公司設立信息披露管理制度一、總則（一）目的為規范公司信息披露行為，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平，保護公司、股東、債權人及其他利益相關者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規及公司章程的規定，結合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及公司下屬各部門、各子公司、各分支機構（以下統稱“各部門”）。（三）基本原則1.真實性原則：公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以客觀事實或具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和誤導性陳述。2.準確性原則：公司及相關信息披露義務人披露信息應當使用明確、貼切的語言和文字，不得使用模棱兩可、含混不清或容易引起歧義的表述，不得有重大遺漏。3.完整性原則：公司及相關信息披露義務人應當全面披露可能對公司股票及其衍生品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的信息，不得有重大遺漏。4.及時性原則：公司及相關信息披露義務人應當在規定的期限內披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的信息，不得延遲披露。5.公平性原則：公司及相關信息披露義務人應當公平地向所有投資者披露信息，不得有選擇性地披露，不得向特定對象單獨披露、透露或泄露未公開重大信息。二、信息披露的內容與標準（一）定期報告1.年度報告：公司應當在每個會計年度結束之日起四個月內編制完成并披露年度報告。年度報告應當包括公司基本情況、主要會計數據和財務指標、公司股票、債券發行及變動情況，報告期末股票、債券總額、股東總數，公司前十大股東持股情況、管理層討論與分析、公司治理、內部控制、財務會計報告和審計報告全文、備查文件目錄等內容。2.中期報告：公司應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內編制完成并披露中期報告。中期報告應當包括公司基本情況、主要會計數據和財務指標、公司股票、債券發行及變動情況、報告期末股票、債券總額、股東總數、公司前十大股東持股情況、管理層討論與分析、公司治理、內部控制、財務會計報告、備查文件目錄等內容。（二）臨時報告1.重大事件：發生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。前款所稱重大事件包括：公司的經營方針和經營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任；公司發生重大虧損或者重大損失；公司生產經營的外部條件發生的重大變化；公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；董事長或者經理無法履行職責；持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；主要或者全部業務陷入停頓；對外提供重大擔保；獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；變更會計政策、會計估計；因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；中國證監會規定的其他情形。2.其他重大事項：除上述重大事件外，公司發生的其他可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項，公司應當及時披露。三、信息披露的流程（一）信息收集與整理1.各部門應當指定專人負責收集、整理與本部門相關的信息，并及時向公司信息披露管理部門報送。2.信息披露管理部門應當對各部門報送的信息進行匯總、分析，對符合信息披露要求的信息進行整理。（二）信息審核與審批1.信息披露管理部門應當對整理后的信息進行審核，確保信息的真實、準確、完整、及時、公平。2.對于重大信息，信息披露管理部門應當提交公司董事會秘書審核，董事會秘書審核通過后，提交公司董事長審批。董事長審批通過后，方可進行信息披露。（三）信息披露1.公司應當按照法律法規及監管機構的要求，通過指定的信息披露媒體及時披露信息。2.信息披露管理部門應當負責信息披露的具體實施工作，確保信息披露的內容符合法律法規及監管機構的要求，信息披露的格式符合指定信息披露媒體的要求。四、信息披露的職責分工（一）董事會秘書1.負責組織和協調公司信息披露事務，匯集公司應予披露的信息并報告董事會，持續關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。2.負責辦理公司信息對外公布等相關事宜。3.負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及其他相關人員信守保密規定。4.負責信息的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及其他相關人員信守保密規定。5.負責公司信息披露的培訓工作，組織公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員學習信息披露相關法律法規、規章制度和其他規范性文件，以及公司信息披露管理制度。6.負責公司信息披露的檔案管理工作，保存公司信息披露的文件、資料等檔案。7.負責與證券監管機構、證券交易所等相關部門的溝通與協調工作，及時了解監管機構的要求，并按照監管機構的要求進行信息披露。8.負責公司信息披露事務管理制度的制定、修訂和完善工作，并監督實施。9.負責公司內幕信息知情人登記管理工作，督促公司內幕信息知情人遵守保密規定，及時登記內幕信息知情人的姓名、部門、職務、身份證號、知悉的內幕信息、知悉時間、知悉地點、登記時間等信息。10.負責公司證券事務代表的日常管理工作，協調證券事務代表與公司各部門之間的工作關系。（二）證券事務代表1.協助董事會秘書履行職責，在董事會秘書不能履行職責時，代行董事會秘書的職責。2.負責公司信息披露文件的編制、審核、報送等工作。3.負責公司投資者關系管理工作，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料。4.負責公司信息披露的保密工作，協助董事會秘書制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及其他相關人員信守保密規定。5.負責公司信息披露的培訓工作，協助董事會秘書組織公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員學習信息披露相關法律法規、規章制度和其他規范性文件，以及公司信息披露管理制度。6.負責公司信息披露的檔案管理工作，協助董事會秘書保存公司信息披露的文件、資料等檔案。7.負責與證券監管機構、證券交易所等相關部門的溝通與協調工作，及時了解監管機構的要求，并按照監管機構的要求進行信息披露。8.負責公司內幕信息知情人登記管理工作，協助董事會秘書督促公司內幕信息知情人遵守保密規定，及時登記內幕信息知情人的姓名、部門、職務、身份證號、知悉的內幕信息、知悉時間、知悉地點、登記時間等信息。（三）各部門1.各部門應當指定專人負責本部門信息的收集、整理和報送工作，并及時向公司信息披露管理部門報送與本部門相關的信息。2.各部門應當對報送的信息進行審核，確保信息的真實、準確、完整、及時、公平。3.各部門應當配合公司信息披露管理部門的工作，按照公司信息披露管理部門的要求提供相關資料和信息。五、信息披露的保密措施（一）保密制度1.公司應當建立健全信息披露保密制度，明確保密工作的流程、責任和措施，確保公司信息不被泄露。2.公司應當對涉及公司商業秘密、內幕信息等信息進行嚴格保密，防止信息泄露給公司、股東、債權人及其他利益相關者造成損失。（二）保密措施1.公司應當對信息披露的相關文件、資料等進行嚴格管理，指定專人負責保管，防止信息泄露。2.公司應當對涉及信息披露的人員進行保密培訓，提高其保密意識，防止信息泄露。3.公司應當對涉及信息披露的會議、討論等進行嚴格管理，防止信息泄露。4.公司應當對涉及信息披露的計算機系統、網絡等進行安全防護，防止信息泄露。（三）保密責任1.公司董事、監事、高級管理人員及其他相關人員應當對公司信息披露的保密工作負責，嚴格遵守保密制度，不得泄露公司信息。2.公司應當與涉及信息披露的人員簽訂保密協議，明確其保密責任和義務。3.公司應當對違反保密制度的人員進行嚴肅處理，追究其法律責任。六、信息披露的監督與檢查（一）內部監督1.公司董事會應當對公司信息披露管理制度的執行情況進行監督檢查，確保公司信息披露管理制度的有效執行。2.公司監事會應當對公司信息披露管理制度的執行情況進行監督檢查，對公司信息披露工作進行監督。（二）外部監督1.公司應當接受證券監管機構、證券交易所等相關部門的監督檢查，按照監管機構的要求進行信息披露。2.公司應當及時回復證券監管機構、證券交易所等相關部門的問詢，配合監管機構的工作。七、信息披露的責任追究（一）責任認定1.公司應當對信息披露過程中存在的違法違規行為進行責任認定，明確責任主體和責任范圍。2.公司應當對信息披露過程中存在的虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏等違法違規行為進行責任認定，追究相關人員的法律責任。（二）責任追