深圳白名單管理制度一、總則（一）目的為加強公司管理，規范各類業務操作流程，保障公司運營安全，特制定本深圳白名單管理制度。本制度旨在明確白名單的定義、范圍、設立與管理原則，確保白名單的合理使用，提高工作效率，防范潛在風險。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機構，涉及公司全體員工以及與公司有業務往來的外部合作伙伴、供應商、客戶等相關主體。（三）基本原則1.合規性原則：白名單的設立與管理必須符合國家法律法規、行業規范以及公司內部規定。2.風險可控原則：在確保業務正常開展的前提下，對白名單進行嚴格審核與動態管理，有效控制潛在風險。3.明確性原則：白名單的內容應清晰明確，避免模糊不清或歧義性表述，以便相關人員準確理解和執行。4.動態調整原則：根據公司業務發展、內外部環境變化以及風險評估結果，對白名單進行適時調整和更新。二、白名單定義與范圍（一）白名單定義白名單是指公司根據一定標準和條件，經過審核確定的、被認為在特定業務場景下可以給予特殊權限、豁免某些限制或享受特定優惠政策的人員、機構或事項的清單。（二）白名單范圍1.人員白名單公司內部表現優秀、信用良好、具備特定專業技能或在特定崗位上工作滿一定年限且考核合格的員工。經公司相關部門評估認定，對公司業務發展有重大貢獻或具有特殊價值的外部顧問、專家等。2.機構白名單長期與公司合作、信譽良好、業務能力強、財務狀況穩定的供應商。優質客戶，即具有良好商業信譽、穩定交易記錄、較高消費頻次或較大交易規模的客戶。經公司審核通過的戰略合作伙伴、行業協會等相關機構。3.事項白名單經過風險評估和審批流程，被認定為風險較低且符合公司業務發展需求的特定業務操作事項。符合公司特定政策或項目要求的特殊業務場景或活動。三、白名單設立流程（一）人員白名單設立流程1.提名公司各部門負責人根據本部門員工表現及工作需要，可提名符合人員白名單條件的員工。人力資源部門可根據員工整體績效評估、信用記錄等情況，提名符合條件的員工。2.審核提名名單提交至人力資源部門，由人力資源部門會同相關業務部門進行初步審核。審核內容包括員工的工作業績、職業道德、專業技能、信用狀況等方面。對于外部顧問、專家等，由提名部門提供相關資質證明和背景資料，人力資源部門組織相關專業人員進行審核評估。3.審批初步審核通過的名單提交至公司管理層審批。管理層根據公司整體戰略和業務需求，對白名單提名進行最終審定。審批通過的人員名單納入公司人員白名單，并在公司內部系統進行公示，公示期為[X]個工作日。公示無異議后正式生效。（二）機構白名單設立流程1.推薦業務部門根據日常業務合作情況，推薦符合機構白名單條件的供應商、客戶或戰略合作伙伴等。市場部門可根據市場調研和行業分析，推薦具有潛力或符合公司業務拓展需求的機構。2.盡職調查推薦名單提交至風險管理部門，風險管理部門會同相關業務部門對推薦機構進行盡職調查。調查內容包括機構的經營狀況、財務狀況、信用記錄、行業口碑、合規情況等方面。對于供應商，還需調查其產品質量、供應能力、價格水平等因素；對于客戶，需調查其消費能力、信用評級、交易歷史等情況。3.審核與審批盡職調查完成后，風險管理部門出具審核報告，連同推薦名單一并提交至公司管理層審批。管理層根據公司業務戰略、風險偏好以及審核報告內容，對白名單推薦進行審批決策。審批通過的機構名單納入公司機構白名單，并在公司內部進行備案。（三）事項白名單設立流程1.申請各業務部門根據業務實際情況，對認為符合事項白名單條件的特定業務操作事項或活動提出申請。申請應詳細說明事項的背景、內容、風險評估情況以及預期效果等。2.風險評估風險管理部門接到申請后，組織相關專業人員對申請事項進行風險評估。評估內容包括事項的合規性、風險程度、對公司業務的影響等方面。根據風險評估結果，制定相應的風險防控措施和應急預案。3.審核與審批風險評估報告提交至公司業務決策機構（如總經理辦公會等）進行審核。業務決策機構根據公司業務發展戰略、風險承受能力以及風險評估報告，對白名單申請進行審批決策。審批通過的事項納入公司事項白名單，并明確相應的操作流程和管理要求。四、白名單管理與維護（一）日常管理1.信息更新人力資源部門負責定期更新人員白名單信息，包括員工崗位變動、績效評估結果、獎懲情況等。業務部門負責定期更新機構白名單信息，包括供應商、客戶、戰略合作伙伴等的經營狀況、合作業務進展等情況。各業務部門負責及時更新事項白名單相關信息，確保信息的準確性和時效性。2.權限管理根據白名單的分類和設定條件，為列入白名單的人員、機構或事項賦予相應的特殊權限或優惠政策。權限管理應明確權限范圍、使用條件、操作流程等內容，并在公司內部系統進行清晰記錄。定期對權限使用情況進行審計和監督，確保權限的合理使用，防止濫用權限行為的發生。（二）動態調整1.定期評估公司每[X]年組織一次對白名單的全面評估。評估內容包括白名單內人員、機構或事項的表現情況、業務發展變化、風險狀況等方面。根據評估結果，對白名單進行相應調整，對于不符合條件或不再適用的對象及時予以剔除。2.實時調整在日常業務過程中，如發現白名單內人員、機構或事項出現重大違規行為、經營狀況惡化、信用風險上升等情況，相關部門應及時向風險管理部門報告。風險管理部門核實情況后，立即啟動白名單調整程序，將相關對象從白名單中移除，并采取相應的風險防控措施。對于因公司業務發展、政策變化等原因需要新增或調整白名單范圍和條件的情況，由相關業務部門提出申請，按照白名單設立流程進行審核和審批。（三）監督與檢查1.內部審計公司內部審計部門定期對白名單管理制度的執行情況進行審計檢查。審計內容包括白名單的設立程序是否合規、管理與維護是否規范、權限使用是否合理等方面。對于審計發現的問題，及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。2.風險管理監督風險管理部門負責對白名單的風險狀況進行實時監測和分析。通過建立風險預警指標體系，及時發現潛在風險，并采取相應的風險應對措施。定期向公司管理層匯報白名單風險管理情況，為管理層決策提供參考依據。五、白名單使用規范（一）人員白名單使用規范1.員工福利列入人員白名單的員工可享受公司規定的特殊福利政策，如額外的培訓機會、晉升優先考慮、績效獎勵增加等。員工在使用福利政策時，應按照公司相關規定和流程進行申請和審批。2.業務操作權限根據工作需要，為人員白名單內的員工賦予特定的業務操作權限，如系統高級權限、數據訪問權限、財務審批權限等。員工在使用權限時，應嚴格遵守公司的操作規范和安全要求，不得擅自擴大權限范圍或違規操作。（二）機構白名單使用規范1.業務合作優惠對于列入機構白名單的供應商，公司在采購業務中可給予一定的價格優惠、付款條件優惠等。對于列入機構白名單的客戶，公司在銷售業務中可提供一定的折扣優惠、增值服務等。在業務合作過程中，雙方應按照合同約定履行各自的義務，確保合作的順利進行。2.業務流程簡化對于長期合作且信譽良好的機構白名單內對象，在符合公司風險防控要求的前提下，可適當簡化業務流程，提高工作效率。簡化業務流程應明確具體的操作步驟和審批要求，確保風險可控。（三）事項白名單使用規范1.業務操作便利對于列入事項白名單的特定業務操作事項，相關業務部門在執行過程中可按照簡化后的操作流程進行，減少不必要的審批環節。在使用事項白名單便利時，業務部門應嚴格遵守相應的操作規范和風險防控措施，確保業務操作的合規性和安全性。2.應急處理在遇到突發情況或緊急業務需求時，如自然災害、市場重大變化等，對于列入事項白名單的相關應急處理事項，可啟動快速響應機制，優先進行處理。應急處理過程中，應及時向上級報告情況，并做好相關記錄和后續跟蹤工作。六、違規處理（一）對于白名單內人員、機構或事項的違規行為，一經查實，將視情節輕重給予相應的處理措施：1.警告：對于初次違規且情節較輕的行為，給予警告處分，并要求其立即整改。2.限制權限：對于多次違規或情節較為嚴重的行為，限制其白名單相關權限的使用，直至整改合格。3.移除白名單：對于嚴重違規行為，如違反法律法規、嚴重損害公司利益等，將其從白名單中移除，并依法追究其法律責任。（二）對于因白名單管理不善導致公司遭受損失的相關責任人，公司將按