與管理范圍本文件規(guī)定了可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與管理的目的、風(fēng)險(xiǎn)識別方式與評價(jià)。本文件適用于指導(dǎo)供應(yīng)鏈企業(yè)在進(jìn)行可持續(xù)發(fā)展時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識別與管理。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求GB/T23331-2020能源管理體系要求及使用指南GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T24001環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T24040-2016環(huán)境管理生命周期評價(jià)原則與框架GB/T24420-2009供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指南GB/Z26337.1-2010供應(yīng)鏈管理第1部分：綜述與基本原理GB/T33635-2017綠色制造制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理導(dǎo)則GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求SZDB/Z295供應(yīng)鏈服務(wù)術(shù)語術(shù)語和定義GB/T23694、GB/T24420-2009、SZDB/Z295界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。供應(yīng)鏈supplychain生產(chǎn)及流通過程中，圍繞核心企業(yè)，將所涉及的原材料供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶等成員通過上游或下游成員鏈接所形成的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。[來源：GB/Z26337.1-2010，3.1.1］可持續(xù)供應(yīng)鏈sustainablesupplychain注：可持續(xù)發(fā)展要素主要包括可持續(xù)設(shè)計(jì)理念、可持續(xù)采購、可持續(xù)性制造、分銷的可持續(xù)化、循環(huán)經(jīng)濟(jì)一體化等。可持續(xù)供應(yīng)鏈技術(shù)sustainablesupplychaintechnology（RFID）風(fēng)險(xiǎn)risk不確定性對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響。注1：影響是對預(yù)期的偏離，包括積極的和（或）負(fù)面的。注2：目標(biāo)有不同的方面，例如財(cái)務(wù)、健康和安全及環(huán)境目標(biāo)，可應(yīng)用于不同層次，例如戰(zhàn)略、組織、項(xiàng)目、產(chǎn)品和過程。[來源：GB/T24420-2009，3.3]風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement指導(dǎo)和控制組織與風(fēng)險(xiǎn)（3.3）相關(guān)問題的協(xié)調(diào)活動(dòng)。[來源：GB/T24420-2009，3.4]供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)supplychainrisk有關(guān)供應(yīng)鏈（3.1）的不確定性對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響。[來源：GB/T24420-2009，3.5]供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理supplychainriskmanagement指導(dǎo)和控制組織與供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)（3.5）相關(guān)問題的協(xié)調(diào)活動(dòng)。[來源：GB/T24420-2009，3.6]可持續(xù)設(shè)計(jì)sustainabledesign綠色采購greenprocurement企業(yè)在采購活動(dòng)中，推廣可持續(xù)理念，充分考慮環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、安全健康、綠色低碳和回收利用，優(yōu)先采購和使用節(jié)能、節(jié)水、節(jié)材等有利于環(huán)境保護(hù)的原材料、產(chǎn)品和服務(wù)的行為。有害物質(zhì)hazardoussubstance對人、動(dòng)物、植物或者生態(tài)環(huán)境具有直接、間接或潛在危害性的物質(zhì)。注：包括產(chǎn)品及其生命周期中使用以及產(chǎn)生的物質(zhì)，分為禁用物質(zhì)和限用物質(zhì)。利益相關(guān)方stakeholder在組織的決策或活動(dòng)中有利益的個(gè)人或團(tuán)體。盡責(zé)管理duediligence組織識別其決策和活動(dòng)在社會、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)方面的實(shí)際和潛在的消極影響的綜合性和預(yù)防性過程，這一過程貫穿項(xiàng)目或組織活動(dòng)的整個(gè)生命周期，目的在于避免和減輕消極影響。績效performance可測量的結(jié)果，可能涉及定量的或定性的結(jié)果，也可能涉及活動(dòng)、過程、產(chǎn)品、服務(wù)、體系或組織的管理。影響impact持續(xù)改進(jìn)improvement提高績效的循環(huán)活動(dòng)。生命周期lifecycle產(chǎn)品（或服務(wù)）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，包括從自然界或自然資源中獲取原材料，直至最終處置；生命周期的階段包括原材料獲取、設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、運(yùn)輸和（或）交付、使用、回收和最終處置。可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與管理目的及范圍目的可持續(xù)供應(yīng)鏈的目的是為參與將產(chǎn)品和服務(wù)推向市場的所有利益相關(guān)者創(chuàng)造、保護(hù)和發(fā)展長期的環(huán)范圍業(yè)；（包括產(chǎn)品/物料的正向物流和信息流，還包括產(chǎn)品/物料的逆向物流和信息流。可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與評估轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)識別（詳見附錄技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：向綠色、低碳、節(jié)能、減排等轉(zhuǎn)型的技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新；市場風(fēng)險(xiǎn)：因氣候變化導(dǎo)致產(chǎn)品和服務(wù)的供需結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)：與綠色低碳轉(zhuǎn)型密切相關(guān)的鏈主企業(yè)；資信風(fēng)險(xiǎn)：因營商環(huán)境變化而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營困難，企業(yè)資信受損；貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)：貿(mào)易過程中存在的違規(guī)行為，而造成的潛在風(fēng)險(xiǎn)。物理風(fēng)險(xiǎn)識別可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評估企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序用以管理可降低影響供應(yīng)鏈可持續(xù)性的轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)和物理風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措風(fēng)險(xiǎn)管理清單應(yīng)包括以下信息：識別出所有風(fēng)險(xiǎn)因素；用于評估這些風(fēng)險(xiǎn)情況的過程；經(jīng)識別和優(yōu)先排序的所有應(yīng)對措施；可持續(xù)供應(yīng)鏈管理要求對可持續(xù)供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理時(shí)，需要了解整個(gè)供應(yīng)鏈的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。內(nèi)部環(huán)境包括：服務(wù)、產(chǎn)品、合作關(guān)系、供應(yīng)鏈和利益相關(guān)方關(guān)系；根據(jù)資源和知識（例如資本、時(shí)間、人員、流程、體系和技術(shù)）理解的能力；信息系統(tǒng)、信息流和決策過程（正式和非正式）；內(nèi)部利益相關(guān)方（職工健康安全、職業(yè)管理與培訓(xùn)、工作環(huán)境、企業(yè)文化）；可持續(xù)性要求、風(fēng)險(xiǎn)識別和管理的策略；企業(yè)認(rèn)知、價(jià)值和文化；供應(yīng)鏈企業(yè)采用的標(biāo)準(zhǔn)和管理模型；架構(gòu)（如管理、角色和職責(zé)）。外部環(huán)境包括：（；供應(yīng)鏈層級，承諾和關(guān)系；影響供應(yīng)鏈可持續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)因素和發(fā)展趨勢；外部利益相關(guān)方的理解和價(jià)值（社會對話、公共福祉、鄉(xiāng)村振興）。將可持續(xù)發(fā)展理念融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，將產(chǎn)品生命周期的環(huán)境、健康安全、轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)、物理風(fēng)險(xiǎn)等因素納入供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)，建立健全可持續(xù)供應(yīng)鏈管理體系。充分考慮法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和利益相關(guān)方的要求。制定可持續(xù)供應(yīng)鏈管理方案和可量化、可測量（或可評價(jià)）的管理目標(biāo)。建立有效的組織機(jī)構(gòu)和提供必要的人力、財(cái)力、設(shè)備、信息及知識等資源，或?qū)ΜF(xiàn)有機(jī)構(gòu)及資源進(jìn)行整合，滿足可持續(xù)供應(yīng)鏈管理需要。實(shí)施可持續(xù)設(shè)計(jì)，分析產(chǎn)品及其生命周期和供應(yīng)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的綠色屬性，制定優(yōu)化和改進(jìn)目標(biāo)、措施，對產(chǎn)品/物料環(huán)境屬性進(jìn)行識別、分類。建立企業(yè)綠色采購流程，制定供應(yīng)鏈協(xié)同改進(jìn)措施。對員工進(jìn)行可持續(xù)供應(yīng)鏈管理意識，知識和能力培訓(xùn)，及時(shí)將有關(guān)信息傳達(dá)給供應(yīng)鏈各相關(guān)方，使可持續(xù)供應(yīng)鏈管理要求得到員工和相關(guān)方的理解和支持。建立產(chǎn)品生命周期各相關(guān)過程管理程序和標(biāo)準(zhǔn)。建立產(chǎn)品回收及再利用機(jī)制和渠道。建立信息化管理平臺，對企業(yè)及其供應(yīng)商可持續(xù)供應(yīng)鏈相關(guān)信息進(jìn)行管理。定期進(jìn)行可持續(xù)供應(yīng)鏈管理績效評價(jià)。在管理體系中增加可持續(xù)供應(yīng)鏈管理評審和持續(xù)改進(jìn)要求。可持續(xù)供應(yīng)鏈管理實(shí)踐可持續(xù)供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略企業(yè)所公開發(fā)布的公司戰(zhàn)略、規(guī)劃文件中，應(yīng)有可持續(xù)供應(yīng)鏈管理的要求。企業(yè)應(yīng)制定可量化的供應(yīng)鏈可持續(xù)績效提升目標(biāo)，包括但不限于：能耗水平、清潔能源使用占比；資源利用水平；污染物排放水平；資源回收利用水平；溫室氣體排放水平。企業(yè)可建立專門的管理部門和提供必要的人力、財(cái)力、設(shè)備、信息等資源，或?qū)ΜF(xiàn)有的部門及人員進(jìn)行整合，滿足可持續(xù)供應(yīng)鏈管理需要。實(shí)施可持續(xù)供應(yīng)商管理企業(yè)應(yīng)對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，主要要求包括以下內(nèi)容：企業(yè)應(yīng)對供應(yīng)商進(jìn)行績效評價(jià)，主要包括以下內(nèi)容：企業(yè)應(yīng)對關(guān)鍵供應(yīng)商提出相關(guān)的綠色、低碳、環(huán)保等要求，包括但不限于以下內(nèi)容：遵守國家環(huán)境保護(hù)相關(guān)政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；達(dá)到國家或地方污染物排放、污染物總量控制目標(biāo)及能耗指標(biāo)要求；建立、實(shí)施并保持滿足GB/T19001-2016要求的質(zhì)量管理體系、GB/T24001要求的環(huán)境管理體系、GB/T45001-2020要求的職業(yè)健康安全管理體系以及GB/T23331-2020要求的能源管理體系；供應(yīng)商應(yīng)進(jìn)行產(chǎn)品或零部件的可持續(xù)設(shè)計(jì)；GB/T24067-2024的碳足跡報(bào)告；供應(yīng)商提供的物料及其生產(chǎn)、物流、儲存過程等的符合性；持續(xù)穩(wěn)定提供合格產(chǎn)品（或材料）的能力；供應(yīng)商采用易于拆解和回收利用的包裝，應(yīng)避免過度包裝；要求一級供應(yīng)商對二級及以上供應(yīng)商提出相關(guān)可持續(xù)性要求。注：一級供應(yīng)商，即直接為公司提供原材料或最終產(chǎn)品的供應(yīng)商，處于供應(yīng)鏈中的核心節(jié)點(diǎn)；二級供應(yīng)商則負(fù)責(zé)為一級供應(yīng)商提供所需的原料或半成品。企業(yè)應(yīng)建立與主要供應(yīng)商培訓(xùn)和合作機(jī)制，主要包括：建立供應(yīng)商培訓(xùn)機(jī)制以及與主要供應(yīng)商的合作機(jī)制，每年對供應(yīng)商進(jìn)行培訓(xùn)（包括供應(yīng)商大會），并制定相應(yīng)的供應(yīng)商培訓(xùn)制度和資金、技術(shù)、能力建設(shè)等方面的合作機(jī)制文件；可持續(xù)設(shè)計(jì)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段，基于生命周期評價(jià)方法對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行可持續(xù)性評審，及時(shí)提出修改意見或建議；應(yīng)著眼產(chǎn)品全生命周期推行可持續(xù)設(shè)計(jì)，應(yīng)盡量減少使用有毒有害物質(zhì)，使用安全低毒害的替代物。宜開展產(chǎn)品輕量化設(shè)計(jì)，具體要求如下：小型化，減小產(chǎn)品體積和質(zhì)量；結(jié)構(gòu)優(yōu)化，減少材料使用量；結(jié)構(gòu)精簡，減少產(chǎn)品零部件數(shù)量。耐用性設(shè)計(jì)，減少資源浪費(fèi)和更換頻率。通過采用標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)，易維修、易升級的設(shè)計(jì)，延長產(chǎn)品的使用壽命。通過標(biāo)準(zhǔn)化使產(chǎn)品的通用零部件，在不同品牌或者同一品牌之間實(shí)現(xiàn)互換。產(chǎn)品易回收利用設(shè)計(jì)，具體要求如下：方便報(bào)廢后拆卸，利于回收利用或無害化處理；易于清洗、修復(fù)、檢測和裝配，便于產(chǎn)品報(bào)廢后再利用；大型及貴重零部件具有良好的可修復(fù)性和再制造性。產(chǎn)品易包裝和運(yùn)輸設(shè)計(jì)，具體要求如下：結(jié)構(gòu)緊湊，減小包裝和運(yùn)輸體積；大件產(chǎn)品采用分體式結(jié)構(gòu)，且重心穩(wěn)定，便于裝卸和運(yùn)輸。綠色采購制定可持續(xù)供應(yīng)商（包括外協(xié)廠商）的選擇原則、評審程序和控制程序，確保供應(yīng)商持續(xù)、穩(wěn)定地提供符合企業(yè)可持續(xù)發(fā)展要求的物料。供應(yīng)商提供的物料及其生產(chǎn)、物流、儲存過程等應(yīng)符合企業(yè)綠色采購要求。對供應(yīng)商提供的樣品進(jìn)行必要的檢驗(yàn)、測試和驗(yàn)證，驗(yàn)證合格的樣品方可用于批量生產(chǎn)。與合格供應(yīng)商簽訂的技術(shù)協(xié)議中應(yīng)明確有害物質(zhì)限制要求及雙方的權(quán)責(zé)。定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行審核，并制定異常情況的糾正措施。建立供應(yīng)商績效評價(jià)制度，對供應(yīng)商的環(huán)保績效定期進(jìn)行評價(jià)。供應(yīng)商應(yīng)提供滿足綠色采購的符合性材料，包括（不限于）：企業(yè)溫室氣體排放數(shù)據(jù)；企業(yè)資源能源消耗與污染物排放數(shù)據(jù)；產(chǎn)品LCA數(shù)據(jù)；材質(zhì)分解表；不含禁用物質(zhì)聲明或根據(jù)企業(yè)要求提供第三方檢測證明材料；限用物質(zhì)和受控物質(zhì)符合性聲明；其他質(zhì)量和有害物質(zhì)控制文件等；材料可回收利用性、材料稀缺性、再生材料、再制造件等清單或說明材料。可持續(xù)生產(chǎn)根據(jù)可持續(xù)供應(yīng)鏈管理目的和范圍，對與可持續(xù)供應(yīng)鏈有關(guān)運(yùn)行和活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測（如：對照風(fēng)險(xiǎn)（明確現(xiàn)場有害物質(zhì)檢測和監(jiān)測的項(xiàng)目、內(nèi)容、要求和程序，對運(yùn)行過程中的關(guān)鍵特性數(shù)據(jù)進(jìn)行檢測和監(jiān)測：檢測文件應(yīng)包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、方法、頻次、記錄、檢驗(yàn)接收標(biāo)準(zhǔn)以及檢驗(yàn)人員能力要求等；配置相應(yīng)的檢測、監(jiān)測設(shè)備，對所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備定時(shí)維護(hù)和校驗(yàn)；定期對檢測情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)異常情況按規(guī)定程序及時(shí)反饋或處理。有害物質(zhì)在庫房和生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)分類存放、明示標(biāo)識。質(zhì)量文件中應(yīng)有避免混料、污染防控措施以及應(yīng)急預(yù)案。監(jiān)測和記錄生產(chǎn)現(xiàn)場材料、能源及水資源消耗以及廢水、廢氣、廢物、溫室氣體排放數(shù)據(jù)。制定生產(chǎn)過程中廢棄物排放及轉(zhuǎn)移管理規(guī)定，并準(zhǔn)確、清晰記錄其排放量、濃度、處置方式及轉(zhuǎn)移去向。優(yōu)化工藝流程、工藝布局、工藝方法及工藝參數(shù)，提高生產(chǎn)效率。采用先進(jìn)的工藝技術(shù)與裝備，逐步淘汰低效率、高污染、高能耗、危害健康和影響安全的工藝技術(shù)及生產(chǎn)設(shè)備。優(yōu)先使用清潔、可再生能源，提高能源利用效率，降低單位產(chǎn)品能源消耗量。回收再利用回收體系建設(shè)開展資源化利用企業(yè)應(yīng)在資源化利用方面開展以下工作：分析產(chǎn)品生命末期所處的狀態(tài)及回收處理時(shí)對環(huán)境的影響，提出產(chǎn)品廢棄時(shí)的資源化利用方案；提高產(chǎn)品的回收利用率和再利用率，回收利用時(shí)應(yīng)不降低零部件或材料的原有使用性能；將回收處理后可以再利用的產(chǎn)品及零部件重新投入生產(chǎn)環(huán)節(jié)；可持續(xù)物流采用倉儲管理系統(tǒng)，提高倉儲作業(yè)效率和準(zhǔn)確度。儲存時(shí)應(yīng)對原料、零部件、元器件進(jìn)行分類，采用分區(qū)域管理。制定庫房的防污染、防火等安全防護(hù)措施，記錄庫房各類材料出庫、入庫信息。制定、優(yōu)化物流方案，減少運(yùn)輸過程中的能源消耗和污染物排放及噪聲污染。采用先進(jìn)的物流算法，減少不必要的運(yùn)輸，降低運(yùn)輸階段碳排放。應(yīng)用數(shù)字化物流管理系統(tǒng)，提升物流信息共享和協(xié)同效果，提高物流運(yùn)輸?shù)目沙掷m(xù)性。定期檢查運(yùn)輸工具安全狀況，防止運(yùn)輸過程中危險(xiǎn)品泄漏。設(shè)計(jì)逆向物流業(yè)務(wù)流程，建立逆向物流體系，保證產(chǎn)品回收利用渠道的暢通。在需求集中的地方設(shè)置生產(chǎn)基地，減少長途運(yùn)輸和相關(guān)的環(huán)境影響。優(yōu)先選用新能源車型，車輛選型應(yīng)符合GB/T29912制度文件建立文件控制程序，應(yīng)滿足如下要求；在發(fā)放前審核文件，確保其正確性；確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)記；及時(shí)從所有發(fā)放和使用場所撤回作廢的文件，并做出標(biāo)記。建立并保留以下（不限于）文件，確保可持續(xù)供應(yīng)鏈管理的有效性及有害物質(zhì)追溯性：設(shè)計(jì)過程文件：——產(chǎn)品重點(diǎn)管控物料清單；——產(chǎn)品報(bào)廢后的拆解信息（拆卸方式、路徑、材料信息等）。采購過程記錄文件：——供應(yīng)商提供的符合性材料（見7.4.8）；——供應(yīng)商產(chǎn)品安全數(shù)據(jù)表（SDS），數(shù)據(jù)表內(nèi)容及要求見GB/T16483；——供應(yīng)商有害物質(zhì)自我聲明；——雙方簽訂的技術(shù)協(xié)議；——供應(yīng)商提供的樣品測試記錄或檢測報(bào)告；——有害物質(zhì)分析報(bào)告；——供應(yīng)商提供的材質(zhì)分解表；——供應(yīng)商的有害物質(zhì)豁免聲明；——供應(yīng)商提供的有害物質(zhì)第三方檢測報(bào)告；——供應(yīng)商提供的有關(guān)物料采購記錄；——供應(yīng)商有害物質(zhì)管理體系運(yùn)行的記錄文件等。生產(chǎn)控制文件及記錄：——有害物質(zhì)領(lǐng)用、保存記錄；——生產(chǎn)過程中關(guān)鍵特性數(shù)據(jù)的記錄；——有害物質(zhì)的釋放或轉(zhuǎn)移信息；——生產(chǎn)過程中廢棄物的處理或轉(zhuǎn)移信息；——污染物（固體廢棄物、廢水、廢氣、顆粒物）的排放（排放量、濃度、處置、去向等）記錄；——其他為保證生產(chǎn)有效運(yùn)行所需的文件和記錄。產(chǎn)品交付文件：——產(chǎn)品LCA數(shù)據(jù)；——產(chǎn)品材料的毒性聲明；——產(chǎn)品有害物質(zhì)送檢報(bào)告；——產(chǎn)品有害物質(zhì)豁免聲明；——產(chǎn)品材料可回收利用性說明或標(biāo)識；——產(chǎn)品再使用、再制造及再生材料聲明；——必要的產(chǎn)品回收拆卸說明。檢查與整改文件：——自行檢查結(jié)果與整改報(bào)告；——政府檢查報(bào)告；——處罰情況；——投訴與舉報(bào)（內(nèi)外部）及處理方案。供應(yīng)鏈可持續(xù)信息平臺建設(shè)及信息披露應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等可持續(xù)供應(yīng)鏈技術(shù)構(gòu)建企業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈信息平臺以及數(shù)字化管理流程，并逐步針對可持續(xù)供應(yīng)鏈管理相關(guān)軟件進(jìn)行信創(chuàng)、工業(yè)軟件國產(chǎn)替代。收集物流環(huán)節(jié)溫室氣體排放信息，定期進(jìn)行溫室氣體核查，并在信息化平臺上進(jìn)行披露。收集產(chǎn)品、產(chǎn)品包裝回收利用的情況，并在信息化平臺上進(jìn)行披露。通過綠色信息平臺發(fā)布綠色供應(yīng)鏈管理績效，包括在帶動(dòng)鏈上企業(yè)創(chuàng)建綠色工廠、生產(chǎn)綠色產(chǎn)品以及節(jié)能、節(jié)水、節(jié)材、減排等方面的成效，發(fā)布社會責(zé)任報(bào)告。可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)評價(jià)原則可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)的原則包括但不限于：科學(xué)性原則：可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)指標(biāo)應(yīng)全面、系統(tǒng)、科學(xué)。評價(jià)依據(jù)完整、準(zhǔn)確、可信。評價(jià)過程規(guī)范，評價(jià)文件完整、統(tǒng)一、清晰可追溯。評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)成可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)采用二級指標(biāo)體系，評價(jià)指標(biāo)體系及相關(guān)指標(biāo)評價(jià)要求見附錄B。風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)級別劃分及要求可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)的要求包括但不限于：采用風(fēng)險(xiǎn)等級劃分形式進(jìn)行評估，具體等級劃分，按其風(fēng)險(xiǎn)管理評估水平，劃分為AA、A、B、C四個(gè)等級，可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理水平越高，等級越高，最高等級為AA級；得分為90（含AA80（含9080B70附錄A（資料性附錄）可持續(xù)供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)識別示例引發(fā)相關(guān)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)。表A給出了影響可持續(xù)供應(yīng)鏈政策和法律、技術(shù)、市場和聲譽(yù)等方面引發(fā)的可持續(xù)供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)的示例，包括但不限于表A的內(nèi)容。表A可持續(xù)供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)識別示例風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別示例轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)政策和法律風(fēng)險(xiǎn)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、政治、法律法規(guī)環(huán)境等方面不確定性帶來的供應(yīng)鏈可持續(xù)性管理風(fēng)險(xiǎn)國家及地方政府的相關(guān)政策，地域、行業(yè)、產(chǎn)品和供應(yīng)鏈綠色、低碳、環(huán)保相關(guān)法規(guī)遵守的風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈產(chǎn)品進(jìn)出口法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)不同司法管轄權(quán)的法規(guī)政策差異化風(fēng)險(xiǎn)客戶、民間團(tuán)體、公訴部門的投訴與訴訟風(fēng)險(xiǎn)跨境制裁與經(jīng)濟(jì)管制風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)不熟悉引起的能力不足風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)的利潤水平、技術(shù)變化等帶來的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)供應(yīng)鏈上、下游相關(guān)方可持續(xù)性要求變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)人員在專業(yè)技術(shù)上的缺失造成供應(yīng)鏈管理的風(fēng)險(xiǎn)新材料、新工藝的發(fā)展帶來的不確定性風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的市場環(huán)境需求變化，包括綠色產(chǎn)品的市場需求與供給狀況改變引起的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)同行業(yè)企業(yè)及其他相近行業(yè)企業(yè)的綠色制造水平、供應(yīng)鏈管理變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商社會、環(huán)境違規(guī)造成的停產(chǎn)斷供風(fēng)險(xiǎn)原材料和零部件的環(huán)境及碳排放不滿足采購需求的風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商和服務(wù)商相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)不符合的風(fēng)險(xiǎn)核心零部件供應(yīng)商依賴度過高的風(fēng)險(xiǎn)資信風(fēng)險(xiǎn)評估企業(yè)間存在股權(quán)投資關(guān)系、董監(jiān)高交叉任職等可能造成不正當(dāng)競爭關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)購銷合同中篩選實(shí)際利潤過低業(yè)務(wù)，通過貿(mào)易間采購合同與銷售合同金額占比情況識別疑似低效業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)通過分析運(yùn)作主體企業(yè)與其客戶和供應(yīng)商分別簽訂銷售和采購合同，相互出具提貨確認(rèn)單/收貨單及增值稅的發(fā)票，識別實(shí)質(zhì)上并無貨物控制權(quán)的轉(zhuǎn)移的空轉(zhuǎn)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)為同一實(shí)際控制人控制，或上下游之間存在特定利益關(guān)融資性貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)附錄B（資料性附錄）可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)指標(biāo)體系及評分標(biāo)準(zhǔn)表B提供了可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)指標(biāo)體系及評分標(biāo)準(zhǔn)。表B可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)指標(biāo)體系及評分標(biāo)準(zhǔn)序號一級指標(biāo)二級指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)1標(biāo)（3分）將可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略納入企業(yè)規(guī)劃，制定3～5年供應(yīng)鏈可持續(xù)提升目標(biāo)，確定每一年的分目標(biāo)，得3分。建立可持續(xù)供應(yīng)鏈管理體系（可與企業(yè)現(xiàn)有管理體系整合），建立統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的管理程序文件（或標(biāo)準(zhǔn)），包括：2可持續(xù)供應(yīng)鏈管理體系（3分）產(chǎn)品可持續(xù)設(shè)計(jì)，得0.5分；綠色采購，得0.5分；可持續(xù)生產(chǎn)，得0.5分；可持續(xù)物流，得0.5分；管理戰(zhàn)略（10分）回收再利用，得0.5分；可持續(xù)信息管理與披露，得0.5分。建立有效的組織機(jī)構(gòu)（或?qū)ΜF(xiàn)有機(jī)構(gòu)及資源進(jìn)行整合），滿足可持續(xù)供應(yīng)鏈管理需3機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源（2分）求，得1分；提供必要的人力、財(cái)力、設(shè)備、信息及知識等資源，包括適宜的工作環(huán)境和職業(yè)管理、培訓(xùn)等以保障機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行，得1分。持續(xù)改進(jìn)供應(yīng)鏈管理體系，關(guān)注供應(yīng)商和4持續(xù)改進(jìn)（2分）回收處理企業(yè)（包括產(chǎn)品和服務(wù)）的可持續(xù)改進(jìn)，以滿足可持續(xù)供應(yīng)鏈管理持續(xù)改進(jìn)需要，得2分。5可持續(xù)設(shè)計(jì)（15分）產(chǎn)品可持續(xù)設(shè)計(jì)（4分）工藝可持續(xù)設(shè)計(jì)（4分）對產(chǎn)品進(jìn)行可持續(xù)設(shè)計(jì)或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行可持續(xù)改進(jìn)設(shè)計(jì)，得2分；提高產(chǎn)品可持續(xù)性（如資源消耗、環(huán)境排放、有害物質(zhì)使用、回收利用性等），得1分；（來自標(biāo)準(zhǔn)、采購方或其他相關(guān)方）1分。對工藝技術(shù)、流程及工藝設(shè)備進(jìn)行可持續(xù)屬性識別和核查，得2分；針對重點(diǎn)問題進(jìn)行工藝優(yōu)化和改進(jìn)，得2分。6序號一級指標(biāo)二級指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)7包裝可持續(xù)設(shè)計(jì)（3分）對包裝物進(jìn)行減量化、可回收、可降解、無害化設(shè)計(jì)，分別得1分，總分不超過3分。8重點(diǎn)管控物料清單（4分）識別與核查產(chǎn)品及生命周期物料的可持續(xù)屬性，得1分；明確重點(diǎn)管控物料清單及要求，得1分；滿足法律法規(guī)、產(chǎn)品相關(guān)方及企業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈總體目標(biāo)要求，得2分。9綠色采購（28分）管理制度及標(biāo)準(zhǔn)（2分）制定系統(tǒng)的可持續(xù)供應(yīng)商選擇原則及供應(yīng)商評估、監(jiān)督、業(yè)績評價(jià)管理程序，形成標(biāo)準(zhǔn)或管理制度文件，得3分。10綠色采購要求（2分）明確產(chǎn)品/服務(wù)綠色采購要求，并有效落實(shí)，得2分。11可持續(xù)供應(yīng)商選擇（5分）制定可持續(xù)供應(yīng)商準(zhǔn)入條件，得1分；1分；1分；定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行抽查，以確保供應(yīng)商符合準(zhǔn)入條件，得2分。12供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評估（4分）對供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，得2分；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果對供應(yīng)商實(shí)施分類管理，得2分。13供應(yīng)商審核監(jiān)督（3分）對合格供應(yīng)商定期審核監(jiān)督，推動(dòng)供應(yīng)商持續(xù)改進(jìn)，得3分。14供應(yīng)商績效評價(jià)（5分）對供應(yīng)商定期進(jìn)行綠色績效評價(jià)，包括：1分；1分；1分；1分；管理過程綜合評價(jià)效果，得1分。15應(yīng)急管理和響應(yīng)（4分）制定供應(yīng)商管理應(yīng)急預(yù)案，定期收集供應(yīng)商合規(guī)性信息，得2分；檢驗(yàn)、測試供應(yīng)商的產(chǎn)品/服務(wù)的符合性，出現(xiàn)異常情況啟動(dòng)應(yīng)急管理和響應(yīng)程序，對異常情況進(jìn)行有效應(yīng)對，得2分。16溝通與培訓(xùn)（3分）企業(yè)綠色采購要求及時(shí)傳遞給供應(yīng)商，如必要，對供應(yīng)商進(jìn)行培訓(xùn)或相應(yīng)指導(dǎo)，得3分。17可持續(xù)生產(chǎn)（17分）生產(chǎn)合規(guī)性（5分）企業(yè)生