股東大會授權管理制度一、總則（一）目的為規范公司股東大會授權行為，明確授權范圍、程序和責任，提高公司決策效率，保障公司及股東的合法權益，依據《中華人民共和國公司法》等相關法律法規及《公司章程》，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司股東大會對董事會、管理層及其他相關人員的授權管理。（三）基本原則1.合法合規原則授權行為必須符合國家法律法規及《公司章程》的規定，不得違反法律強制性規定。2.審慎授權原則根據事項的重要性、風險程度等因素，審慎確定授權范圍和額度，確保授權風險可控。3.明確清晰原則授權內容應明確、具體，避免模糊不清或歧義，便于被授權人準確理解和執行。4.監督與制衡原則建立健全授權監督機制，對授權執行情況進行跟蹤、監督和檢查，防止權力濫用。二、授權主體與被授權主體（一）授權主體股東大會是公司的最高權力機構，是授權行為的唯一主體。（二）被授權主體1.董事會股東大會可根據需要將部分決策權力授予董事會行使，董事會在授權范圍內代表公司進行決策。2.管理層董事會可將一定的經營管理權力授予管理層，管理層在授權范圍內負責公司日常經營管理活動。3.其他相關人員根據具體事項，股東大會或董事會可將特定權力授予其他相關人員，如專項工作小組負責人等。三、授權范圍（一）董事會授權范圍1.經營決策類決定公司年度投資計劃，但單次或累計投資額超過公司最近一期經審計總資產一定比例（如[X]%）的投資項目，須報股東大會批準。決定公司年度融資計劃，但融資規模超過公司最近一期經審計凈資產一定比例（如[X]%）的融資事項，須報股東大會批準。審議批準公司重大資產處置方案，對于達到一定金額標準（如[X]萬元以上）或占公司最近一期經審計總資產一定比例（如[X]%以上）的資產處置，須報股東大會批準。2.財務管理類決定公司年度預算方案、決算方案。決定公司利潤分配方案和彌補虧損方案，但涉及特殊分配政策或重大分配事項（如向股東分配超過當年凈利潤一定比例的利潤），須報股東大會批準。決定公司增加或者減少注冊資本、發行公司債券及其他證券品種，但涉及公司整體資本運作的重大事項（如公開發行股票、重大資產重組等），須報股東大會批準。3.人事管理類決定公司內部管理機構的設置。聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書；根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項。制定公司的基本管理制度，但涉及公司核心制度（如公司章程修訂等），須報股東大會批準。4.其他事項審議批準公司對外擔保事項，但單次擔保金額超過公司最近一期經審計凈資產一定比例（如[X]%）或累計擔保金額超過公司最近一期經審計凈資產一定比例（如[X]%）的擔保事項，須報股東大會批準。審議批準公司關聯交易事項，但涉及重大關聯交易（如交易金額超過公司最近一期經審計凈資產一定比例（如[X]%）或對公司財務狀況和經營成果有重大影響的關聯交易），須報股東大會批準。審議批準公司重大合同簽訂事項，對于合同金額達到一定標準（如[X]萬元以上）或對公司經營有重大影響的合同，須報股東大會批準。（二）管理層授權范圍1.日常經營管理類組織實施公司年度經營計劃和投資方案。制定公司具體的經營管理制度和業務流程，并組織實施。管理公司日常生產經營活動，協調各部門之間的工作。2.財務管理類制定公司資金使用計劃，合理安排資金，確保公司資金安全和正常運轉。審批公司日常費用支出，對于一定金額范圍內（如[X]元以下）的費用支出，可由管理層直接審批；超過該金額的費用支出，須報董事會審批。定期向董事會報告公司財務狀況和經營成果。3.人事管理類制定公司員工招聘、培訓、考核、薪酬福利等人力資源管理制度，并組織實施。決定公司內部員工的崗位調整、晉升、降職、辭退等人事變動，但涉及高級管理人員的人事變動，須報董事會批準。組織開展員工績效考核工作，根據考核結果進行獎懲。4.其他事項處理公司日常經營中的一般性事務，及時向董事會匯報重大事項進展情況。代表公司與供應商、客戶等簽訂一般性業務合同，對于合同金額在一定標準以下（如[X]萬元以下）的合同，可由管理層直接簽訂；超過該金額的合同，須報董事會審批。（三）其他相關人員授權范圍根據具體工作需要，股東大會或董事會可對專項工作小組負責人等其他相關人員授予特定權力，如負責某項重大項目的實施、專項審計工作等。授權內容應在授權文件中明確規定，被授權人應在授權范圍內履行職責。四、授權程序（一）授權提案的提出1.董事會認為需要股東大會授權的事項，應向股東大會提交授權提案。提案內容應包括授權事項的具體內容、授權范圍、授權期限等。2.管理層或其他相關人員認為需要獲得授權開展某項工作的，應向董事會提出書面申請，說明申請授權的事項、理由、授權范圍和期限等。董事會審核同意后，可將該申請事項提交股東大會審議。（二）股東大會審議與批準1.股東大會對授權提案進行審議時，應充分聽取股東的意見和建議。股東有權對授權事項發表意見，提出質詢。2.股東大會以普通決議的方式對授權提案進行表決。表決通過后，授權提案生效，授權行為正式成立。（三）授權文件的簽署與備案1.股東大會批準授權提案后，應簽署授權文件。授權文件應明確授權主體、被授權主體、授權范圍、授權期限等內容。2.授權文件簽署后，由公司董事會辦公室負責備案，并將授權文件副本分發給被授權人及相關部門。（四）授權的變更與終止1.授權期限屆滿前，如需繼續授權或變更授權內容，被授權主體應提前向授權主體提出書面申請，經授權主體審議批準后，重新簽署授權文件。2.在授權期限內，如因公司經營情況變化、法律法規調整等原因，需要變更或終止授權的，授權主體應及時作出決定，并通知被授權人。被授權人應立即停止執行相關授權事項，并將已開展的工作情況向授權主體報告。五、授權監督與責任追究（一）監督機制1.董事會應建立健全對管理層及其他相關人員授權執行情況的監督機制，定期檢查授權事項的執行情況，確保被授權人嚴格按照授權范圍和程序行使權力。2.公司內部審計部門應對授權事項的執行情況進行審計監督，檢查被授權人是否存在違規操作、濫用權力等行為。如發現問題，應及時向董事會報告，并提出整改建議。3.獨立董事應對授權事項進行監督，發表獨立意見，確保授權行為符合公司利益和法律法規要求。（二）信息披露對于涉及股東大會授權的重大事項，公司應按照相關法律法規及監管要求，及時進行信息披露，確保股東及其他利益相關者及時了解公司授權情況和決策過程。（三）責任追究1.被授權人在授權范圍內行使權力時，如因故意或重大過失導致公司利益受損的，應承擔相應的賠償責任。2.被授權人超越授權范圍行使權力或違反授權程序的，其行為無效。由此給公司造成損失的，應依法承擔賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。3.授權主體如未按照本制度規定進行授權或對授權執行情況監督不力，導致公司利益受