公司不誠信行為管理制度一、總則（一）目的為維護公司正常運營秩序，營造誠實守信的企業文化氛圍，規范公司員工及合作伙伴的行為，防范因不誠信行為給公司帶來的風險和損失，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、與公司簽訂勞動合同的勞務派遣人員以及與公司有業務往來的合作伙伴，包括供應商、經銷商、客戶等。（三）基本原則1.誠實守信原則公司倡導全體人員秉持誠實守信的價值觀，在工作和業務活動中如實提供信息、履行承諾、遵守契約精神。2.預防為主原則通過加強教育、完善制度、強化監督等手段，提前預防不誠信行為的發生，做到防患于未然。3.及時處理原則對于發現的不誠信行為，及時進行調查核實，并依據本制度做出相應處理，確保公司利益不受侵害。4.公平公正原則在處理不誠信行為時，遵循公平、公正的原則，確保處理結果客觀、合理，不偏袒任何一方。二、不誠信行為的定義與分類（一）員工不誠信行為1.虛假申報虛報工作業績、項目成果等，以獲取不正當的獎勵、晉升機會或其他利益。偽造學歷、工作經歷、資格證書等個人信息。2.泄露公司機密未經授權向外界泄露公司商業秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等。在社交媒體或其他公開場合不當披露公司敏感信息。3.違規操作違反公司財務制度，如虛報費用、貪污受賄、挪用公款等。違反公司業務流程和操作規程，導致公司利益受損或業務出現重大失誤。濫用職權，利用職務之便為自己或他人謀取私利。4.欺詐行為以欺騙手段簽訂合同、協議或進行交易，給公司造成經濟損失。編造虛假事實或隱瞞真相，誤導公司決策或損害公司聲譽。5.違反職業道德對同事進行惡意詆毀、造謠中傷，破壞團隊和諧氛圍。違反工作紀律，如曠工、遲到早退、無故脫崗等，影響工作正常開展。在工作中敷衍塞責、推諉扯皮，不履行工作職責。（二）合作伙伴不誠信行為1.合同違約未按照合同約定的時間、質量、數量等要求履行義務，給公司造成損失。擅自變更合同條款，未經公司同意單方面解除合同。2.提供虛假信息在合作過程中提供虛假的產品信息、服務承諾、資質證明等。隱瞞重要事實或存在欺詐行為，導致公司做出錯誤決策。3.商業賄賂向公司員工行賄，以獲取不正當的商業利益或合作機會。通過不正當手段干擾公司正常的采購、銷售等業務流程。4.侵犯知識產權未經公司授權，使用公司的商標、專利、著作權等知識產權。向公司提供侵犯第三方知識產權的產品或服務。5.拖欠款項供應商拖欠貨款，影響公司正常的資金周轉和生產經營。客戶逾期支付貨款或服務費，給公司造成經濟損失。三、不誠信行為的預防措施（一）加強誠信教育1.新員工入職培訓將誠信教育納入新員工入職培訓的重要內容，通過案例分析、法規講解等方式，讓新員工了解公司對誠信的要求和不誠信行為的后果。2.定期培訓與宣傳定期組織全體員工參加誠信主題培訓，邀請專家學者或公司內部資深人員進行授課，不斷強化員工的誠信意識。同時，利用公司內部宣傳欄、內部刊物、電子郵件等多種渠道，宣傳誠信文化，營造良好的誠信氛圍。3.職業道德教育結合行業特點和公司實際，開展職業道德教育活動，引導員工樹立正確的價值觀和職業道德觀，自覺遵守職業道德規范。（二）完善制度建設1.明確崗位職責與流程制定詳細的崗位職責說明書，明確各崗位的工作內容、職責權限和工作流程，避免因職責不清導致的違規操作和不誠信行為。2.建立健全監督機制完善公司內部監督體系，設立專門的審計部門或監督崗位，定期對公司財務、業務等方面進行檢查和審計，及時發現和糾正不誠信行為。同時，鼓勵員工之間相互監督，對發現不誠信行為的員工給予適當獎勵。3.加強合同管理規范合同簽訂、履行、變更、解除等環節的流程，明確雙方的權利義務，嚴格審核合同條款，確保合同的合法性、完整性和可操作性。在合同履行過程中，加強跟蹤和監控，及時發現并解決合同履行中出現的問題。（三）強化背景調查1.員工招聘在員工招聘過程中，嚴格進行背景調查，核實應聘者提供的學歷、工作經歷、資格證書等信息的真實性。對于重要崗位的應聘者，可委托專業的背景調查機構進行全面調查。2.合作伙伴選擇在選擇合作伙伴時，對其資質、信譽、經營狀況等進行全面考察，要求其提供真實、準確的相關信息。同時，查詢合作伙伴是否存在不良信用記錄或涉及法律糾紛等情況，確保合作的安全性和可靠性。四、不誠信行為的發現與舉報（一）發現渠道1.內部監督檢查公司內部審計、財務、法務等部門在日常工作中通過檢查、審計、數據分析等方式發現不誠信行為線索。2.員工舉報鼓勵公司員工積極舉報發現的不誠信行為，設立專門的舉報郵箱、舉報電話或舉報信箱，并對舉報人信息嚴格保密。對于實名舉報且經查證屬實的，給予舉報人適當獎勵。3.合作伙伴反饋在與合作伙伴的業務往來中，如發現合作伙伴存在不誠信行為，及時向公司反饋相關情況。4.外部投訴與媒體曝光關注外部投訴信息和媒體報道，如發現涉及公司的不誠信行為線索，及時進行調查核實。（二）舉報處理流程1.受理登記設立專門的舉報受理崗位，負責接收舉報信息，并進行詳細登記，包括舉報人姓名、聯系方式、舉報內容、舉報時間等。2.初步核實對舉報內容進行初步核實，判斷是否屬于本制度規定的不誠信行為范疇，以及是否有足夠的線索支持進一步調查。如初步核實認為舉報內容不屬實或不屬于本制度管轄范圍，及時向舉報人說明情況。3.深入調查對于初步核實后需要進一步調查的舉報事項，成立專門的調查小組，制定詳細的調查計劃，通過查閱資料、詢問當事人、實地走訪等方式進行深入調查。調查過程中要客觀、公正地收集證據，確保調查結果真實可靠。4.結果反饋調查結束后，調查小組向公司管理層提交調查報告，詳細說明調查過程、調查結果及處理建議。公司管理層根據調查報告做出處理決定，并及時向舉報人反饋處理結果。五、不誠信行為的處理（一）員工不誠信行為的處理1.警告對于初次發生且情節較輕的不誠信行為，給予警告處分，由所在部門負責人對其進行誡勉談話，責令其立即改正，并記錄在個人誠信檔案中。2.罰款根據不誠信行為造成的損失大小和情節嚴重程度，對責任人處以一定金額的罰款。罰款金額從責任人當月工資中扣除。3.降職降薪對于情節較為嚴重的不誠信行為，如給公司造成較大經濟損失或嚴重影響公司聲譽的，給予降職降薪處分，調整其工作崗位和薪酬待遇，并在公司內部進行通報批評。4.解除勞動合同對于嚴重違反公司規章制度、給公司造成重大損失或存在欺詐等惡劣行為的員工，公司將依法解除勞動合同，并追究其法律責任。同時，在公司內部發布公告，宣布與其解除勞動關系，警示其他員工。5.追究法律責任對于涉嫌違法犯罪的不誠信行為，公司將依法向司法機關報案，配合司法機關進行調查處理，追究相關人員的法律責任。（二）合作伙伴不誠信行為的處理1.協商解決對于發現的合作伙伴不誠信行為，首先與合作伙伴進行溝通協商，要求其立即糾正不誠信行為，并采取措施彌補公司損失。如合作伙伴能夠積極配合解決問題，可繼續保持合作關系，但需加強對其監督和管理。2.暫停合作如合作伙伴不配合協商解決或不誠信行為較為嚴重，暫時停止與其合作，直至問題得到妥善解決。在暫停合作期間，密切關注其整改情況，確保公司利益不受進一步侵害。3.解除合作關系對于經多次溝通仍拒不改正或造成公司重大損失的合作伙伴，依法解除合作關系，并按照合同約定追究其違約責任。同時，在行業內通報該合作伙伴的不誠信行為，降低其在行業內的信譽度。4.法律訴訟如合作伙伴的不誠信行為給公司造成的損失較大，通過協商、暫停合作等方式無法解決的，公司將依法向法院提起訴訟，要求其賠償經濟損失，并承擔相應的法律責任。六、誠信檔案管理（一）檔案建立1.員工誠信檔案為每位員工建立誠信檔案，記錄員工的基本信息、入職以來的誠信表現，包括是否有不誠信行為記錄、受到的處理情況等。誠信檔案由人力資源部門負責管理和維護。2.合作伙伴誠信檔案為與公司有業務往來的合作伙伴建立誠信檔案，記錄其基本信息、合作歷史、誠信表現等情況。誠信檔案由業務部門負責收集和整理，定期提交給風險管理部門進行匯總分析。（二）檔案更新1.定期更新人力資源部門和業務部門定期對員工和合作伙伴的誠信檔案進行更新，確保檔案信息的及時性和準確性。對于新發生的不誠信行為或處理結果，及時錄入檔案。2.動態管理根據員工和合作伙伴的誠信表現變化情況，對誠信檔案進行動態管理。如員工或合作伙伴在一定時期內表現良好，可適當減輕其誠信檔案中的負面記錄；如再次出現不誠信行為，加重相應的記錄和處理。（三）檔案查詢與使用1.內部查詢公司內部相關部門因工作需要，可按照規定程序查詢員工或合作伙伴的誠信檔案，但必須嚴格遵守保密制度，不得將檔案信息泄露給無關人員。2.外部查詢如因法律法規要求或其他特殊原因需要向外部提供員工或合作伙伴誠信檔案信息的，必須經過公司管理層批準，并按照相關法律法規的規定進行操作，確保信息提供的合法性和安全性。七、附則（一）解釋權本