證券考試試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的核心是（）A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.證券投資者D.證券公司2.股票是一種（）證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.設(shè)權(quán)證券3.下列屬于債券基本性質(zhì)的是（）A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種實(shí)際資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.債券是所有權(quán)憑證4.證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（）A.促進(jìn)信息的有效利用和傳播B.市場(chǎng)合理定價(jià)C.市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置D.以上都是5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）A.避險(xiǎn)B.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)C.金融自由化D.新技術(shù)革命6.下面關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，表述錯(cuò)誤的是（）A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.證券交易所上市證券交易的清算和交收D.對(duì)證券交易進(jìn)行監(jiān)管7.我國(guó)證券交易所采用的交易方式為（）A.做市商制度B.經(jīng)紀(jì)制C.自助方式D.公開招標(biāo)8.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)9.以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)關(guān)系說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提B.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件C.交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格D.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)相互獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系10.以下不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的是（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段答案：1.B2.C3.A4.D5.A6.D7.B8.D9.D10.D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.自律性組織2.股票的特征有（）A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性3.債券的票面要素包括（）A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱4.證券投資基金的特點(diǎn)有（）A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明5.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性6.證券交易所的職能有（）A.提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.組織、監(jiān)督證券交易D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管7.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資顧問(wèn)C.證券承銷與保薦D.融資融券8.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要體現(xiàn)在（）A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制D.為證券交易市場(chǎng)提供更多的交易品種9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)有（）A.保護(hù)投資者B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展10.證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）2.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。（）3.債券和股票都是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。（）4.證券投資基金是一種間接投資工具。（）5.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具（變量）未來(lái)價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度。（）6.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人。（）7.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。（）8.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”。（）9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。（）10.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）答案：1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。答案：證券市場(chǎng)具有籌資-投資功能，為資金供需雙方提供渠道；定價(jià)功能，確定證券合理價(jià)格；資本配置功能，引導(dǎo)資金流向效益好的部門；分散風(fēng)險(xiǎn)功能，投資者可通過(guò)組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)。2.股票和債券的區(qū)別有哪些？答案：性質(zhì)不同，股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)憑證；收益不同，股票收益不固定，債券有固定利息；風(fēng)險(xiǎn)不同，股票風(fēng)險(xiǎn)大于債券；期限不同，股票無(wú)期限，債券有到期日。3.簡(jiǎn)述證券投資基金的運(yùn)作流程。答案：首先是基金的募集，吸引投資者資金；然后進(jìn)行投資管理，基金管理人運(yùn)用資金投資證券；接著是基金的運(yùn)營(yíng)與服務(wù)，包括估值、核算等；最后是基金的信息披露，向投資者公開相關(guān)信息。4.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是什么？答案：能保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者放心參與市場(chǎng)；維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障公平交易；促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，使市場(chǎng)更好發(fā)揮資源配置作用，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論金融衍生工具對(duì)金融市場(chǎng)的影響。答案：積極影響在于增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性、提供風(fēng)險(xiǎn)管理工具、豐富投資策略。消極影響是具有高風(fēng)險(xiǎn)性，可能引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)，還可能導(dǎo)致市場(chǎng)操縱和內(nèi)幕交易等問(wèn)題，監(jiān)管難度大。2.分析證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)的重要性。答案：它提供交易場(chǎng)所與設(shè)施，保障交易有序進(jìn)行；制定規(guī)則，規(guī)范市場(chǎng)行為；組織監(jiān)督交易，維護(hù)市場(chǎng)公平公正；對(duì)會(huì)員和上市公司監(jiān)管，促進(jìn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定，是證券市場(chǎng)核心平臺(tái)。3.談?wù)勛C券公司在證券市場(chǎng)中的作用。答案：作為中介，為投資者提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)；開展承銷保薦業(yè)務(wù)，助力企業(yè)融資；提供投資咨詢、資產(chǎn)管理等服務(wù)