生產批次追溯管理制度一、總則（一）目的為了確保公司產品質量的可追溯性，規范生產批次追溯管理工作，及時準確地查找產品質量問題的根源，采取有效的糾正和預防措施，保障消費者權益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有產品從原材料采購、生產加工、成品入庫到銷售交付等全過程的批次追溯管理。（三）職責分工1.生產部門負責生產過程中批次信息的記錄與傳遞，確保生產批次的唯一性標識清晰、準確。按照規定的工藝流程進行生產操作，嚴格控制各環節的質量，保證批次產品質量的穩定性。協助相關部門進行批次追溯的調查與分析工作。2.質量部門制定和完善生產批次追溯管理的相關質量標準和檢驗規范。負責對原材料、半成品和成品進行檢驗與檢測，并記錄批次檢驗結果。對產品質量問題進行追溯調查，分析原因，提出整改建議，并跟蹤整改措施的落實情況。3.采購部門負責原材料供應商的選擇與管理，確保原材料的質量穩定，并要求供應商提供批次標識清晰的原材料。記錄原材料的采購批次信息，包括供應商名稱、原材料名稱、規格型號、采購日期、批次號等，并及時傳遞給相關部門。4.倉庫管理部門負責原材料、半成品和成品的出入庫管理，確保批次標識清晰、準確，并做好相應的記錄。按照批次分類存放物資，便于批次追溯和管理。5.銷售部門記錄產品的銷售批次信息，包括銷售日期、客戶名稱、產品名稱、規格型號、數量、批次號等，并及時反饋產品銷售后的質量信息。協助相關部門進行產品質量追溯調查，提供必要的銷售數據和客戶反饋。二、生產批次標識與編碼規則（一）批次標識原則1.唯一性：每個生產批次都應有唯一的標識，以便于在整個生產、銷售和售后服務過程中進行準確追溯。2.清晰性：批次標識應清晰、準確、易于識別和記錄，不得模糊或重復。3.穩定性：批次標識在產品的整個生命周期內保持不變，確保追溯信息的連貫性和準確性。（二）編碼規則1.原材料批次編碼編碼格式：供應商代碼+年份+月份+流水號示例：A001202305001，表示由供應商A001于2023年5月供應的第1批原材料。2.生產批次編碼編碼格式：生產車間代碼+年份+月份+流水號示例：S01202305002，表示由生產車間S01于2023年5月生產的第2批產品。3.成品批次編碼編碼格式：生產批次編碼+產品型號后綴示例：S01202305002XS，表示由生產車間S01于2023年5月生產的第2批產品，產品型號為XS。（三）標識方法1.在原材料、半成品和成品的外包裝或標識牌上，應清晰標注批次編碼。2.對于無法在外包裝上標注的產品，應在產品上粘貼批次標識標簽，并做好相應記錄。3.在生產過程中，通過生產記錄、設備運行記錄等方式，對批次信息進行實時跟蹤和記錄，確保批次信息的完整性和準確性。三、生產批次信息記錄與傳遞（一）原材料批次信息記錄1.采購部門在采購原材料時，應要求供應商提供批次標識清晰的原材料，并在采購訂單中注明原材料的批次號、供應商名稱、規格型號、數量等信息。2.采購部門收到原材料后，應及時將原材料的批次信息錄入公司的物資管理系統，并傳遞給倉庫管理部門和質量部門。3.倉庫管理部門在驗收原材料時，應核對原材料的批次標識與采購訂單信息是否一致，并在入庫單上記錄原材料的批次號、入庫日期、存放位置等信息。（二）生產批次信息記錄1.生產部門在下達生產任務時，應明確生產批次號，并將批次號傳遞給各生產車間和相關崗位。2.各生產車間在生產過程中，應按照規定的工藝流程進行操作，每完成一道工序，操作人員應在生產記錄上記錄該工序的生產時間、設備編號、操作人員、批次號等信息。3.生產過程中的質量檢驗記錄、設備維護記錄、環境監測記錄等，應與生產批次號相關聯，確保能夠準確追溯到每個批次產品的生產過程信息。（三）成品批次信息記錄1.成品入庫時，倉庫管理部門應在入庫單上記錄成品的批次號、入庫日期、產品型號、數量等信息，并按照批次分類存放。2.質量部門在對成品進行檢驗合格后，應在成品檢驗報告上注明批次號、檢驗日期、檢驗結果等信息，并將檢驗報告存檔。3.銷售部門在銷售產品時，應在銷售訂單和發貨單上記錄產品的批次號、客戶名稱、銷售日期、數量等信息，并及時將銷售信息反饋給生產部門和質量部門。（四）信息傳遞流程1.采購部門將原材料批次信息傳遞給倉庫管理部門和質量部門后，倉庫管理部門應及時更新庫存臺賬，質量部門應根據批次信息安排原材料檢驗計劃。2.生產部門將生產批次號傳遞給各生產車間和相關崗位后，各生產車間應按照批次號組織生產，并及時記錄生產過程信息。生產過程中的質量檢驗記錄、設備維護記錄等應定期傳遞給質量部門和生產部門的統計人員。3.成品入庫后，倉庫管理部門應將成品批次信息傳遞給質量部門和銷售部門。質量部門根據成品批次信息進行成品抽檢，銷售部門根據成品批次信息進行產品銷售跟蹤。4.銷售部門在產品銷售后，應將銷售批次信息反饋給生產部門和質量部門。生產部門根據銷售反饋信息分析產品質量狀況，質量部門根據銷售反饋信息進行質量追溯調查和分析。四、生產批次追溯查詢與追溯流程（一）追溯查詢權限1.公司內部各部門因工作需要查詢生產批次追溯信息時，應填寫《生產批次追溯查詢申請表》，經部門負責人審批后，提交給質量部門進行查詢。2.質量部門負責生產批次追溯信息的查詢與管理，應指定專人負責此項工作，并確保查詢信息的安全性和保密性。3.對于涉及產品質量問題調查、客戶投訴處理等特殊情況，經公司質量負責人批準后，相關部門可直接查詢生產批次追溯信息。（二）追溯查詢流程1.申請人填寫《生產批次追溯查詢申請表》，詳細說明查詢的批次號、查詢目的、查詢范圍等信息，并提交給部門負責人審批。2.部門負責人對申請表進行審核，確認查詢目的合理、查詢范圍明確后，簽字批準并提交給質量部門。3.質量部門收到申請表后，由專人負責根據申請人提供的批次號，在公司的生產批次追溯管理系統中進行查詢，并將查詢結果以書面形式反饋給申請人。4.查詢結果應包括原材料采購批次信息、生產過程信息、成品檢驗信息、銷售信息等，確保能夠全面追溯到產品的整個生命周期。（三）追溯流程1.當產品出現質量問題或客戶投訴時，質量部門應立即啟動生產批次追溯程序，確定問題產品的批次號。2.根據批次號，追溯原材料采購批次信息，查找原材料供應商、采購日期、規格型號等信息，判斷原材料是否存在質量問題。3.追溯生產過程信息，包括生產車間、生產時間、設備編號、操作人員等，分析生產過程中是否存在異常情況，如工藝參數失控、設備故障等。4.追溯成品檢驗信息，查看產品在入庫前的檢驗記錄，確定產品是否經過嚴格檢驗，檢驗結果是否合格。5.追溯銷售信息，了解產品的銷售去向、客戶反饋等情況，及時召回問題產品，采取相應的糾正和預防措施，防止問題進一步擴大。6.在追溯過程中，相關部門應積極配合，提供必要的信息和資料，確保追溯工作的順利進行。追溯結束后，質量部門應編寫《生產批次追溯報告》，總結追溯過程和結果，提出改進建議，并提交給公司管理層。五、生產批次追溯管理的監督與考核（一）監督檢查1.質量部門定期對公司各部門的生產批次追溯管理工作進行監督檢查，檢查內容包括批次標識的準確性、信息記錄的完整性、信息傳遞的及時性等。2.監督檢查可采用現場查看、資料查閱、數據核對等方式進行，對于發現的問題應及時記錄，并要求責任部門限期整改。3.公司內部審計部門不定期對生產批次追溯管理工作進行審計，評估追溯管理制度的執行情況和有效性，發現問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核機制1.建立生產批次追溯管理工作考核制度，將各部門的生產批次追溯管理工作納入績效考核體系。2.考核指標包括批次標識準確率、信息記錄完整率、信息傳遞及時率、追溯問題解決率等。3.對于在生產批次追溯管理工作中表現優秀的部門和個人，給予表彰和獎勵；對于未按照規定執行追溯管理制度，導致批次追溯信息不準確、不完整，影響產品質量追溯的部門和個人，給予相應的處罰。六、培訓與宣傳（一）培訓計劃1.人力資源部門會同質量部門制定生產批次追溯管理培訓計劃，定期組織公司員工進行培訓，確保員工熟悉生產批次追溯管理制度和操作流程。2.培訓內容包括生產批次標識與編碼規則、信息記錄與傳遞方法、追溯查詢與追溯流程、監督與考核要求等。3.培訓方式可采用集中授課、現場演示、案例分析等多種形式，提高培訓效果。（二）宣傳推廣1.通過公司內部宣傳欄、內部網站、電子郵件等渠道，宣傳生產批次追溯管理的重要性和相關知識，提高員工對追溯管理工作的認識和重視程度。2.在新員工入職培訓中，增加生產批次追溯管理相關內容，使新員工盡快了解和掌握追溯管理制度。3.鼓勵員工積極參與生產批次追溯管理工作，提出改進建議和意見，共同推動公司追溯