信息披露保密管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司信息披露行為，加強信息保密管理，保護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部各部門、各子公司、分公司及全體員工。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：信息披露和保密工作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定以及公司章程的要求。2.真實準(zhǔn)確原則：確保披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.及時有效原則：按照規(guī)定的時間和方式及時披露信息，保證信息的時效性，同時對涉及保密的信息妥善保管，防止泄露。4.保密責(zé)任原則：明確公司各部門及員工在信息披露和保密方面的責(zé)任，強化保密意識，確保信息安全。二、信息披露管理（一）信息披露的內(nèi)容1.定期報告：包括年度報告、中期報告等，應(yīng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求編制，涵蓋公司的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大事項等信息。2.臨時報告：對公司發(fā)生的可能對股價產(chǎn)生重大影響的事件，如重大合同簽訂、重大投資決策、重大訴訟仲裁、關(guān)聯(lián)交易等，應(yīng)及時編制臨時報告進(jìn)行披露。3.其他信息：根據(jù)監(jiān)管要求或公司實際情況需要披露的其他信息。（二）信息披露的流程1.信息收集與整理各部門負(fù)責(zé)收集本部門涉及的應(yīng)披露信息，包括業(yè)務(wù)進(jìn)展、財務(wù)數(shù)據(jù)、重大事項等，并及時進(jìn)行整理。涉及多個部門的信息，由牽頭部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)收集和整理。2.審核與審批信息收集整理后，應(yīng)提交至公司董事會秘書辦公室進(jìn)行初步審核。董事會秘書辦公室審核通過后，報董事會秘書、分管領(lǐng)導(dǎo)、董事長審批。重大信息需經(jīng)董事會或股東大會審議通過后披露。3.信息披露經(jīng)審批后的信息由董事會秘書辦公室按照規(guī)定的渠道和方式進(jìn)行披露，如指定的信息披露網(wǎng)站、媒體等。信息披露后，應(yīng)及時將披露情況反饋給相關(guān)部門。（三）信息披露的職責(zé)分工1.董事會秘書辦公室負(fù)責(zé)信息披露工作的組織、協(xié)調(diào)和實施。制定信息披露工作計劃，收集、整理、審核應(yīng)披露信息。與監(jiān)管機構(gòu)、媒體等保持溝通，及時了解信息披露要求和市場動態(tài)。負(fù)責(zé)信息披露文件的編制、報送和存檔。2.各部門負(fù)責(zé)本部門應(yīng)披露信息的收集、整理和報送，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。配合董事會秘書辦公室做好信息披露相關(guān)工作，及時提供所需的資料和說明。對涉及本部門的重大信息進(jìn)行保密，不得擅自對外披露。3.公司領(lǐng)導(dǎo)董事長是信息披露的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)審批重大信息披露事項。其他公司領(lǐng)導(dǎo)按照職責(zé)分工，對分管領(lǐng)域的信息披露工作進(jìn)行審核和指導(dǎo)。三、保密管理（一）保密信息的范圍1.公司商業(yè)秘密：包括公司的技術(shù)秘密、產(chǎn)品配方、生產(chǎn)工藝、客戶信息、銷售渠道、財務(wù)數(shù)據(jù)等。2.未公開信息：公司尚未披露的重大事項、戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)部決策過程等信息。3.法律法規(guī)規(guī)定的其他保密信息：如涉及國家機密、第三方保密要求的信息等。（二）保密措施1.物理隔離：對涉及保密信息的場所、設(shè)備等進(jìn)行物理隔離，限制無關(guān)人員進(jìn)入。2.文件管理：對保密文件進(jìn)行分類、編號、登記，嚴(yán)格控制文件的傳閱范圍和借閱手續(xù)。3.網(wǎng)絡(luò)安全：加強公司網(wǎng)絡(luò)安全管理，設(shè)置防火墻、加密技術(shù)等，防止信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中泄露。4.人員管理：對涉及保密工作的人員進(jìn)行背景審查和保密培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任和義務(wù)。（三）保密協(xié)議1.簽訂范圍：公司與高級管理人員、核心技術(shù)人員、涉及保密信息的員工等簽訂保密協(xié)議。2.協(xié)議內(nèi)容：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等。3.保密期限：保密協(xié)議的保密期限一般不低于[X]年，具體期限根據(jù)信息的重要性和保密需求確定。（四）保密監(jiān)督與檢查1.定期檢查：公司定期對保密制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.不定期抽查：公司不定期對涉及保密信息的部門和場所進(jìn)行抽查，確保保密措施落實到位。3.違規(guī)處理：對違反保密制度的行為，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、解除勞動合同等處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。四、信息披露與保密的協(xié)調(diào)（一）信息披露前的保密要求1.在信息披露前，相關(guān)信息應(yīng)嚴(yán)格保密，不得泄露給任何無關(guān)人員。2.參與信息披露工作的人員應(yīng)遵守保密規(guī)定，不得提前透露信息內(nèi)容。（二）信息披露后的跟蹤與反饋1.信息披露后，應(yīng)密切關(guān)注市場反應(yīng)和投資者反饋，及時收集相關(guān)信息。2.對市場提出的疑問和關(guān)注的問題，應(yīng)及時進(jìn)行回復(fù)和解釋，維護(hù)公司的良好形象。（三）特殊情況下的處理1.當(dāng)公司面臨重大突發(fā)事件或緊急情況，需要進(jìn)行信息披露時，應(yīng)在確保信息真實、準(zhǔn)確、完整的前提下，優(yōu)先保障信息披露的及時性，同時采取必要的保密措施，防止信息過度擴散。2.對于涉及國家機密、商業(yè)秘密等特殊信息，在符合法律法規(guī)要求的前提下，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，確保信息披露與保密工作的平衡。五、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃1.公司制定信息披露與保密培訓(xùn)計劃，定期組織員工參加培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括信息披露法規(guī)、保密制度、職業(yè)道德等方面的知識。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部專業(yè)人員進(jìn)行授課，講解信息披露和保密的相關(guān)知識和技能。2.外部培訓(xùn)：邀請監(jiān)管機構(gòu)、法律專家等進(jìn)行外部培訓(xùn)，拓寬員工的視野和知識面。3.案例分析：通過實際案例分析，加深員工對信息披露和保密工作的理解和認(rèn)識。（三）培訓(xùn)效果評估1.對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估，了解員工對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度和應(yīng)用能力。2.根據(jù)評估結(jié)果，對培訓(xùn)計劃進(jìn)行調(diào)整和完善，提高培訓(xùn)的針對性和實效性。六、附則（一