完善關(guān)聯(lián)方名單管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司對(duì)關(guān)聯(lián)方的管理，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司及股東的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及其下屬子公司、分公司（以下統(tǒng)稱“公司”）。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，確保交易行為合法合規(guī)。2.公平公正原則關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，不得損害公司及非關(guān)聯(lián)股東的利益。關(guān)聯(lián)方在參與交易時(shí)，應(yīng)與非關(guān)聯(lián)方同等對(duì)待，不得利用其特殊地位謀取不當(dāng)利益。3.誠(chéng)實(shí)信用原則公司及關(guān)聯(lián)方在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)披露相關(guān)信息，不得隱瞞或虛假陳述。二、關(guān)聯(lián)方定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）關(guān)聯(lián)方定義1.直接或間接控制公司的法人或其他組織；2.由上述第1項(xiàng)所述法人或其他組織直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；3.直接或間接持有公司5%以上股份的自然人股東及其關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；4.公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；5.本條第1項(xiàng)至第4項(xiàng)所述人士直接或間接控制的、或擔(dān)任董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司利益對(duì)其傾斜的法人或其他組織。（二）關(guān)聯(lián)關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)1.股權(quán)關(guān)系一方直接或間接持有另一方的股份達(dá)到一定比例，或者雙方直接或間接同受一方控制，構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。具體比例按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。2.任職關(guān)系一方的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員在另一方擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。3.親屬關(guān)系具有本制度規(guī)定的親屬關(guān)系的自然人之間，構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。4.其他關(guān)系根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則，如一方與另一方之間存在其他可能導(dǎo)致公司利益對(duì)其傾斜的關(guān)系，也應(yīng)認(rèn)定為關(guān)聯(lián)關(guān)系。三、關(guān)聯(lián)方名單的匯編與更新（一）匯編職責(zé)公司人事總監(jiān)負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)關(guān)聯(lián)方名單進(jìn)行匯編。具體參與部門(mén)包括但不限于財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、證券部等。各部門(mén)應(yīng)按照本制度規(guī)定的關(guān)聯(lián)方定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，提供相關(guān)信息。（二）匯編內(nèi)容關(guān)聯(lián)方名單應(yīng)包括關(guān)聯(lián)方的名稱、法定代表人、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系（如股權(quán)控制關(guān)系、任職關(guān)系、親屬關(guān)系等）、聯(lián)系方式等詳細(xì)信息。（三）更新頻率1.公司應(yīng)定期對(duì)關(guān)聯(lián)方名單進(jìn)行更新，原則上每年至少更新一次。2.如公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員變動(dòng)、出現(xiàn)新的符合關(guān)聯(lián)方定義的主體等情況，應(yīng)及時(shí)對(duì)關(guān)聯(lián)方名單進(jìn)行更新。（四）更新流程1.相關(guān)部門(mén)發(fā)現(xiàn)需要更新關(guān)聯(lián)方名單的情況后，應(yīng)及時(shí)向人事總監(jiān)報(bào)告。2.人事總監(jiān)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)變動(dòng)情況進(jìn)行核實(shí)，并根據(jù)核實(shí)結(jié)果對(duì)關(guān)聯(lián)方名單進(jìn)行調(diào)整。3.調(diào)整后的關(guān)聯(lián)方名單經(jīng)公司總經(jīng)理審核后，由人事總監(jiān)負(fù)責(zé)發(fā)布，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日。公示無(wú)異議后，關(guān)聯(lián)方名單正式生效。四、關(guān)聯(lián)交易的識(shí)別與管理（一）關(guān)聯(lián)交易識(shí)別1.公司各部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)關(guān)注涉及關(guān)聯(lián)方的交易事項(xiàng)，包括但不限于采購(gòu)、銷售、租賃、提供勞務(wù)、擔(dān)保、資金拆借、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、委托理財(cái)?shù)取?.對(duì)于可能構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)，經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)向本部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并提交相關(guān)交易文件及資料。部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)本制度規(guī)定的關(guān)聯(lián)方定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)該事項(xiàng)是否屬于關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行初步判斷。（二）關(guān)聯(lián)交易審批1.一般關(guān)聯(lián)交易對(duì)于金額較小的一般關(guān)聯(lián)交易（具體金額標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際情況確定），由公司總經(jīng)理審批。審批時(shí)，應(yīng)提交關(guān)聯(lián)交易的詳細(xì)說(shuō)明，包括交易內(nèi)容、交易對(duì)方、交易價(jià)格及定價(jià)依據(jù)、交易金額、對(duì)公司的影響等。2.重大關(guān)聯(lián)交易對(duì)于金額較大的重大關(guān)聯(lián)交易（具體金額標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際情況確定），應(yīng)提交公司董事會(huì)審議。董事會(huì)審議時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)回避表決。除提交上述一般關(guān)聯(lián)交易所需的說(shuō)明材料外，還應(yīng)提供獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見(jiàn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告（如有）。3.特別重大關(guān)聯(lián)交易對(duì)于特別重大的關(guān)聯(lián)交易（具體金額標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)定情形由公司根據(jù)實(shí)際情況確定），應(yīng)提交公司股東大會(huì)審議。股東大會(huì)審議時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決。除提交上述重大關(guān)聯(lián)交易所需的說(shuō)明材料外，還應(yīng)提供律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。（三）關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行與監(jiān)督1.關(guān)聯(lián)交易經(jīng)審批通過(guò)后，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。在交易執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照審批確定的交易內(nèi)容、交易價(jià)格、交易方式等進(jìn)行操作，確保交易的順利進(jìn)行。2.公司財(cái)務(wù)部應(yīng)建立關(guān)聯(lián)交易臺(tái)賬，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生時(shí)間、交易對(duì)方、交易內(nèi)容、交易金額、結(jié)算方式等進(jìn)行詳細(xì)記錄。定期對(duì)關(guān)聯(lián)交易臺(tái)賬進(jìn)行核對(duì)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決交易執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。3.公司審計(jì)部應(yīng)定期對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查關(guān)聯(lián)交易是否按照審批程序進(jìn)行，交易價(jià)格是否公允，交易是否損害公司及股東的利益等。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。五、信息披露（一）披露原則公司應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及證券交易所的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露關(guān)聯(lián)交易信息。（二）披露內(nèi)容1.關(guān)聯(lián)交易的基本情況，包括交易對(duì)方、交易內(nèi)容、交易價(jià)格及定價(jià)依據(jù)、交易金額、交易對(duì)公司的影響等；2.關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明，包括關(guān)聯(lián)方與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系類型、關(guān)聯(lián)方的基本情況等；3.獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見(jiàn)及獨(dú)立意見(jiàn)（如有）；4.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告（如有）；5.律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)（如有）；6.證券交易所要求披露的其他信息。（三）披露方式公司應(yīng)通過(guò)證券交易所指定的信息披露媒體發(fā)布關(guān)聯(lián)交易公告，并在公司官網(wǎng)進(jìn)行同步披露。六、保密措施（一）保密范圍涉及關(guān)聯(lián)方名單、關(guān)聯(lián)交易信息及相關(guān)審議決策過(guò)程等公司商業(yè)秘密的內(nèi)容，均屬于保密范圍。（二）保密責(zé)任1.公司所有員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定的保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露公司的關(guān)聯(lián)方名單及關(guān)聯(lián)交易信息。2.參與關(guān)聯(lián)交易審批、執(zhí)行及監(jiān)督等工作的人員，應(yīng)對(duì)工作過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密予以保密。如因工作需要向外部機(jī)構(gòu)或人員提供相關(guān)信息的，應(yīng)事先獲得公司授權(quán)，并與對(duì)方簽訂保密協(xié)議。（三）保密措施1.對(duì)涉及關(guān)聯(lián)方名單及關(guān)聯(lián)交易信息的文件、資料等應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的管理，設(shè)置專門(mén)的存放區(qū)域，采取必要的安全防護(hù)措施，防止信息泄露。2.限制對(duì)關(guān)聯(lián)方名單及關(guān)聯(lián)交易信息的訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能查閱和使用相關(guān)信息。3.對(duì)涉及關(guān)聯(lián)交易的會(huì)議紀(jì)要、決議等文件應(yīng)妥善保管，嚴(yán)格控制知悉范圍。七、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為界定1.未按照本制度規(guī)定的關(guān)聯(lián)方定義及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別、認(rèn)定關(guān)聯(lián)方的；2.未按照規(guī)定程序?qū)﹃P(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審批的；3.在關(guān)聯(lián)交易中故意隱瞞或虛假披露相關(guān)信息的；4.利用關(guān)聯(lián)交易謀取不當(dāng)利益，損害公司及股東利益的；5.泄露公司關(guān)聯(lián)方名單及關(guān)聯(lián)交易信息的；6.其他違反本制度規(guī)定的行為。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于違反本制度規(guī)定的行為，公司將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告、罰款、降職、撤職等處分。2.如因違反本制度規(guī)定給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.