iso合同評(píng)審管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司合同評(píng)審流程，確保合同簽訂的合法性、完整性和可行性，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有對(duì)外簽訂的各類(lèi)合同，包括但不限于銷(xiāo)售合同、采購(gòu)合同、服務(wù)合同、租賃合同等。（三）職責(zé)分工1.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同的發(fā)起，提供合同相關(guān)的業(yè)務(wù)信息和需求。對(duì)合同條款進(jìn)行初步審查，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況。參與合同評(píng)審會(huì)議，解答評(píng)審過(guò)程中關(guān)于業(yè)務(wù)方面的問(wèn)題。2.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性進(jìn)行審查，確保合同條款不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。對(duì)合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出防范措施和建議。參與合同評(píng)審會(huì)議，提供專(zhuān)業(yè)的法律意見(jiàn)。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，評(píng)估合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和資金安排。對(duì)合同的付款方式、結(jié)算周期、價(jià)格條款等提出財(cái)務(wù)方面的意見(jiàn)和建議。參與合同評(píng)審會(huì)議，確保合同財(cái)務(wù)條款的合理性和可行性。4.其他相關(guān)部門(mén)根據(jù)合同涉及的具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域，相關(guān)部門(mén)應(yīng)配合業(yè)務(wù)部門(mén)提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，參與合同評(píng)審。5.評(píng)審小組由業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)人員組成合同評(píng)審小組，負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行全面評(píng)審。評(píng)審小組設(shè)組長(zhǎng)一名，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)組織和主持合同評(píng)審會(huì)議，協(xié)調(diào)各方意見(jiàn)，做出最終評(píng)審決策。二、合同評(píng)審流程（一）合同發(fā)起1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，起草合同初稿，并填寫(xiě)《合同評(píng)審申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同的基本情況、業(yè)務(wù)背景、主要條款等信息，提交至部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)合同初稿進(jìn)行審核，確認(rèn)合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)要求后，在《合同評(píng)審申請(qǐng)表》上簽字批準(zhǔn)，并將合同初稿及申請(qǐng)表一并提交至評(píng)審小組。（二）初審1.評(píng)審小組收到合同初稿及申請(qǐng)表后，各成員按照職責(zé)分工對(duì)合同進(jìn)行初步審查。業(yè)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)審查合同條款是否與業(yè)務(wù)需求一致，是否存在影響業(yè)務(wù)執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。法務(wù)部門(mén)審查合同的合法性、合規(guī)性，檢查合同條款是否存在法律漏洞或潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)部門(mén)審查合同的財(cái)務(wù)條款，包括付款方式、結(jié)算周期、價(jià)格條款等是否合理，是否符合公司財(cái)務(wù)政策。2.初審人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查工作，并在《合同評(píng)審表》上填寫(xiě)審查意見(jiàn)和建議，提交至評(píng)審小組組長(zhǎng)。（三）評(píng)審會(huì)議1.評(píng)審小組組長(zhǎng)根據(jù)初審情況，組織召開(kāi)合同評(píng)審會(huì)議。會(huì)議應(yīng)邀請(qǐng)業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)的代表參加。2.在評(píng)審會(huì)議上，業(yè)務(wù)部門(mén)介紹合同的業(yè)務(wù)背景和主要內(nèi)容，各審查人員依次發(fā)表審查意見(jiàn)和建議。3.參會(huì)人員就合同條款進(jìn)行充分討論，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析和協(xié)商，尋求解決方案。對(duì)于重大合同或存在爭(zhēng)議的條款，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)討論，確保各方達(dá)成共識(shí)。4.評(píng)審小組組長(zhǎng)綜合各方意見(jiàn)，對(duì)合同的整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并做出評(píng)審決策。評(píng)審決策分為以下三種情況：通過(guò)評(píng)審：合同條款符合公司利益和業(yè)務(wù)要求，風(fēng)險(xiǎn)可控，可提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批后簽訂。需修改后通過(guò)評(píng)審：合同存在部分問(wèn)題，需要業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)合同條款進(jìn)行修改完善，修改后再次提交評(píng)審，直至通過(guò)。不通過(guò)評(píng)審：合同存在嚴(yán)重問(wèn)題，無(wú)法滿(mǎn)足公司利益或業(yè)務(wù)需求，應(yīng)終止合同簽訂流程。（四）修改與再審1.若評(píng)審決策為需修改后通過(guò)評(píng)審，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)及時(shí)對(duì)合同條款進(jìn)行修改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將修改后的合同再次提交至評(píng)審小組進(jìn)行審查。2.評(píng)審小組對(duì)修改后的合同進(jìn)行再審，審核修改內(nèi)容是否符合評(píng)審意見(jiàn)要求。如再審?fù)ㄟ^(guò)，則按照后續(xù)流程進(jìn)行；如仍存在問(wèn)題，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)繼續(xù)修改，直至通過(guò)評(píng)審。（五）審批與簽訂1.通過(guò)評(píng)審的合同，由評(píng)審小組組長(zhǎng)簽署意見(jiàn)后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同的重要性和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行審批。對(duì)于重大合同，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)題研究，確保決策的科學(xué)性和合理性。3.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，合同由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與對(duì)方當(dāng)事人簽訂。簽訂合同的人員應(yīng)具備相應(yīng)的授權(quán)，確保合同簽訂的有效性。（六）合同歸檔1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔，交公司檔案室統(tǒng)一保管。合同歸檔資料應(yīng)包括合同文本、評(píng)審記錄、審批文件等。2.檔案室應(yīng)建立合同檔案管理制度，對(duì)合同檔案進(jìn)行分類(lèi)、編號(hào)、登記，確保檔案的完整性和可查閱性。同時(shí)，應(yīng)定期對(duì)合同檔案進(jìn)行檢查和清理，防止檔案丟失或損壞。三、合同評(píng)審內(nèi)容（一）合法性審查1.合同主體資格審查審查合同對(duì)方當(dāng)事人是否具有合法的經(jīng)營(yíng)資格和民事行為能力，是否具備簽訂合同的主體資格。對(duì)于法人或其他組織，應(yīng)審查其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明等相關(guān)文件；對(duì)于自然人，應(yīng)審查其身份證等有效身份證明文件。2.合同內(nèi)容合法性審查審查合同條款是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在違法違規(guī)行為。重點(diǎn)審查合同中的標(biāo)的條款、價(jià)格條款、質(zhì)量條款、違約責(zé)任條款等是否合法有效。對(duì)于涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同，還應(yīng)審查是否符合相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。（二）完整性審查1.合同條款完整性審查審查合同是否具備必備的條款，包括當(dāng)事人的名稱(chēng)或者姓名和住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等。確保合同條款明確、具體，不存在模糊不清或歧義的表述，避免因條款缺失或不明確導(dǎo)致合同履行過(guò)程中的糾紛。2.合同附件完整性審查審查合同是否附有必要的附件，如技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。確保附件內(nèi)容與合同正文相互補(bǔ)充、相互印證，共同構(gòu)成完整的合同體系。（三）可行性審查1.業(yè)務(wù)可行性審查審查合同內(nèi)容是否符合公司的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，是否與公司的業(yè)務(wù)能力相匹配。評(píng)估合同的履行是否具備現(xiàn)實(shí)可行性，包括業(yè)務(wù)操作流程、資源配置、技術(shù)支持等方面是否能夠滿(mǎn)足合同要求。分析合同履行過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和建議。2.財(cái)務(wù)可行性審查審查合同的財(cái)務(wù)條款是否合理，是否符合公司的財(cái)務(wù)政策和預(yù)算安排。評(píng)估合同的盈利能力和資金回籠情況，分析合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響。對(duì)合同的付款方式、結(jié)算周期、價(jià)格條款等進(jìn)行審核，確保公司在合同履行過(guò)程中的資金安全和利益最大化。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法務(wù)部門(mén)對(duì)合同可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，包括但不限于合同糾紛的可能性、法律責(zé)任的承擔(dān)、訴訟或仲裁的風(fēng)險(xiǎn)等。針對(duì)評(píng)估出的法律風(fēng)險(xiǎn)，提出具體的防范措施和建議，如增加或修改合同條款、要求對(duì)方提供擔(dān)保、約定爭(zhēng)議解決方式等。2.商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門(mén)結(jié)合市場(chǎng)情況和公司實(shí)際，對(duì)合同履行過(guò)程中可能面臨的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，如市場(chǎng)波動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶(hù)信用等方面的風(fēng)險(xiǎn)。分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，如調(diào)整價(jià)格條款、加強(qiáng)客戶(hù)信用管理、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等。3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、壞賬風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出合理的財(cái)務(wù)安排和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如優(yōu)化付款方式、加強(qiáng)應(yīng)收賬款管理、進(jìn)行匯率套期保值等。四、合同變更與解除（一）合同變更1.合同履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化或其他原因需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，并簽訂書(shū)面的合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)按照本制度規(guī)定的合同評(píng)審流程進(jìn)行評(píng)審和審批，確保變更后的合同條款合法、合規(guī)、合理，風(fēng)險(xiǎn)可控。3.合同變更協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將變更情況通知相關(guān)部門(mén)，并對(duì)合同檔案進(jìn)行更新。（二）合同解除1.在合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除事由，需要解除合同的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人協(xié)商，并簽訂書(shū)面的合同解除協(xié)議。2.合同解除協(xié)議應(yīng)明確解除合同的原因、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容，并按照本制度規(guī)定的合同評(píng)審流程進(jìn)行評(píng)審和審批。3.合同解除后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)清理合同履行過(guò)程中的相關(guān)事項(xiàng)，如結(jié)算款項(xiàng)、交付貨物、返還財(cái)產(chǎn)等，并對(duì)合同檔案進(jìn)行妥善處理。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立合同評(píng)審監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)合同評(píng)審流程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。2.審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同評(píng)審過(guò)程進(jìn)行審計(jì)，檢查評(píng)審程序是否合規(guī)、評(píng)審意見(jiàn)是否合理、合同簽訂是否符合公司規(guī)定等。3.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，審計(jì)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核制度1.公司將合同評(píng)審工作納入部門(mén)和個(gè)人的績(jī)效