體系外部審核管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司體系外部審核工作，確保公司管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求，提升公司管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力。（二）適用范圍本制度適用于公司所有與管理體系相關(guān)的外部審核活動(dòng)，包括但不限于質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等審核。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：審核活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范。2.客觀性原則：審核過(guò)程和結(jié)果應(yīng)客觀公正，不受任何主觀因素干擾。3.有效性原則：通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取有效措施加以改進(jìn)，不斷提升管理體系運(yùn)行效果。二、審核準(zhǔn)備（一）確定審核需求1.根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和法律法規(guī)要求，識(shí)別需要進(jìn)行外部審核的體系范圍和頻次。2.關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整審核需求。（二）選擇審核機(jī)構(gòu)1.制定審核機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)，包括機(jī)構(gòu)資質(zhì)、信譽(yù)、審核人員專業(yè)能力等。2.通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)推薦等方式，選擇符合標(biāo)準(zhǔn)的審核機(jī)構(gòu)，并簽訂審核服務(wù)合同。（三）組建迎審小組1.由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干組成迎審小組，明確小組成員的職責(zé)分工。2.對(duì)迎審小組成員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉審核流程、公司管理體系文件和相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。（四）文件資料準(zhǔn)備1.收集、整理公司管理體系文件，包括手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。2.準(zhǔn)備近一年的運(yùn)行記錄、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、合規(guī)證明等相關(guān)資料，確保資料真實(shí)、完整、可追溯。三、審核實(shí)施（一）首次會(huì)議1.審核機(jī)構(gòu)與迎審小組共同召開首次會(huì)議，介紹審核目的、范圍、依據(jù)和方法。2.明確審核日程安排，確定雙方溝通渠道和相關(guān)要求。（二）文件審查1.審核人員對(duì)公司管理體系文件進(jìn)行審查，重點(diǎn)檢查文件的完整性、適宜性和有效性。2.記錄文件中存在的問(wèn)題，并與迎審小組溝通確認(rèn)。（三）現(xiàn)場(chǎng)審核1.審核人員按照審核計(jì)劃，通過(guò)面談、觀察、文件查閱、數(shù)據(jù)分析等方式，對(duì)公司各部門和現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地審核。2.關(guān)注關(guān)鍵過(guò)程、特殊過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，收集客觀證據(jù)，記錄不符合項(xiàng)。（四）末次會(huì)議1.審核結(jié)束后，召開末次會(huì)議。審核機(jī)構(gòu)向公司通報(bào)審核情況，包括審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不符合項(xiàng)。2.迎審小組就審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行溝通和交流，提出整改意見(jiàn)和措施。3.審核機(jī)構(gòu)宣布審核結(jié)論，明確公司管理體系是否符合審核標(biāo)準(zhǔn)要求。四、不符合項(xiàng)管理（一）不符合項(xiàng)分類1.嚴(yán)重不符合項(xiàng)：指管理體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，或嚴(yán)重違反法律法規(guī)要求的情況。2.一般不符合項(xiàng)：指管理體系運(yùn)行中存在的個(gè)別、局部不符合要求的情況。（二）不符合項(xiàng)記錄1.審核人員對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括不符合事實(shí)描述、涉及條款、嚴(yán)重程度等。2.不符合項(xiàng)記錄應(yīng)經(jīng)審核機(jī)構(gòu)和迎審小組雙方確認(rèn)。（三）整改措施制定1.迎審小組針對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，制定切實(shí)可行的整改措施，明確責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限和預(yù)期目標(biāo)。2.整改措施應(yīng)與不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度相匹配，確保能夠有效消除不符合原因。（四）整改實(shí)施與跟蹤1.責(zé)任部門按照整改措施計(jì)劃組織實(shí)施整改，迎審小組負(fù)責(zé)跟蹤整改進(jìn)展情況。2.在整改期限內(nèi)，定期向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)報(bào)告整改情況，提交整改報(bào)告。3.審核機(jī)構(gòu)對(duì)整改情況進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)整改效果不滿意的，要求責(zé)任部門重新整改。五、審核報(bào)告（一）報(bào)告編制1.審核機(jī)構(gòu)在審核結(jié)束后[X]個(gè)工作日內(nèi)編制審核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括審核概況、審核依據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論等。2.審核報(bào)告應(yīng)客觀、準(zhǔn)確地反映審核情況，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不符合項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)描述，并提出改進(jìn)建議。（二）報(bào)告審批1.審核報(bào)告編制完成后，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。2.審批通過(guò)后的審核報(bào)告作為公司管理體系運(yùn)行情況的重要記錄，存檔保存。（三）報(bào)告分發(fā)1.將審核報(bào)告分發(fā)給公司各相關(guān)部門，確保各部門了解審核情況和整改要求。2.根據(jù)需要，將審核報(bào)告報(bào)送上級(jí)主管部門、相關(guān)政府部門或其他利益相關(guān)方。六、審核結(jié)果應(yīng)用（一）績(jī)效評(píng)估1.將外部審核結(jié)果納入部門和員工的績(jī)效考核體系，作為績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。2.對(duì)于審核中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)；對(duì)于存在不符合項(xiàng)較多或整改不力的部門和個(gè)人，進(jìn)行相應(yīng)的處罰。（二）管理體系改進(jìn)1.分析審核結(jié)果，總結(jié)管理體系運(yùn)行中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對(duì)存在的問(wèn)題，制定系統(tǒng)性的改進(jìn)措施。2.將改進(jìn)措施納入公司管理體系持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，推動(dòng)管理體系不斷優(yōu)化和完善。（三）培訓(xùn)與發(fā)展根據(jù)審核結(jié)果，識(shí)別員工在管理體系知識(shí)和技能方面的不足，有針對(duì)性地開展培訓(xùn)和發(fā)展活動(dòng)，提升員工能力素質(zhì)。七、監(jiān)督與檢查（一）定期監(jiān)督1.質(zhì)量管理部門定期對(duì)體系外部審核工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保審核活動(dòng)按照本制度要求規(guī)范開展。2.檢查內(nèi)容包括審核計(jì)劃執(zhí)行情況、不符合項(xiàng)整改情況、審核報(bào)告質(zhì)量等。（二）不定期抽查1.公司管理層不定期對(duì)體系外部審核相關(guān)工作進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。2.抽查結(jié)果作為對(duì)相關(guān)部門和人員工作評(píng)價(jià)的重要參考。八、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司人事總監(jiān)負(fù)責(zé)解釋。（二）修訂與更新1.根據(jù)公司發(fā)展需要、法律法規(guī)變化和審核實(shí)