信息安全需求管理制度一、總則（一）目的為規范公司信息安全需求管理流程，確保公司信息系統的安全穩定運行，保護公司核心數據資產的保密性、完整性和可用性，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有涉及信息系統建設、改造、維護以及信息安全相關工作的部門和人員。（三）基本原則1.合規性原則：嚴格遵守國家相關法律法規以及行業監管要求，確保信息安全需求管理活動合法合規。2.風險導向原則：以識別、評估和控制信息安全風險為出發點，優先處理高風險需求。3.最小化原則：在滿足業務需求的前提下，遵循最小化授權原則，僅授予用戶完成其工作職責所需的最小信息訪問權限。4.全程管控原則：對信息安全需求的提出、評估、審批、實施、驗收等全過程進行有效管理和監控。二、職責分工（一）需求提出部門1.負責根據業務需求，提出信息安全相關需求，并填寫《信息安全需求申請表》。2.詳細描述需求的背景、目標、功能要求、涉及的數據范圍以及對信息安全的影響等內容。3.配合信息安全管理部門對需求進行評估和分析。（二）信息安全管理部門1.負責對各部門提出的信息安全需求進行統一受理和登記。2.組織相關人員對需求進行評估，包括技術可行性、安全合規性、風險影響等方面。3.根據評估結果，提出審批意見，并協調相關資源進行需求的實施和監督。4.定期對信息安全需求管理工作進行總結和分析，持續優化管理流程。（三）審批部門1.根據信息安全管理部門的評估意見，對信息安全需求進行最終審批。2.審批需求是否符合公司整體信息安全策略和業務發展需要，確保決策的科學性和合理性。（四）實施部門1.按照審批通過的信息安全需求，負責具體的技術實現和系統部署工作。2.在實施過程中，嚴格遵循信息安全相關標準和規范，確保需求的有效落實。3.及時向信息安全管理部門反饋實施過程中遇到的問題和風險。（五）監督審計部門1.對信息安全需求管理工作進行監督檢查，確保各項流程和制度得到有效執行。2.定期開展信息安全審計工作，評估信息安全需求實施后的效果，發現并督促整改存在的問題。三、需求提出（一）需求識別1.各部門應定期對業務活動進行梳理，識別可能存在的信息安全風險和相應的安全需求。2.在業務流程發生變化、引入新的信息系統或技術、拓展新的業務領域等情況下，及時發現并提出信息安全需求。（二）需求填寫1.需求提出部門使用統一的《信息安全需求申請表》進行需求申報。2.申請表應包含以下內容：需求名稱：簡要概括需求的核心內容。需求背景：說明需求產生的業務場景和原因。需求目標：明確需求期望達成的信息安全目標。功能要求：詳細描述需求所涉及的業務功能和操作流程。數據范圍：界定需求所涉及的數據種類、來源、存儲位置等。安全要求：提出對信息保密性、完整性、可用性等方面的具體安全要求。預計實施時間：預估需求實施的起止時間。預算：初步估算需求實施所需的費用。申請人及部門：填寫需求提出人的姓名和所在部門。（三）需求提交1.需求提出部門負責人對申請表進行審核，確保需求內容完整、準確、合理。2.審核通過后，將申請表提交至信息安全管理部門。四、需求評估（一）技術可行性評估1.信息安全管理部門組織技術專家對需求進行技術可行性分析。2.評估內容包括：現有的信息系統架構是否支持需求的實現，所采用的技術手段是否成熟可靠，是否具備相應的技術人員和資源等。3.對于技術難度較大或存在技術風險的需求，應提出詳細的技術解決方案和應對措施。（二）安全合規性評估1.依據國家法律法規、行業標準以及公司內部信息安全政策，對需求進行安全合規性審查。2.檢查需求是否符合數據保護、網絡安全、訪問控制等方面的相關要求。3.對于不符合安全合規性的需求，要求需求提出部門進行調整或補充，直至滿足要求。（三）風險影響評估1.采用定性與定量相結合的方法，對需求實施可能帶來的信息安全風險進行評估。2.評估風險發生的可能性和影響程度，確定風險等級。3.根據風險評估結果，提出風險應對建議，如風險規避、降低、轉移或接受等。（四）評估報告1.信息安全管理部門匯總技術可行性、安全合規性和風險影響評估結果，形成《信息安全需求評估報告》。2.評估報告應明確需求是否可行，存在的問題及改進建議，以及風險評估結論和應對措施等內容。五、需求審批（一）審批流程1.《信息安全需求評估報告》連同《信息安全需求申請表》提交至審批部門。2.審批部門根據評估報告和公司整體戰略、信息安全策略等，對需求進行審批決策。3.對于重大信息安全需求，應提交公司管理層進行審議和批準。（二）審批意見1.審批部門在收到需求申請后，應在規定時間內給出審批意見。2.審批意見分為同意、不同意和補充完善后再審批三種情況。同意：表示需求符合公司要求，可按照計劃進行實施。不同意：說明需求存在的問題和不符合之處，需求提出部門需重新調整需求后再次申報。補充完善后再審批：指出需求需要補充或完善的部分，需求提出部門應根據意見進行修改后重新提交審批。六、需求實施（一）實施計劃制定1.實施部門根據審批通過的需求，制定詳細的《信息安全需求實施計劃》。2.實施計劃應包括項目進度安排、任務分解、責任人、質量控制措施、風險應對預案等內容。3.實施計劃應提交信息安全管理部門審核，確保計劃的合理性和可行性。（二）技術實現1.實施部門按照實施計劃，組織技術人員進行信息安全需求的技術實現工作。2.在技術實現過程中，嚴格遵循公司的信息安全技術標準和規范，如代碼編寫規范、加密算法使用要求、網絡安全防護措施等。3.定期對實施進度和質量進行檢查，及時解決實施過程中遇到的技術問題。（三）測試與驗證1.需求實施完成后，實施部門應進行全面的測試和驗證工作。2.測試內容包括功能測試、安全測試、性能測試等，確保需求達到預期目標。3.邀請信息安全管理部門、需求提出部門等相關人員參與測試和驗收工作，對測試結果進行評估和確認。七、需求驗收（一）驗收申請1.實施部門在完成測試與驗證工作，確認需求已成功實施后，向信息安全管理部門提交《信息安全需求驗收申請》。2.驗收申請應附上測試報告、實施總結等相關文檔。（二）驗收流程1.信息安全管理部門收到驗收申請后，組織成立驗收小組。2.驗收小組由信息安全管理部門、需求提出部門、監督審計部門等相關人員組成。3.驗收小組依據需求文檔、測試報告等資料，對需求實施情況進行現場檢查和評估。4.驗收小組根據驗收結果填寫《信息安全需求驗收報告》。（三）驗收標準1.功能方面：需求所涉及的業務功能應正常運行，滿足用戶實際需求。2.安全方面：達到需求提出的信息安全要求，如數據加密、訪問控制、安全審計等功能正常，無安全漏洞。3.性能方面：系統性能指標符合設計要求，能夠滿足業務運行的需要。（四）驗收結果1.驗收結果分為驗收通過、整改后通過和驗收不通過三種情況。驗收通過：表示需求實施完全符合驗收標準，可正式投入使用。整改后通過：指出需求實施存在的問題，實施部門需在規定時間內進行整改，整改完成后再次申請驗收。驗收不通過：說明需求實施存在嚴重問題，無法滿足驗收標準，實施部門需重新進行需求實施工作。八、變更管理（一）變更提出1.在信息安全需求實施過程中，如因業務變化、技術調整等原因需要對已批準的需求進行變更，由需求提出部門或實施部門提出變更申請。2.變更申請應填寫《信息安全需求變更申請表》，詳細說明變更的原因、內容、對原需求的影響以及預計的變更實施時間等。（二）變更評估1.信息安全管理部門收到變更申請后，組織相關人員對變更進行評估。2.評估內容與需求評估類似，包括技術可行性、安全合規性、風險影響等方面。3.根據評估結果，提出變更審批意見。（三）變更審批1.變更審批流程與需求審批流程相同，由審批部門對變更申請進行審批。2.只有經過審批同意的變更才能進行實施。（四）變更實施1.實施部門按照變更審批意見，進行變更的實施工作。2.變更實施過程中，應做好記錄和監控，確保變更的順利進行。（五）變更驗收1.變更實施完成后，按照需求驗收流程進行變更驗收。2.驗收通過后，將變更相關信息更新到信息安全需求管理文檔中。九、文檔管理（一）文檔分類1.信息安全需求管理文檔主要包括：《信息安全需求申請表》、《信息安全需求評估報告》、《信息安全需求實施計劃》、《信息安全需求驗收申請》、《信息安全需求驗收報告》、《信息安全需求變更申請表》等。2.此外，還應包括需求實施過程中的技術文檔、測試報告、安全審計報告等相關資料。（二）文檔存儲1.所有信息安全需求管理文檔應進行電子存儲和紙質存檔。2.電子文檔存儲在公司指定的信息安全管理系統中，確保文檔的安全性和可訪問性。3.紙質文檔應按照檔案管理要求進行分類裝訂，妥善保管。（三）文檔更新與維護1.隨著信息安全需求管理工作的推進，相關文檔應及時進行更新和維護。2.當需求發生變更、實施情況有調整或驗收結果有變化時，應在相應文檔中進行記錄和更新。3.定期對文檔進行審查和清理，確保文檔的準確性和完整性。十、培訓與宣貫（一）培訓計劃1.信息安全管理部門制定年度信息安全需求管理培訓計劃。2.培訓計劃應涵蓋不同崗位人員的培訓需求，包括需求提出、評估、審批、實施、驗收等環節的相關知識和技能。（二）培訓內容1.信息安全法律法規和公司信息安全政策。2.信息安全需求管理流程和方法。3.信息安全技術知識，如加密技術、訪問控制技術等。4.實際案例分析，提高員工對信息安全需求管理的認識和理解。（三）培訓方式1.采用內部培訓、在線學習、專題講座、現場演示等多種培訓方式相結合。2.鼓勵員工積極參與培訓，提高自身的信息安全意識和業務能力。（四）宣貫活動1.通過公司內部刊物、宣傳欄、郵件等渠道，對信息安全需求管理制度和相關知識進行宣傳和推廣。2.定期組織信息安全知識競賽、主題演講等活動，營造良好的信息安全文化氛圍。十一、監督與考核（一）監督檢查1.監督審計部門定期對信息安全需求管理工作進行監督檢查。2.檢查內容包括需求管理流程的執行情況、文檔的完整性和準確性、需求實施的效果等。3.對發現的問題及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改。（二）考核指標1.建立信息安全需求管理工作考核指標體系，對各部門和相關人員進行考核。2.考核指標包括需求按時提交率、需求評估通過率、需求實施完成率、驗收通過率、變更管理合規率等。（三）考核結果應用1.將考核結果與部門和個人的績效掛鉤，作為績效獎金發放、晉升、評優等