交易所敏感信息管理制度一、總則（一）目的為加強公司對交易所敏感信息的管理，確保公司信息安全，防止敏感信息泄露、不當使用或被非法獲取，保障公司的合法權益和正常運營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、合作伙伴、供應商以及任何因工作關系接觸到交易所敏感信息的人員。（三）定義1.交易所敏感信息：指與公司參與的各類交易所相關的，可能對公司經營、財務狀況、市場競爭力、客戶關系等產生重大影響的信息，包括但不限于交易數據、交易策略、客戶資料、市場動態分析報告、未公開的業務計劃等。2.內部人員：指公司正式員工、臨時工、實習生等。3.外部人員：指合作伙伴、供應商、顧問、承包商等與公司有業務往來的第三方人員。二、敏感信息分類與分級（一）分類1.交易數據類：包括交易訂單、成交記錄、持倉數據、資金流向等。2.交易策略類：涉及公司的投資策略、交易算法、風險控制策略等。3.客戶信息類：涵蓋客戶身份信息、交易偏好、資產狀況、交易歷史等。4.市場分析類：包含對市場行情的預測報告、行業研究分析、競爭對手情報等。5.未公開業務計劃類：如新產品或新服務的推出計劃、業務拓展規劃、戰略合作意向等。（二）分級根據敏感信息對公司的影響程度和保密要求，將敏感信息分為以下三級：1.絕密級：一旦泄露，將對公司造成極其嚴重的損害，如導致重大經濟損失、市場競爭優勢喪失、法律糾紛等。例如，公司核心交易策略、涉及重大商業機密的未公開業務計劃等。2.機密級：泄露后可能對公司產生較大損害，影響公司正常運營或市場形象。如重要客戶的關鍵信息、正在進行的重大交易項目細節等。3.秘密級：泄露后可能對公司造成一定損害，但影響相對較小。如一般性的市場分析報告、普通客戶資料等。三、敏感信息管理職責（一）公司管理層1.負責審批敏感信息管理制度及相關重大事項。2.監督敏感信息管理工作的執行情況，確保制度的有效實施。3.對涉及公司核心利益的敏感信息進行最終決策和把控。（二）各部門負責人1.負責本部門敏感信息的管理工作，確保部門員工遵守本制度。2.對本部門產生的敏感信息進行審核和分類分級，確定保密措施。3.定期組織本部門員工進行敏感信息管理培訓和教育。（三）信息管理部門1.制定和完善敏感信息管理的技術措施和流程，保障信息系統安全。2.負責敏感信息的存儲、備份、傳輸等技術管理工作，防止信息泄露。3.對涉及敏感信息的系統訪問進行監控和審計，及時發現異常情況。（四）員工個人1.嚴格遵守本制度，妥善保管和使用所接觸到的敏感信息。2.未經授權，不得向任何第三方披露敏感信息。3.在離職或崗位變動時，及時歸還所保管的敏感信息資料。四、敏感信息的收集與產生（一）收集原則1.明確收集目的，確保收集的敏感信息與工作需要直接相關。2.遵循合法、正當、必要的原則，不得過度收集敏感信息。（二）收集流程1.業務部門在開展工作過程中，如需收集敏感信息，應填寫《敏感信息收集申請表》，詳細說明收集信息的用途、范圍、期限等。2.《敏感信息收集申請表》經部門負責人審核后，提交信息管理部門審批。3.信息管理部門根據相關規定進行審批，對于涉及重要敏感信息的收集，需報公司管理層批準。4.經批準后，業務部門方可按照規定的方式和渠道收集敏感信息。（三）產生環節管理1.員工在工作中產生敏感信息時，應及時按照公司規定進行分類和標記。2.對于重要敏感信息，應在產生后立即采取加密等安全措施進行保護。五、敏感信息的存儲與保管（一）存儲方式1.敏感信息應存儲在公司指定的安全信息系統或存儲設備中，采用加密技術進行存儲，確保信息在存儲過程中的保密性。2.對于紙質敏感信息，應存放在專門的文件柜或保險柜中，實行專人專柜保管。（二）存儲地點安全1.信息存儲場所應具備防火、防盜、防潮、防蟲等安全設施，確保存儲環境安全可靠。2.對存儲場所的訪問進行嚴格限制，設置門禁系統，只有經過授權的人員才能進入。（三）備份與恢復1.定期對敏感信息進行備份，備份數據應存儲在不同的物理位置，以防止數據丟失。2.制定數據恢復計劃，定期進行數據恢復演練，確保在數據出現問題時能夠及時恢復，保證業務的連續性。（四）保管期限1.不同級別的敏感信息應根據其重要性和相關法律法規規定確定保管期限。2.絕密級敏感信息保管期限為[X]年，機密級敏感信息保管期限為[X]年，秘密級敏感信息保管期限為[X]年。保管期限屆滿后，應按照公司規定進行銷毀或存檔處理。六、敏感信息的訪問與使用（一）訪問權限管理1.根據員工的工作職責和崗位需求，設定不同的敏感信息訪問權限。2.員工只能訪問其工作所需的敏感信息，嚴禁越權訪問。3.對于涉及多個部門的敏感信息，應建立聯合訪問機制，明確各部門人員的訪問權限和操作流程。（二）訪問申請與審批1.員工如需訪問超出其權限范圍的敏感信息，應填寫《敏感信息訪問申請表》，詳細說明訪問目的、內容、期限等。2.《敏感信息訪問申請表》經部門負責人審核后，提交信息管理部門審批。對于涉及重要敏感信息的訪問，需報公司管理層批準。3.信息管理部門在審批通過后，為員工開通臨時訪問權限，并記錄訪問情況。（三）使用規范1.員工在使用敏感信息時，應嚴格按照授權范圍進行操作，不得擅自擴大使用范圍。2.禁止將敏感信息用于個人私利或未經授權的其他目的。3.在使用敏感信息過程中，如需對信息進行復制、傳播等操作，應按照公司規定進行審批。七、敏感信息的傳輸與共享（一）傳輸安全1.敏感信息在傳輸過程中應采用加密技術，確保信息傳輸的保密性和完整性。2.選擇安全可靠的傳輸渠道，如公司內部網絡、加密的外部網絡連接等，避免通過不可信的網絡進行傳輸。（二）共享原則1.嚴格控制敏感信息的共享范圍，確保共享信息的必要性和安全性。2.共享敏感信息應經過信息所有者和相關部門負責人的審批。（三）共享流程1.如需共享敏感信息，信息提供部門應填寫《敏感信息共享申請表》，詳細說明共享信息的內容、目的、接收方等。2.《敏感信息共享申請表》經信息提供部門負責人和接收方負責人審核后，提交信息管理部門審批。對于涉及重要敏感信息的共享，需報公司管理層批準。3.信息管理部門在審批通過后，協調信息提供方和接收方進行信息共享，并監督共享過程中的安全措施執行情況。八、敏感信息的保密協議（一）內部人員保密協議1.公司與全體員工簽訂《保密協議》，明確員工在敏感信息管理方面的權利和義務。2.《保密協議》應包括保密范圍、保密期限、違約責任等條款，確保員工嚴格遵守保密規定。（二）外部人員保密協議1.對于合作伙伴、供應商等外部人員，在涉及敏感信息的業務往來中，應簽訂《保密協議》。2.《保密協議》應明確外部人員對公司敏感信息的保密責任和義務，以及違反協議應承擔的法律責任。九、敏感信息的保密培訓與教育（一）培訓計劃1.信息管理部門應制定年度敏感信息保密培訓計劃，明確培訓內容、培訓對象、培訓時間等。2.培訓計劃應涵蓋敏感信息管理制度、保密意識、安全操作技能等方面，確保員工具備必要的保密知識和技能。（二）培訓實施1.定期組織內部培訓，培訓方式可包括集中授課、在線學習、案例分析等。2.對新入職員工進行入職培訓時，應將敏感信息保密作為重要內容進行講解。3.根據業務需求和員工崗位變動情況，適時開展針對性的保密培訓。（三）教育宣傳1.通過公司內部刊物、宣傳欄、郵件等渠道，宣傳敏感信息保密的重要性和相關法律法規知識。2.定期發布保密提示和案例警示，提高員工的保密意識和警惕性。十、敏感信息的安全審計與監督（一）審計機制1.信息管理部門應建立敏感信息安全審計機制，定期對敏感信息的存儲、訪問、傳輸等操作進行審計。2.審計內容包括操作時間、操作人員、操作內容、操作結果等，確保敏感信息的使用和管理符合規定。（二）監督檢查1.公司管理層定期對敏感信息管理工作進行監督檢查，確保制度的有效執行。2.各部門負責人應定期對本部門敏感信息管理情況進行自查，及時發現和整改存在的問題。（三）違規處理1.對于違反本制度規定，泄露、不當使用或非法獲取敏感信息的人員，公司將視情節輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處罰。2.對于因員工違規行為給公司造成損失的，公司將依法追究其法律責任，并要求其賠償相應損失。十一、敏感信息的銷毀與處置（一）銷毀原則1.對于不再需要保存或保管期限屆滿的敏感信息，應及時進行銷毀，確保信息徹底消除，防止信息泄露。2.銷毀敏感信息應遵循安全、徹底、可追溯的原則。（二）銷毀方式1.對于紙質敏感信息，應采用粉碎、焚燒等方式進行銷毀。2.對于電子敏感信息，應采用數據擦除、格式化、物理銷毀存儲設備等方式進行銷毀。（三）銷毀記錄1.對敏感信息的銷毀過程進行詳細記錄，包括銷毀時