XX電子科技有限公司供應商管理流程規范V2.0內部公開2018-05-08XX科技版本所有，未經授權禁止擴散流程名稱供應商管理流程規范版本V2.0生效日期2018年05月08日文件編碼流程架構L1供應商管理主流程擬制人XXL2供應商管理各環節詳細內容分解審核人XXL3各責任人職責及對應職責批準人XXL4無流程Owner集成交付部副總經理L5無適用范圍XX科技所有供應商管理標準角色商務經理，采購經理，法務經理，研發經理等目的本流程重點梳理規范了新供應商導入流程規范，規定了供應商導入各個階段各職責崗位的責任，通過規范流程標準及落實執行，規范供應商導入相關工作。范圍所有新供應商導入

；適用于產品產生相關的原輔材料、重要備品備件、零部件和外協加工件的新供應商引入必須遵循本辦法。定義新供應商：是指因新產品開發、供應資源開拓及降低成本等需要，新引進的全新供應商或老供應商的新物料所涉及的供應商。流程圖詳細請參考：《XX科技供應商管理流程圖V1.0》角色與職責部門職責責任崗位產品部負責產品設計，并提出供應商Sourcing要求，產品規格要求；負責供應商技術交流，規格確認；樣品測試驗證；物料確認及封樣；參與供應商評估考察及導入會簽。硬件工程師/結構工程師/經理產品部-品質部協同研發輸出物料品質管控要求及質量標準；負責物料來料檢測及質量評估；參與供應商評估考察及導入會簽。品質工程師/品質經理產品部-制造工程部評估物料的可生產性及可量產性；主導樣品試制及小批量試制，輸出試產報告；參與供應商評估考察及導入會簽。制造工程師/制造經理商務部負責主導供應商Souring；組織供應商評估考察；與供應商商務談判；負責組織供應商評估材料準備；起草采購框架協議及組織采購框架協議，質量協議等文件的簽訂；負責新供應商供應保障和成本控制能力的評審；組織供應商考核；根據公司業務情況更新發布本流程規范。商務助理/商務經理供應鏈管理部負責采購物料下單執行；負責跟蹤物料執行；負責供應商對賬；參與供應商評估考察及導入會簽。采購助理/采購經理法務部負責采購類協議的起草，評審等；負責采購類合同蓋章。法務助理/法務經理流程說明編號階段重點注意事項涉及角色輸入輸出1申請導入（1）產品部，商務部或者其他部門基于產品品質或者成本原因，申請導入新供應商；（2）商務部負責組織輸出《新供應商導入申請表》和《新供應商基礎材料》。（1）采購經理（2）商務經理（3）研發經理供應商導入申請01-《新供應商導入申請表》02-《新供應商基礎材料》2面談溝通針對潛在的新供應商，安排面對面交流溝通合作可行性，重點評估供應商基本情況，物料供應，技術指標及商務價格等（1）商務經理（2）研發經理（3）采購經理供應商交流03-《供應商交流紀要》04-《保密協議》3現場考察*考察供應商整體環境，工廠管理，品質管理等（1）商務經理（2）研發經理（3）制造經理05-《供應商現場考察報告》4樣品測試基于前期交流及工廠，組織對新物料進行指標功能及性能測試（1）商務經理（2）研發經理（3）品質經理（4）生產經理申請測試06-《樣品測試報告》07-《品質管控措施》08-《可量產性評估》09-《報價單》5小批量驗證樣品技術指標通過驗證后，安排組織小批量生產試制，重點驗證可量產性和良品（1）商務經理（2）研發經理（3）生產經理（4）品質經理樣品測試報告小批量試產報告10-《新物料小批量測試報告》11-《品質檢測報告》12-《可生產性報告》13-《報價單》6導入基于考核及樣品，批量測試結論，評估是否正式導入新供應商（1）商務經理（2）研發經理（3）品質經理（4）生產經理（5）采購經理（6）法務經理（1）考察報告（2）交流紀要（3）試制報告（4）簽樣書（5）規格書等14-《供應商采購框架協議》15-《新物料報價》16-《物料承樣書》17-《會簽報告》**7供應商考核定期組織評估供應商品質，服務，價格等各方面情況，以決定是否繼續使用該供應商（半年一次）（1）商務經理（2）研發經理（3）品質經理（4）生產經理（5）采購經理（6）法務經理（1）品質報告（2）供應商調查表（3）價格《供應商考核表》8繼續合作/終止合作根據供應商評估情況決定是否繼續合作（1）商務經理（2）研發經理（3）品質經理（4）生產經理（5）采購經理（6）法務經理《供應商考核表》繼續合作OR（2）終止合作說明：（1）*部分供應商可能不能審廠，可以根據實際情況裁減（2）**《會簽報告》可以合并入《新供應商導入申請表》進行說明注意事項新供應商開發需求的提出供應商整改不力或所供產品嚴重影響產品質量，不能滿足公司生產要求，需開發替代供應商的需求由產品部、產品部/生產部、產品部/品質部、供應鏈管理部或者商務部提出；新產品開發涉及的新供應商開發需求由產品部提出，涉及拓寬供應商資源和降低成本的新供應商開發需求由商務部提出。提出開發申請的部門填寫《新供應商開發申請表》，新供應商開發交商務部進行Souring，產品部進行技術參數評審確認，品質部對物料質量可控性進行評估確認，生產部對可生產性，可量產性進行審核，集成交付部副總核準，由總經理或者授權人簽字后實施。供應商Souring新供應商的Souring工作由商務部牽頭組織實施，需求部門、產品部、品質部等需積極配合；商務部在新供應商Souring過程中需要充分跟需求部門、或者產品部或者品質等充分溝通認證，確保導入工作的質量及進度。資料評審供應商調查表商務部負責向新搜索到的供應源發放和收集《供應商調查表》，調查表包括以下內容：序號考察點詳細說明是否合格1供應基本信息供應商基本情況介紹2供應基本信息供應商經營資格及能力（包括人力資源情況、信息系統應用情況）3供應基本信息供應商主要聯系人清單。4認證要求供應商認證情況及相關資質5產品介紹供應商主要產品結構6硬件條件供應商主要生產及檢測設備清單7加工要求關鍵（特殊）工序控制情況8產品組成主要供應商清單（與原材料相關的）9客戶群供應商主要客戶清單證實性材料除完整填寫《供應商調查表》外，商務部應要求供應商提交但不限于以下證實性材料：（1）原廠型供應商序號考察點責任評估人是否合格1營業執照復印件商務部2稅務登記證復印件商務部3公司介紹及組織架構圖商務部4質量體系認證證書產品部5產品認證證書產品部6相關資質認證證書產品部7ROHS指令要求6種有毒有害物質的檢測報告產品部8產品規格書產品部9工廠的具體位置圖商務部/產品部10工廠近期圖片等（廠房外景、廠家內部生產線、實驗室）商務部/產品部代理型供應商需提供資料代理型供應商除了要提供原廠供應商相關資料外，還需要提供如下資料：序號考察點責任評估人是否合格1代理授權書（原件審核）商務部2產品原產地證明商務部3生產商簡介商務部4生產商質量體系認證證書產品部5代理商簡介商務部6代理商營業執照商務部其他注意事項新供應商的專業生產經驗：電子類至少3年，結構類的至少3年，輔料類至少2年，包裝類至少2年，備品備件類至少3年。必須通過ISO9001體系認證；資料評審不合格，如規模太小、客戶水平低、沒有通過體系認證、關鍵工序能力不足、沒有相關檢測設備等，就不再進行現場審核，供應商引入自動停止。樣品評估資料評審通過，產品部/商務部可向供應商提出送樣需求；供應商送樣后，由商務品啟動樣品測試流程，將樣品送產品部；產品部相關負責人在上明確檢測項目、檢測要求和周期，及測試結果，并簽字確認；產品部負責組織樣品測試驗證，并出具《樣品檢測報告單》，如檢測不合格，則反饋給商務部，商務部要求供應商重新送樣；同一供應商同一原料連續三次提供的樣品不達標，該供應商引入自動停止；樣品測試前需要拿到報價單，合理后在啟動樣品測試。小批量試用樣品檢測合格，產品部組織小批量試產導入驗證，將合格的檢測報告交商務部及供應鏈管理部，供應鏈管理部負責小批量物料采購，制造工程部負責安排小批量試制。制造工程部根據要求對樣品進行試用和評估，并做出認定結論，填寫《產品試用報告》，組織試產總結會議，并將報告同步提交產品部、供應鏈管理部和商務部；資料評審、樣品檢測、小批量試制、現場審核均通過的新供應商可列為候選供應商，商務部將供應商資料導入供應商管理系統，受限采購狀態；小批量采購的物料首批必須在所有的常規檢測和型試檢驗項目檢測均合格，方能投入試用;試用完成后，由制造工程部、品質部或產品部將評估結果填入《產品試用報告》;小批量采購的物料進廠檢測不合格或試用不合格，由品質部（原輔材料）通知商務部,采購部暫停采購，并要求供應商整改重新送樣，確認檢測和使用均合格后，方可繼續小批量采購；如連續兩次送樣檢測不合格或試用不合格，品質部通知商務部考慮更換供應商。批量采購小批量采購的原輔材料檢測和使用均合格后，商務部在供應商管理系統正式發放供應商，錄入價格，由采購部分配采購比例，可批量采購。供應商導入新供應商在原輔材料小批量試用階段，仍屬于候選供應商，要轉為合格供應商，必須簽訂供貨框架協議、技術協議或質量協議才能轉為合格供應商引入。如新供應商不簽訂