蒙能煤業(yè)公司合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強蒙能煤業(yè)公司（以下簡稱“公司”）合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運營，根據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、各部門及下屬子公司。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門和人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。3.預(yù)防為主原則：注重事前防范、事中控制，將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程，避免違規(guī)行為發(fā)生。4.協(xié)同配合原則：各部門、各崗位之間協(xié)同合作，形成合規(guī)管理合力。（四）定義1.合規(guī)：指公司的經(jīng)營管理活動及其相關(guān)行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。2.合規(guī)風(fēng)險：指公司因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。3.合規(guī)管理：指公司通過建立合規(guī)管理體系，制定和執(zhí)行合規(guī)政策、程序和措施，對經(jīng)營管理活動及其相關(guān)行為進行合規(guī)審查、風(fēng)險監(jiān)測、違規(guī)處置等，以有效預(yù)防、識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的動態(tài)過程。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會1.組成：由公司董事長擔(dān)任主任，總經(jīng)理擔(dān)任副主任，各部門負責(zé)人為成員。2.職責(zé)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度計劃。研究決定合規(guī)管理重大事項，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督公司合規(guī)管理體系的有效運行，對合規(guī)管理工作進行總體指導(dǎo)和決策。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置：公司設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門，配備專職合規(guī)管理人員。2.職責(zé)組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、操作流程和指引。對公司經(jīng)營管理活動及其相關(guān)行為進行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。開展合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測，識別、評估和預(yù)警合規(guī)風(fēng)險，定期發(fā)布合規(guī)風(fēng)險報告。組織實施合規(guī)培訓(xùn)與教育，提高員工合規(guī)意識和能力。受理違規(guī)舉報，調(diào)查違規(guī)行為，提出處理建議，跟蹤整改落實情況。參與公司重大決策、重要合同簽訂、重大項目實施等事項的合規(guī)審查，提供合規(guī)支持。推動合規(guī)文化建設(shè)，營造良好的合規(guī)氛圍。（三）各部門1.職責(zé)負責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作，制定本部門合規(guī)管理制度和流程，并組織實施。對本部門經(jīng)營管理活動及其相關(guān)行為進行合規(guī)自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)問題。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)審查、風(fēng)險監(jiān)測、違規(guī)調(diào)查等工作，提供相關(guān)資料和信息。負責(zé)本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育，提高員工合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力。將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程，持續(xù)改進業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制，防范合規(guī)風(fēng)險。（四）合規(guī)管理人員1.任職條件具備良好的法律專業(yè)背景或合規(guī)管理經(jīng)驗。熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司業(yè)務(wù)。具有較強的溝通協(xié)調(diào)能力、分析判斷能力和文字表達能力。具備良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，廉潔奉公，誠實守信。2.職責(zé)協(xié)助合規(guī)管理部門負責(zé)人開展合規(guī)管理工作，具體落實各項合規(guī)管理任務(wù)。對公司經(jīng)營管理活動及其相關(guān)行為進行日常合規(guī)審查，提出合規(guī)建議。參與合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測和評估工作，收集、整理合規(guī)風(fēng)險信息，建立合規(guī)風(fēng)險臺賬。協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn)與教育活動，編寫培訓(xùn)教材，組織培訓(xùn)課程。負責(zé)違規(guī)舉報的受理、登記和初步調(diào)查工作，及時向合規(guī)管理部門負責(zé)人報告。跟蹤違規(guī)問題的整改落實情況，確保整改措施有效執(zhí)行。完成合規(guī)管理部門負責(zé)人交辦的其他合規(guī)管理工作任務(wù)。三、合規(guī)管理流程（一）合規(guī)審查1.審查范圍：包括公司重大決策、重要合同簽訂、重大項目實施、規(guī)章制度制定、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、對外宣傳推廣等各類經(jīng)營管理活動及其相關(guān)行為。2.審查內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。是否存在潛在的合規(guī)風(fēng)險，對公司可能產(chǎn)生的影響及應(yīng)對措施。相關(guān)業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性與公司戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營方針的一致性。3.審查流程業(yè)務(wù)部門在開展相關(guān)經(jīng)營管理活動前，應(yīng)將相關(guān)資料提交至合規(guī)管理部門進行合規(guī)審查。合規(guī)管理部門收到資料后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查，并出具合規(guī)意見。對于復(fù)雜或重大事項，可組織相關(guān)部門和專家進行聯(lián)合審查。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)意見對相關(guān)經(jīng)營管理活動進行調(diào)整和完善，確保符合合規(guī)要求后再組織實施。（二）合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與評估1.監(jiān)測內(nèi)容：關(guān)注國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策的變化，行業(yè)動態(tài)，公司內(nèi)部經(jīng)營管理活動及其相關(guān)行為的合規(guī)情況，及時發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險。2.監(jiān)測方法建立合規(guī)風(fēng)險信息收集渠道，包括內(nèi)部報告、外部資訊、投訴舉報等。定期對公司經(jīng)營管理數(shù)據(jù)進行分析，識別合規(guī)風(fēng)險點和風(fēng)險趨勢。開展合規(guī)檢查和專項審計，發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題和潛在風(fēng)險。3.評估流程合規(guī)管理部門定期對監(jiān)測到的合規(guī)風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級和影響程度。對于高風(fēng)險事項，應(yīng)及時向合規(guī)管理委員會報告，并提出應(yīng)對措施建議。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，調(diào)整合規(guī)管理策略和重點，優(yōu)化合規(guī)管理資源配置。（三）違規(guī)處置1.舉報受理：設(shè)立專門的違規(guī)舉報渠道，接受公司內(nèi)部員工、外部利益相關(guān)者的舉報。合規(guī)管理部門負責(zé)對舉報信息進行受理、登記和初步核實。2.調(diào)查處理對于經(jīng)初步核實可能存在違規(guī)行為的事項，合規(guī)管理部門應(yīng)組織開展調(diào)查。調(diào)查過程中，可要求相關(guān)部門和人員提供資料、說明情況，必要時可聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出處理建議，報合規(guī)管理委員會審議決定。處理建議包括但不限于警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等。3.整改跟蹤：對于違規(guī)問題，責(zé)任部門應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限，并在規(guī)定時間內(nèi)完成整改。合規(guī)管理部門負責(zé)跟蹤整改落實情況，確保整改措施有效執(zhí)行。整改完成后，責(zé)任部門應(yīng)向合規(guī)管理部門提交整改報告，合規(guī)管理部門對整改效果進行評估。四、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃制定合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)公司實際情況和合規(guī)管理需求，制定年度合規(guī)培訓(xùn)與教育計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時間安排等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)：包括國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定等方面的培訓(xùn)，使員工了解法律要求和監(jiān)管政策，增強法律意識。2.公司合規(guī)制度培訓(xùn)：對公司合規(guī)管理基本制度、具體制度、操作流程和指引進行培訓(xùn)，確保員工熟悉公司合規(guī)要求和工作流程。3.合規(guī)案例分析培訓(xùn)：選取典型的合規(guī)案例進行分析講解，通過案例學(xué)習(xí)，提高員工對合規(guī)風(fēng)險的識別和防范能力。4.職業(yè)道德與職業(yè)操守培訓(xùn)：培養(yǎng)員工良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，樹立正確的價值觀和行為準(zhǔn)則。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部合規(guī)管理人員或邀請外部專家進行授課，開展集中培訓(xùn)、專題講座、部門內(nèi)部培訓(xùn)等。2.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺，提供合規(guī)培訓(xùn)課程和學(xué)習(xí)資料，供員工自主學(xué)習(xí)。3.實地考察與交流：組織員工到合規(guī)管理先進企業(yè)進行實地考察學(xué)習(xí)，或參加行業(yè)合規(guī)交流活動，拓寬視野，學(xué)習(xí)借鑒先進經(jīng)驗。（四）培訓(xùn)考核1.建立合規(guī)培訓(xùn)考核機制，對員工參加合規(guī)培訓(xùn)的情況進行考核。考核方式可包括考試、撰寫心得體會、實際操作等。2.員工的合規(guī)培訓(xùn)考核結(jié)果應(yīng)納入個人績效考核體系，作為員工晉升、薪酬調(diào)整、獎勵表彰等的重要依據(jù)。對于考核不合格的員工，應(yīng)進行補考或重新培訓(xùn)，直至考核合格。五、合規(guī)文化建設(shè)（一）建設(shè)目標(biāo)培育全體員工的合規(guī)意識，營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)”的良好合規(guī)文化氛圍，使合規(guī)理念深入人心，成為公司經(jīng)營管理的自覺行動。（二）建設(shè)措施1.領(lǐng)導(dǎo)帶頭：公司各級領(lǐng)導(dǎo)干部要以身作則，帶頭遵守合規(guī)制度，踐行合規(guī)理念，為員工樹立榜樣。2.宣傳推廣：通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)站、微信公眾號等多種渠道，廣泛宣傳合規(guī)文化，傳播合規(guī)知識，提高員工對合規(guī)文化的認知度和認同感。3.活動開展：組織開展形式多樣的合規(guī)文化活動，如合規(guī)知識競賽、合規(guī)演講比賽、合規(guī)征文活動等，激發(fā)員工參與合規(guī)文化建設(shè)的積極性和主動性。4.激勵約束：建立合規(guī)激勵機制，對合規(guī)工作表現(xiàn)突出的部門和個人進行表彰和獎勵；對違規(guī)行為進行嚴肅處理，強化違規(guī)行為的負面激勵作用，引導(dǎo)員工自覺遵守合規(guī)制度。六、合規(guī)管理監(jiān)督與問責(zé)（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督：合規(guī)管理部門定期對公司合規(guī)管理工作進行內(nèi)部監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。同時，公司內(nèi)部審計部門應(yīng)將合規(guī)審計納入年度審計計劃，對公司合規(guī)管理情況進行獨立審計。2.外部監(jiān)督：積極配合外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時整改監(jiān)管機構(gòu)提出的問題和要求。同時，主動接受社會公眾和媒體的監(jiān)督，對涉及公司合規(guī)的輿情信息進行及時監(jiān)測和處理。（二）問責(zé)制度1.對于違反合規(guī)制度的行為，無論是否造成實際損失，均應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。責(zé)任追究方式包括但不限于批評教育、警告、罰款、降職、撤職、解除勞動合同等。2.對于因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。同時，公司將依法依規(guī)追究其法律責(zé)任。3.在責(zé)任追究過程中，應(yīng)堅持事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法的原則，確保問責(zé)工作的公正性和嚴肅性。