1.本標準所指的氧化鋁企業包括聯合企業中的氧化鋁生產單元及獨

立氧化鋁生產企業，適用于氧化鋁企業開展安全生產標準化等級評定的

自評、申請、外部評審及各級安全監管部門監督審核等相關工作。

2.依法生產的氧化鋁企業，在考核年度內未發生較大及以上生產安

全事故的，可以參加氧化鋁企業安全生產標準化等級考評。

3.本標準共有13項考評類目（A級元素）、46項考評項目（B級元素）

和194條考評內容（核心內容）。

4.在評定標準表中的自評/評審描述列中，企業及評審單位應根據評

定標準的有關要求，針對企業實際情況，如實進行得分及扣分點說明、

描述，并在自評扣分點及原因說明匯總表（見附表）中逐條列出。

5.本評定標準中累計扣分的，直到該考評內容分數扣完為止，不得

出現負分。有特別說明扣分的（在考評辦法中加粗內容），在該類目內進

行扣分。

6.本評定標準共計1000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公

式如下：

標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分÷（1000－不參與考評

內容分數之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小數點后一位數。

7.標準化等級共分為一級、二級、三級，其中一級為最高。評定所

對應的等級須同時滿足標準化得分和安全績效等要求，取最低的等級來

確定標準化等級（見下表）。

評定等級標準化得分安全績效

考核年度內無人員死亡的生產安全事故，千人

一級≥90

負傷率≤1；無100萬元以上直接經濟損失的事

—1—

故；無新增職業病發生。

考核年度內千人工亡率≤0.1，千人負傷率≤3；

二級≥75無500萬元以上直接經濟損失的事故；新增職

業病發病率≤1‰。

考核年度內千人工亡率≤0.3，無較大以上事故，

三級≥60千人負傷率≤5；無500萬元以上直接經濟損失

的事故；新增職業病發病率≤2‰。

—2—

氧化鋁企業安全生產標準化評定標準

自評/評審單位：

自評/評審時間：從年月日到年月日

自評/評審組組長：自評/評審組主要成員：

考評考評標準自評/評實際

考評內容考評辦法

類目項目分值審描述得分

缺少制定、分解、實施、績效考核等任一環節內容的，扣1分；

安全生產目標的管理制度中應明確目標與指標的制定、分解、實施、考核等環節內容。3

未能明確相應環節的責任部門或責任人或相應責任的，扣1分。

1.1目標無年度安全生產目標與指標計劃的不得分；安全生產目標與指標

按照安全生產目標管理制度的規定，制定文件化的年度安全生產目標與指標,且量化目

5未以企業正式文件頒發的，視為沒有，不得分；每有一個目標、指標

標、指標。

未量化扣1分。

無年度安全生產目標與指標分解的，不得分；無實施計劃或考核

根據所屬基層單位和部門在安全生產中的職能，分解年度安全生產目標，并制定實施

一、安全5辦法的，不得分；實施計劃無針對性的，不得分；缺一個基層單位和

計劃和考核辦法。

生產目標職能部門的指標實施計劃或考核辦法的，扣1分。

無安全目標與指標實施情況的檢查或監測記錄的不得分；檢查和

按照制度規定，對安全生產目標和指標實施計劃的執行情況進行監測，并保存有關監

1.2監測與4監測不符合制度規定的，每次扣2分；檢查和監測資料不齊全的，扣

測記錄資料。

考核2分。

未定期進行效果評估和考核的（含無評估報告），不得分；未及

定期對安全生產目標的完成效果進行評估和考核，及時調整安全生產目標和指標的實

3時調整實施計劃的，不得分；調整后的目標與指標以及實施計劃未以

施計劃。評估報告和實施計劃的調整、修改記錄應形成文件并加以保存。

文件形式頒發的，扣1分；記錄資料保存不齊全的，扣1分。

小計20得分小計

未設置或配備的，不得分；未以文件進行設置或任命的，不得分；

按照相關規定設置安全管理機構或配備安全管理人員。專職安全管理人員占員工總數設置或配備不符合規定的，專職安全管理人員未達員工總數的千分之

20

的千分之三以上；文化程度為大專及以上，其中注冊安全工程師數量比例為10%以上。三，每少一個千分點扣5分；文化程度未達大專及以上，有一人扣2

2.1組織機分，其中注冊安全工程師數量未達10%，每少2個百分點扣5分。

構和未設立的，不得分；未以文件任命的，扣5分；未包括主要負責

根據有關規定和企業實際，設立安全生產委員會或安全生產領導機構。2

人員人、部門負責人等的，每少1個責任人扣1分。

二、組織每缺少一次，扣5分；無會議紀要的，扣2分；未跟蹤上次會議

安委會或安全生產領導機構應每季度至少召開一次安全專題會議，評估本企業存在的

機構和職10工作要求的落實情況的或未制訂新的工作要求的，扣2分；有未完成

風險，協調解決安全生產問題，以會議紀要形式保存，會議紀要中應有工作要求。

責且無整改措施的，每一項扣1分。

無安全生產責任制，不得分；每缺一個縱向、橫向安全生產責任

建立、健全安全生產責任制，并對落實情況進行考核。3制，扣1分；責任制內容與崗位工作實際不相符的，扣1分；沒有對

安全生產責任制落實情況進行考核的，扣1分。

2.2職責

未定期進行適宜性評審的，不得分；沒有評審記錄的，不得分；

定期對安全生產責任制進行適宜性評審與更新。5評審、更新頻次不符合制度規定的，每缺一次扣2分；更新后未以文

件發布的，扣2分。

小計40得分小計

—3—

考評考評標準自評/評實際

考評內容考評辦法

類目項目分值審描述得分

無保障機制的，不得分；保障機制執行不嚴格的，每次扣3分；

保障安全生產費用投入，并建立相應使用臺賬。6

未建立臺賬，不得分；臺賬不完整的，每項扣3分。

制定包含以下方面的安全生產費用的使用計劃，并實施：應制定包含以下方面的安全

生產費用的使用計劃，并實施：無該使用計劃的，不得分；計劃內容缺失的，每缺一個方面扣5

（1）完善、改造和維護安全防護設備設施；分；未按計劃實施的，每一項扣4分。

3.1安全生

（2）安全生產教育培訓；

產費用

（3）配備勞動防護用品、保健、防暑降溫物品；

三、安全（4）安全評價、重大危險源監控、事故隱患評估和整改；24

投入（5）職業危害防治，職業危害因素檢測、監測和職業健康體檢；

（6）設備設施安全性能檢測檢驗；

（7）應急救援器材、裝備的配備及應急救援演練；

（8）安全標志及標識；

（9）其他與安全生產直接相關的物品或者活動。

未繳納的，不得分；無繳費相關資料的，不得分，每一人未繳的，

繳納足額的保險費（工傷保險、安全生產責任險）。20

扣5分。本分值扣完后再加扣20分。

3.2工傷保

有關工傷保險評估、年費、返回資料、賠償等資料不全的，每一

險

保障受傷員工獲取相應的工傷保險待遇。5項扣2分；未進行工傷認定的，不得分；工傷等級鑒定每少一人，扣

2分。

小計55得分小計

安全生產法律法規與其他要求的管理制度應包含建立識別、獲取、評審、更新等環節，缺少識別、獲取、評審、更新等環節要求以及部門、人員職責等

2

明確部門、人員職責等內容。內容的，扣1分。

各職能部門和基層單位應定期識別和獲取本部門適用的安全生產法律法規與其他要每少一個部門和基層單位定期識別和獲取的，扣1分；未及時匯

2

求，并向主管部門匯總。總的，扣1分；未分類匯總的，扣1分。

4.1法律法

四、法律不按規定識別和獲取的，不得分；無安全生產法律法規與其他要

規、標準規每半年進行一次識別和獲取適用的安全生產法律法規與其他要求，并發布其清單。及

法規與安2求清單的，不得分；識別并獲取的安全生產法律法規與其他要求，每

范時將適用的安全生產法律法規與其他要求傳達給從業人員。

全管理制缺少一個，扣1分；未傳達的，不得分；傳達每缺少一項，扣1分。

未按時開展合規性評價的，不得分；未編制合規性評價報告的，

度每年進行一次職業健康安全方面的合規性評價，編制輸出合規性評價報告。2

不得分；

未及時融入的，每項扣1分；制度與安全生產法律法規與其他要

及時將識別和獲取的安全生產法律法規與其他要求融入到企業安全生產管理制度中。2

求不符的，每項扣1分。

4.2規章制文件管理制度應明確安全生產規章制度和操作規程編制、發布、使用、評審、修訂等

5缺少環節內容的，每項扣1分。

度內容。

—4—

考評考評標準自評/評實際

考評內容考評辦法

類目項目分值審描述得分

按照相關規定建立和發布健全的安全生產規章制度，至少包含下列內容：安全目標管

理、安全生產責任制管理、法律法規標準規范管理、安全投入管理、工傷保險、文件和檔

案管理、風險評估和控制管理、安全教育培訓管理、特種作業人員管理、設備設施安全管

未發布的，不得分；企業制度中未包含要求內容的，每缺一項，

理、消防安全管理、建設項目安全“三同時”管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及15

扣5分；制度內容不符合規定或與實際不符的，每項制度扣5分。

重大危險源管理、作業安全管理、相關方及外用工（單位）管理、安全技術措施審批管理、

職業健康管理、安全標志、勞動防護用品（具）和保健品管理、安全檢查及隱患治理、安

全生產考核管理、應急管理、事故管理、安全績效評定管理等制度。

未審核、發布的，不得分；未發放至崗位的，不得分；無崗位安

4.3操作規基于崗位生產特點中的特定風險的辨識，編制齊全的崗位安全操作規程，審核、發布。全操作規程的，不得分；崗位操作規程不齊全的，每缺一個，扣分；

183

程崗位安全操作規程應下發到崗位；崗位員工應熟悉本崗位安全操作規程。內容沒有基于特定風險分析、評估和控制的，每個扣3分；發現員工

不熟悉崗位安全操作規程的，一人次扣2分。

每年至少一次對安全生產法律法規、標準規范、規章制度、操作規程的執行情況和適未進行的，不得分；無評估報告的，不得分；評估報告每缺少一

4.4評估3

用情況進行檢查、評估。個方面內容，扣1分；評估結果與實際不符的，扣2分。

根據評估情況、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例、績效評定結果等，對安全

4.5修訂5未及時進行的，每項扣2分；

生產管理規章制度和操作規程進行修訂，確保其有效和適用。

無該項制度的，不得分；未發布的，不得分；未明確安全規章制

文件和檔案的管理制度應明確責任部門/人員、流程、形式、權限及各類安全生產檔案度和操作規程編制、使用、評審、修訂等責任部門/人員、流程、形

2

及保存要求等。式、權限等的，扣1分；未明確具體檔案資料、保存周期、保存形式

等的，扣1分。

4.6文件和未按文件管理制度執行的，不得分；缺少環節記錄資料的，扣1

確保安全規章制度和操作規程編制、使用、評審、修訂的效力。2

檔案管理分。

對下列主要安全生產資料進行檔案管理：主要安全生產文件記錄、風險評價信息；培

訓記錄；標準化系統評價報告；事故調查報告；檢查、整改記錄；職業衛生檢查與監護記未實行檔案管理的，不得分；檔案管理不規范的，扣5分；每缺

10

錄；安全生產會議記錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；關鍵設備設施檔案；應急演習信少一類檔案，扣2分。

息；承包商和供應商信息；維護和校驗記錄；技術圖紙；人員資格證；安全評價報告等。

小計70得分小計

未明確主管部門的，不得分；未定期識別需求的，扣1分；識別

確定安全教育培訓主管部門，定期識別安全教育培訓需求，制定各類人員的培訓計劃，

4不充分的，扣1分；無培訓計劃的，不得分；培訓計劃中每缺一類培

保障教育培訓資源：場地、教材、教師等。

訓的，扣1分；未保障教育培訓資源的，每缺一項扣1分。

5.1教育培

未按計劃進行培訓的，每次扣1分；記錄不完整、不齊全的，每

訓管理

按計劃進行安全教育培訓，對安全培訓效果進行評價和改進；做好培訓記錄，并建立缺一項扣1分；未進行效果評價的，每次扣1分；未根據評價作出改

4

檔案。進的，每次扣1分；未進行檔案管理的，不得分；檔案資料不完整、

五、教育不齊全的，每次扣1分。

培訓主要負責人未經考核合格就上崗的，不得分；安全管理人員未經

5.2安全生

主要負責人和安全生產管理人員，必須具備與本單位所從事的生產經營活動相應的安培訓考核合格的或未按規定進行再培訓的，每一人扣分；培訓要求

產管理人員62

全生產知識和管理能力，須經考核合格后方可任職，每年應按規定進行再培訓。不符合《生產經營單位安全培訓規定》（國家安監總局令第號）要

教育培訓3

求的，每次扣2分。

5.3操作崗對操作崗位人員進行安全教育和生產技能培訓和考核,考核不合格人員,不得上崗。應未經培訓考核合格就上崗的，每人次扣5分；未進行“三級”安

位人員教育對新員工進行“三級”安全教育。在新工藝、新技術、新材料、新設備設施投入使用前，15全教育的，每人次扣5分；在新工藝、新技術、新材料、新設備設施

培訓應對有關操作崗位人員進行專門的安全教育和培訓。操作崗位人員轉崗、離崗六個月以上投入使用前，未對崗位操作人員進行專門的安全教育培訓的，每人次

—5—

考評考評標準自評/評實際

考評內容考評辦法

類目項目分值審描述得分

重新上崗者，應進行車間(工段)、班組安全教育培訓，經考核合格后，方可上崗工作。班扣5分；未按規定對轉崗、離崗復工者進行培訓考核合格就上崗的，

組應每周開展一次安全活動。每人次扣5分；班組無安全活動，不得分；班組安全活動每少一次，

扣3分。

5.4特種作無特種作業操作資格證書上崗作業的，每人次扣4分；證書過期

業人員教育從事特種作業的人員應按照相關規定取得特種作業操作資格證書，方可上崗作業。12未及時審核的，每人次扣2分；缺少特種作業人員檔案資料的，每人

培訓次扣1分；

5.5有毒有

害作業人員從事有毒有害作業的人員應經職業健康培訓、考核合格后方可上崗。5未經職業健康培訓，不得分；每人次扣1分。

教育培訓

5.6其他人對外來參觀、學習等人員進行有關安全規定、可能接觸到的危害及應急知識等內容的未進行安全教育和危害告知的，不得分；內容與實際不符的，扣

4

員教育培訓安全教育和告知，并由專人帶領。1分；未提供相應勞保用品的，不得分；無專人帶領的，不得分。

5.7安全文安全文化建設與AQ/T9004《企業安全文化建設導則》不符，不得

采取多種形式的活動來促進企業的安全文化建設，促進安全生產工作。5

化建設分。

小計55得分小計

新、改、擴建設項目應依照國家相關法規、標準的規定，嚴格履行立項、審批和審查

4建設項目無立項、審批和審查等批復手續，不得分。

等各項程序。

新、改、擴建設項目應嚴格執行安全設施“三同時”制度，根據國家、地方及行業等未執行“三同時”要求的，不得分；未按照規定進行安全預評價、

規定執行項目安全預評價、安全專篇、安全驗收評價和項目安全驗收等審查、批復和備案安全專篇審查、安全驗收評價和項目安全驗收程序，一個項目扣3分；

6

等程序；按照《建設工程消防監督管理規定》（公安部令第106號）的要求，進行消防設缺一項程序，扣2分；未按規定時間段執行，一次扣1分；未按照《建

計審核和消防驗收。設工程消防監督管理規定》進行消防設計審核和消防驗收，不得分。

廠址選擇、廠區布置和主要車間的工藝布置應遵循《工業企業總平面設計規范》有一處不符合規定，扣1分；安全通道設置不符合規定，每處扣

4

（GB50187）的規定；廠區布置應合理安排車流、人流、物流，應設有安全通道。0.5分。

廠區內的建構筑物、室外大型設備等應按《建筑物防雷設計規范》（GB50057）的規定未按規定設置防雷設施，每處扣1分；未定期檢查，扣1分；防

2

設置防雷設施，并保持完好。雷設施不完好，每處扣0.5分。

廠房的照明，廠房、車間緊急出入口、通道、走廊、樓梯及主要會議室、操作室、計

算機室、變頻室、酸堿洗槽、配電室、液壓站、油庫、泵房、電纜隧道、煤氣站等，應按天然采光和人工照明不符合要求，每處扣1分；有一處未按要求

六、生產6.1生產設3

設備設施備設施建設照《建筑采光設計標準》（GB50033）和《建筑照明設計標準》（GB50034）的規定設置應設置事故照明，扣1分；設置事故照明不能正常使用，每處扣0.5分。

急照明，并保持完好。

主要生產場所的火災危險性分類及建構筑物防火最小安全間距，應遵循《建筑設計防

2有一處不符合要求，扣0.5分。

火規范》（GB50016）的規定。

廠內的鐵路、道路設施（包括車輛、鐵路、道口、道路安全標志等）以及列車運行和

調車作業，道路運輸車輛、貨物裝卸、車輛行駛應符合《工業企業廠內鐵路、道路運輸安5有一處不符合規定，扣1分。

全規程》（GB4387）規定。

設備設施應符合有關法律法規、標準規范要求；設備選型應符合項目設計方案，不應有一臺套設備不符合要求，扣1分；存在重大風險或隱患，每處

6

選用國家明令淘汰、禁止使用的、危及生產安全的設備設施。除本分值扣完后，再加扣6分。

應設置全廠管/控一體化的自動控制系統，根據生產工藝流程和區域位置分區設置集中無全廠管/控一體化的自動控制系統，不得分；未按規定設置集

8

控制室，采用集散控制系統，對生產過程進行自動檢測、控制和管理。中控制室，一處扣4分。

—6—

考評考評標準自評/評實際

考評內容考評辦法

類目項目分值審描述得分

散發余熱、余氣（汽）的車間或場所應設置機械和自然通風設施；生產作業場所易積

3無排水設施，每處扣0.5分；無換氣設施，每處扣0.5分。

水的坑、槽、溝應保持排水暢通；密閉的坑、池、溝應設置換氣設施。

生產崗位操作室、會議室、生活輔助設施（更衣室、浴池、食堂）、車間主配電室等，