云南省學(xué)校采購管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范云南省學(xué)校采購行為，加強學(xué)校采購管理，提高資金使用效益，保證采購質(zhì)量，促進廉政建設(shè)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于云南省各級各類學(xué)校（含幼兒園）使用財政性資金、自有資金及其他資金進行的貨物、工程和服務(wù)采購活動。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.公正性原則：采購活動應(yīng)遵循公正、公平、公開原則，確保所有潛在供應(yīng)商平等參與競爭。3.效益性原則：在滿足學(xué)校需求的前提下，追求資金使用效益最大化，節(jié)約采購成本。4.誠信原則：采購各方應(yīng)誠實守信，嚴(yán)格履行采購合同，維護采購活動的嚴(yán)肅性。二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機構(gòu)學(xué)校應(yīng)成立采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括分管財務(wù)、后勤、教學(xué)等相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人。采購領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審議學(xué)校采購計劃、采購預(yù)算、采購方式、采購合同等重大采購事項，作出采購決策。（二）采購執(zhí)行機構(gòu)學(xué)校應(yīng)設(shè)立專門的采購部門或明確相關(guān)部門負(fù)責(zé)采購執(zhí)行工作。采購部門的職責(zé)包括：1.編制采購計劃和預(yù)算，報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。2.組織實施采購活動，包括發(fā)布采購信息、邀請供應(yīng)商、組織開標(biāo)評標(biāo)、簽訂采購合同等。3.建立供應(yīng)商檔案，對供應(yīng)商進行管理和評價。4.協(xié)調(diào)采購過程中的各種問題，確保采購活動順利進行。5.負(fù)責(zé)采購項目的驗收工作，對采購項目的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格等進行檢查和評估。（三）相關(guān)部門職責(zé)1.財務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，安排采購資金，監(jiān)督采購資金的使用情況，辦理采購款項的支付手續(xù)。2.使用部門：根據(jù)教學(xué)、科研、管理等實際需要，提出采購需求，參與采購項目的驗收工作，提供采購項目使用效果的反饋意見。3.審計部門：負(fù)責(zé)對采購活動進行審計監(jiān)督，審查采購項目的合法性、合規(guī)性和效益性。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.學(xué)校應(yīng)根據(jù)事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，結(jié)合實際需求，編制采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算編制應(yīng)遵循“統(tǒng)籌兼顧、保證重點、勤儉節(jié)約”的原則，合理安排資金，提高資金使用效益。3.采購預(yù)算應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求進行申報、審核和批復(fù)。（二）預(yù)算執(zhí)行1.學(xué)校應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行采購預(yù)算，不得擅自調(diào)整。如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求進行申報、審核和批復(fù)。2.采購部門應(yīng)按照采購預(yù)算組織實施采購活動，確保采購項目的資金使用不超過預(yù)算金額。（三）預(yù)算監(jiān)督1.財務(wù)部門應(yīng)加強對采購預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，定期對采購項目的資金使用情況進行統(tǒng)計和分析，及時發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行中存在的問題。2.審計部門應(yīng)定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進行審計，審查采購項目的資金使用是否符合預(yù)算要求，是否存在違規(guī)行為。四、采購方式（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是指采購人依法以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。2.達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式采購。公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)按照國家和云南省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.采用公開招標(biāo)方式采購的，采購人應(yīng)當(dāng)在省級以上財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布招標(biāo)公告。招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)包括采購人名稱、地址、聯(lián)系方式，采購項目名稱、數(shù)量、用途、簡要技術(shù)要求，投標(biāo)人的資格要求，獲取招標(biāo)文件的時間、地點、方式及招標(biāo)文件售價，投標(biāo)截止時間、開標(biāo)時間及地點等內(nèi)容。（二）邀請招標(biāo)1.邀請招標(biāo)是指采購人依法從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機邀請三家以上供應(yīng)商，并以投標(biāo)邀請書的方式邀請其參加投標(biāo)的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標(biāo)方式采購：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的。采用公開招標(biāo)方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。3.采用邀請招標(biāo)方式采購的，采購人應(yīng)當(dāng)從省級以上財政部門建立的供應(yīng)商庫中隨機抽取三家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請書。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式采購：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計算出價格總額的。3.采用競爭性談判方式采購的，采購人應(yīng)當(dāng)成立談判小組，由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。談判小組應(yīng)當(dāng)對符合資格條件的供應(yīng)商的報價文件進行評審，并與實質(zhì)性響應(yīng)談判文件要求的供應(yīng)商進行談判。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人從某一特定供應(yīng)商處采購貨物、工程和服務(wù)的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式采購：只能從唯一供應(yīng)商處采購的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的。必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。3.采用單一來源采購方式采購的，采購人應(yīng)當(dāng)與供應(yīng)商就采購項目的價格、條件和合同條款進行協(xié)商，并在省級以上財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上公示成交結(jié)果，公示期不得少于五個工作日。（五）詢價1.詢價是指采購人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價單讓其報價，在報價基礎(chǔ)上進行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。3.采用詢價方式采購的，采購人應(yīng)當(dāng)成立詢價小組，由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。詢價小組應(yīng)當(dāng)對符合資格條件的供應(yīng)商的報價文件進行評審，并確定成交供應(yīng)商。五、采購程序（一）采購申請1.使用部門根據(jù)實際需要填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后報采購部門。2.采購申請表應(yīng)附相關(guān)的技術(shù)資料、市場調(diào)研情況等，以便采購部門全面了解采購需求。（二）采購審批1.采購部門收到采購申請表后，對采購項目的必要性、可行性、預(yù)算金額等進行審核。審核通過后，報采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。2.采購領(lǐng)導(dǎo)小組對采購申請進行審議，作出審批決定。對于重大采購項目，應(yīng)提交學(xué)校黨委會議或校長辦公會議研究決定。（三）采購實施1.根據(jù)采購審批意見，采購部門按照規(guī)定的采購方式組織實施采購活動。2.采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)方式采購的，采購部門應(yīng)在省級以上財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書，發(fā)售招標(biāo)文件，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動。3.采用競爭性談判、單一來源采購、詢價方式采購的，采購部門應(yīng)成立談判小組、詢價小組等，與供應(yīng)商進行談判、詢價，確定成交供應(yīng)商。4.在采購過程中，采購部門應(yīng)嚴(yán)格按照采購文件的要求進行評審，確保評審過程的公正、公平、公開。（四）合同簽訂1.采購項目確定成交供應(yīng)商后，采購部門應(yīng)及時與成交供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式、付款方式等內(nèi)容。2.采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)將采購合同副本送財務(wù)部門、審計部門等備案。（五）采購驗收1.采購項目到貨后，采購部門應(yīng)及時組織使用部門、財務(wù)部門等相關(guān)人員進行驗收。驗收人員應(yīng)按照采購合同的要求對采購項目的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格等進行檢查和評估。2.驗收合格的，驗收人員應(yīng)在驗收報告上簽字確認(rèn)。驗收不合格的，采購部門應(yīng)及時通知供應(yīng)商進行整改或退換貨，直至驗收合格為止。3.采購部門應(yīng)將驗收報告送財務(wù)部門，作為支付采購款項的依據(jù)。（六）采購付款1.財務(wù)部門應(yīng)按照采購合同的約定，及時辦理采購款項的支付手續(xù)。支付采購款項時，應(yīng)審核采購合同、驗收報告、發(fā)票等相關(guān)憑證，確保支付款項的真實性、合法性、合規(guī)性。2.采購款項的支付方式應(yīng)按照國家和云南省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對于金額較大的采購項目，應(yīng)采用銀行轉(zhuǎn)賬等方式支付。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商資格審查1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商資格審查制度，對參與學(xué)校采購活動的供應(yīng)商進行資格審查。供應(yīng)商應(yīng)具備以下條件：具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度。具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力。有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄。參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。2.采購部門應(yīng)要求供應(yīng)商提供營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、財務(wù)狀況報告等相關(guān)證明材料，對供應(yīng)商的資格進行審查。（二）供應(yīng)商選擇1.采購部門應(yīng)按照公平、公正、公開的原則，從符合資格條件的供應(yīng)商中選擇供應(yīng)商。選擇供應(yīng)商時，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價格、售后服務(wù)、信譽等因素。2.對于公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)采購項目，采購部門應(yīng)按照規(guī)定的程序從投標(biāo)供應(yīng)商中確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商。對于競爭性談判、單一來源采購、詢價采購項目，采購部門應(yīng)按照規(guī)定的程序與供應(yīng)商進行談判、詢價，確定成交供應(yīng)商。（三）供應(yīng)商評價與考核1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商評價與考核制度，定期對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價格等方面進行評價與考核。2.供應(yīng)商評價與考核的結(jié)果應(yīng)作為供應(yīng)商續(xù)用、淘汰、獎勵、處罰的依據(jù)。對于評價與考核結(jié)果優(yōu)秀的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫剟睿粚τ谠u價與考核結(jié)果不合格的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)暫停或取消其參與學(xué)校采購活動的資格。七、采購檔案管理（一）檔案內(nèi)容采購檔案應(yīng)包括采購項目的采購申請、采購預(yù)算、采購方式審批、采購文件（招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、談判文件、詢價文件等）、采購合同、驗收報告、付款憑證等相關(guān)資料。（二）檔案整理與歸檔1.采購部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)采購檔案的整理與歸檔工作。采購項目結(jié)束后，采購部門應(yīng)及時將采購檔案進行整理，按照檔案管理的要求進行分類、編號、裝訂等工作。2.采購檔案應(yīng)妥善保管，保存期限按照國家和云南省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）檔案查閱與借閱1.因工作需要查閱或借閱采購檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱或借閱申請表，經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱或借閱。2.查閱或借閱采購檔案時，應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理的規(guī)定，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借、丟失檔案資料。查閱或借閱完畢后，應(yīng)及時歸還檔案資料。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.學(xué)校應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對采購活動的監(jiān)督檢查。采購領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期對采購活動進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正采購過程中存在的問題。2.財務(wù)部門應(yīng)加強對采購資金使用情況的監(jiān)督檢查，確保采購資金的安全、合理使用。審計部門應(yīng)定期對采購項目進行審計，審查采購項目的合法性、合規(guī)性和效益性。（二）外部監(jiān)督1.學(xué)校采購活動應(yīng)接受財政、審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督檢查。對于財政、審計、監(jiān)察等部門提出的意見和建議，學(xué)校應(yīng)認(rèn)真整改落實。2.學(xué)校應(yīng)主動接受社會監(jiān)督，對于供應(yīng)商和社會公眾的投訴舉報，應(yīng)及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會公開。九、責(zé)任追究（一）違規(guī)責(zé)任1.對于在采購活動中違反法律法規(guī)和本制度規(guī)定的單位和個人，應(yīng)依法追究其責(zé)任。2.對采購人及其工作人員在采購過程中存在的違規(guī)行為，如規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)、串通投標(biāo)、擅自變更采購方式、擅自提