專利轉(zhuǎn)讓管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司專利轉(zhuǎn)讓行為，加強(qiáng)對專利轉(zhuǎn)讓的管理，維護(hù)公司的合法權(quán)益，促進(jìn)公司技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的有效運(yùn)用，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及專利轉(zhuǎn)讓的相關(guān)活動，包括但不限于專利轉(zhuǎn)讓的申請、評估、審批、實施及后續(xù)管理等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：專利轉(zhuǎn)讓活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策的規(guī)定，確保轉(zhuǎn)讓行為的合法性和有效性。2.利益最大化原則：在專利轉(zhuǎn)讓過程中，要充分評估公司的利益，力求實現(xiàn)公司利益的最大化，包括經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)利益和市場利益等。3.保密原則：對于專利轉(zhuǎn)讓過程中涉及的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，要嚴(yán)格保密，防止泄露給競爭對手或其他無關(guān)方。4.風(fēng)險可控原則：對專利轉(zhuǎn)讓過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進(jìn)行充分評估和分析，采取有效的風(fēng)險防控措施，確保轉(zhuǎn)讓活動的順利進(jìn)行，降低風(fēng)險損失。二、專利轉(zhuǎn)讓的定義與范圍（一）定義本制度所稱專利轉(zhuǎn)讓，是指公司將擁有的專利所有權(quán)或使用權(quán)有償或無償?shù)刈尪山o其他單位或個人的行為。（二）范圍1.公司自主研發(fā)取得的專利。2.通過受讓、受贈等方式獲得的專利。3.與其他單位或個人合作研發(fā)過程中產(chǎn)生的專利，公司按約定享有轉(zhuǎn)讓權(quán)利的部分。三、專利轉(zhuǎn)讓的流程（一）申請1.公司內(nèi)部各部門或個人認(rèn)為某項專利具備轉(zhuǎn)讓條件時，應(yīng)填寫《專利轉(zhuǎn)讓申請表》，詳細(xì)說明專利的基本情況，包括專利名稱、專利號、專利類型、技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)內(nèi)容、應(yīng)用前景、市場價值等。2.同時，提交專利轉(zhuǎn)讓的初步設(shè)想，如轉(zhuǎn)讓方式（有償轉(zhuǎn)讓或無償轉(zhuǎn)讓）、預(yù)期轉(zhuǎn)讓價格（如有償轉(zhuǎn)讓）、受讓方的初步意向等相關(guān)信息。3.將填寫完整的《專利轉(zhuǎn)讓申請表》及相關(guān)資料提交至公司知識產(chǎn)權(quán)管理部門。（二）評估1.知識產(chǎn)權(quán)管理部門收到《專利轉(zhuǎn)讓申請表》后，對申請轉(zhuǎn)讓的專利進(jìn)行初步審查，核實專利的有效性、完整性及權(quán)屬情況。2.組織公司內(nèi)部相關(guān)技術(shù)專家、財務(wù)專家等組成評估小組，對專利進(jìn)行全面評估。評估內(nèi)容包括但不限于專利技術(shù)的創(chuàng)新性、實用性、市場前景、技術(shù)成熟度、潛在風(fēng)險等技術(shù)方面，以及轉(zhuǎn)讓價格的合理性、受讓方的支付能力、合作意愿等經(jīng)濟(jì)和商業(yè)方面。3.評估小組根據(jù)評估結(jié)果撰寫《專利轉(zhuǎn)讓評估報告》，明確專利的評估價值、轉(zhuǎn)讓建議及潛在風(fēng)險等內(nèi)容。（三）審批1.《專利轉(zhuǎn)讓評估報告》提交至公司管理層進(jìn)行審批。審批流程如下：知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)人對評估報告及相關(guān)申請資料進(jìn)行審核，簽署審核意見后提交至分管領(lǐng)導(dǎo)。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核意見進(jìn)行審批，對于重大專利轉(zhuǎn)讓事項，需提交總經(jīng)理辦公會或董事會審議決定?？偨?jīng)理辦公會或董事會根據(jù)審議結(jié)果做出最終審批決策，審批通過的，下達(dá)《專利轉(zhuǎn)讓審批意見書》；審批不通過的，應(yīng)明確不通過的原因及后續(xù)處理意見。2.審批過程中，如對評估報告有疑問或需要進(jìn)一步補(bǔ)充信息的，知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)及時與評估小組溝通，進(jìn)行補(bǔ)充評估或說明。（四）實施1.經(jīng)審批通過后，知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)組織與受讓方進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓談判。談判前，應(yīng)制定詳細(xì)的談判方案，明確談判目標(biāo)、策略、底線等內(nèi)容。2.在談判過程中，要充分了解受讓方的需求和意圖，維護(hù)公司的合法權(quán)益，爭取最有利的轉(zhuǎn)讓條件。談判達(dá)成一致意見后，起草《專利轉(zhuǎn)讓合同》。3.《專利轉(zhuǎn)讓合同》應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括專利轉(zhuǎn)讓的范圍、價格及支付方式、技術(shù)資料交付、技術(shù)指導(dǎo)與培訓(xùn)、保密條款、違約責(zé)任等主要條款。合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，確保公司利益得到充分保障。4.《專利轉(zhuǎn)讓合同》經(jīng)公司法律顧問審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與受讓方簽訂。5.合同簽訂后，按照合同約定辦理專利轉(zhuǎn)讓的相關(guān)手續(xù)，如向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理專利著錄項目變更手續(xù)等，確保專利轉(zhuǎn)讓行為的法律效力。（五）后續(xù)管理1.財務(wù)部門負(fù)責(zé)對專利轉(zhuǎn)讓款項的收付進(jìn)行核算和管理，確?？铐椉皶r、足額到賬，并按照公司財務(wù)制度進(jìn)行賬務(wù)處理。2.知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)跟蹤專利轉(zhuǎn)讓后的實施情況，監(jiān)督受讓方對專利的使用和維護(hù)情況，確保專利技術(shù)得到有效應(yīng)用和保護(hù)。如發(fā)現(xiàn)受讓方存在違反合同約定或損害公司利益的行為，應(yīng)及時采取措施，追究其違約責(zé)任。3.對專利轉(zhuǎn)讓過程中形成的各類文件、資料進(jìn)行整理歸檔，包括申請表、評估報告、審批意見書、轉(zhuǎn)讓合同等，建立完善的專利轉(zhuǎn)讓檔案，以便日后查閱和參考。四、專利轉(zhuǎn)讓的評估標(biāo)準(zhǔn)與方法（一）評估標(biāo)準(zhǔn)1.技術(shù)創(chuàng)新性：評估專利技術(shù)在所屬技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新程度，包括是否具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性。新穎性是指該專利技術(shù)在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向國務(wù)院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中；創(chuàng)造性是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，該實用新型有實質(zhì)性特點和進(jìn)步；實用性是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。2.技術(shù)成熟度：考察專利技術(shù)是否已經(jīng)經(jīng)過實驗室研究、中試放大等階段，達(dá)到可實際應(yīng)用的程度。技術(shù)成熟度越高，其轉(zhuǎn)讓價值相對也越高。3.市場前景：分析專利技術(shù)所應(yīng)用的產(chǎn)品或服務(wù)在市場上的需求情況、競爭態(tài)勢、市場潛力等。具有廣闊市場前景的專利技術(shù)，其轉(zhuǎn)讓價值更具吸引力。4.應(yīng)用領(lǐng)域：評估專利技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域是否廣泛，是否能夠跨行業(yè)、跨領(lǐng)域應(yīng)用。應(yīng)用領(lǐng)域越廣泛，專利技術(shù)的通用性和適應(yīng)性越強(qiáng)，轉(zhuǎn)讓價值也相對較高。5.法律狀態(tài)：確保專利處于有效狀態(tài)，不存在被宣告無效、終止或其他法律糾紛等情況。專利的法律狀態(tài)直接影響其轉(zhuǎn)讓的可行性和價值。（二）評估方法1.市場價值評估法：參考同行業(yè)類似專利的轉(zhuǎn)讓價格、許可費用等市場交易數(shù)據(jù)，結(jié)合本公司專利的具體情況，評估其市場價值。通過對市場上可比交易案例的分析，確定專利轉(zhuǎn)讓的合理價格區(qū)間。2.收益現(xiàn)值法：預(yù)測專利技術(shù)在未來一定期限內(nèi)可能帶來的收益，按照一定的折現(xiàn)率將未來收益折算為現(xiàn)值，以此評估專利的價值。收益預(yù)測應(yīng)綜合考慮專利技術(shù)的應(yīng)用前景、市場需求、競爭狀況、產(chǎn)品或服務(wù)價格等因素。3.成本法：計算開發(fā)或獲取該專利所投入的全部成本，包括研發(fā)費用、申請費用、維護(hù)費用等，并考慮適當(dāng)?shù)睦麧櫦映?，確定專利的價值。成本法適用于一些成本投入較為明確且具有一定參考價值的專利評估。4.專家評估法：組織公司內(nèi)部及外部相關(guān)領(lǐng)域的專家，對專利技術(shù)進(jìn)行綜合評估，專家根據(jù)自身的專業(yè)知識和經(jīng)驗，對專利的各項評估指標(biāo)進(jìn)行打分和評價，最終確定專利的價值。專家評估法可以充分發(fā)揮專家的專業(yè)優(yōu)勢，提高評估結(jié)果的科學(xué)性和可靠性。在實際評估過程中，可根據(jù)專利的具體情況，靈活選用一種或多種評估方法相結(jié)合，以確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和合理性。五、專利轉(zhuǎn)讓的定價原則與策略（一）定價原則1.成本效益原則：專利轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)充分考慮公司研發(fā)該專利所投入的成本，包括人力成本、物力成本、財力成本等，同時要確保轉(zhuǎn)讓價格能夠覆蓋成本并帶來一定的利潤空間，以實現(xiàn)公司的經(jīng)濟(jì)利益。2.市場導(dǎo)向原則：參考市場同類專利的轉(zhuǎn)讓價格和市場行情，使公司專利轉(zhuǎn)讓價格具有市場競爭力。市場導(dǎo)向原則要求密切關(guān)注市場動態(tài)，及時了解行業(yè)內(nèi)專利交易價格的變化趨勢，確保公司定價合理。3.價值貢獻(xiàn)原則：根據(jù)專利技術(shù)對公司產(chǎn)品或服務(wù)的價值貢獻(xiàn)程度來確定轉(zhuǎn)讓價格。價值貢獻(xiàn)大的專利，其轉(zhuǎn)讓價格相應(yīng)較高；反之，價值貢獻(xiàn)較小的專利，轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)適當(dāng)降低。4.風(fēng)險匹配原則：考慮專利轉(zhuǎn)讓過程中可能存在的風(fēng)險因素，如技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險等，將風(fēng)險因素納入定價考慮范圍。風(fēng)險較高的專利轉(zhuǎn)讓，價格應(yīng)適當(dāng)調(diào)整，以體現(xiàn)風(fēng)險與收益的匹配關(guān)系。（二）定價策略1.基于專利類型的定價策略對于發(fā)明專利，由于其技術(shù)創(chuàng)新性強(qiáng)、研發(fā)難度大、市場價值高，轉(zhuǎn)讓價格通常相對較高。在定價時，可重點參考市場上同類發(fā)明專利的轉(zhuǎn)讓價格，并結(jié)合自身專利的技術(shù)優(yōu)勢和市場前景進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。實用新型專利的技術(shù)創(chuàng)新性和市場價值相對發(fā)明專利較低，但在某些特定領(lǐng)域也具有一定的應(yīng)用價值。定價時，可根據(jù)其技術(shù)特點、應(yīng)用領(lǐng)域和市場需求情況，合理確定價格區(qū)間，一般低于發(fā)明專利的轉(zhuǎn)讓價格。外觀設(shè)計專利主要側(cè)重于產(chǎn)品的外觀造型設(shè)計，其價值主要體現(xiàn)在美學(xué)和市場辨識度方面。定價時，應(yīng)考慮產(chǎn)品的市場定位、消費群體、競爭狀況等因素，確定具有競爭力的價格。2.基于市場需求的定價策略如果市場對某項專利技術(shù)的需求旺盛，供不應(yīng)求，可適當(dāng)提高轉(zhuǎn)讓價格，以獲取更大的經(jīng)濟(jì)利益。若市場需求相對較小，或者存在較多替代技術(shù)，在定價時應(yīng)充分考慮市場競爭因素，適當(dāng)降低價格，以提高專利的市場競爭力，促進(jìn)轉(zhuǎn)讓交易的達(dá)成。3.基于合作方式的定價策略對于一次性買斷專利所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓方式，價格通常較高，因為受讓方將獲得專利的完全控制權(quán)和所有權(quán)，承擔(dān)全部風(fēng)險和收益。對于專利許可使用的合作方式，可根據(jù)許可的范圍（如獨占許可、排他許可、普通許可）、期限等因素來確定價格。獨占許可價格最高，排他許可次之，普通許可價格相對較低。六、專利轉(zhuǎn)讓過程中的保密規(guī)定（一）保密范圍1.專利技術(shù)的詳細(xì)內(nèi)容，包括技術(shù)方案、工藝流程、技術(shù)訣竅、實驗數(shù)據(jù)等。2.專利轉(zhuǎn)讓過程中涉及的商業(yè)秘密，如公司的財務(wù)狀況、市場策略、客戶信息、談判底價等。3.與專利轉(zhuǎn)讓相關(guān)的內(nèi)部文件、資料、會議記錄等，未經(jīng)授權(quán)不得對外披露。（二）保密措施1.與參與專利轉(zhuǎn)讓活動的所有人員簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)涵蓋保密范圍、保密期限、保密措施、違約責(zé)任等主要條款，確保保密責(zé)任具有可操作性和法律約束力。2.對涉及專利轉(zhuǎn)讓的文件、資料進(jìn)行嚴(yán)格的分類管理，標(biāo)注保密等級，并采取相應(yīng)的存儲和保管措施，如設(shè)置專門的保密檔案室、使用加密存儲設(shè)備等，防止信息泄露。3.在專利轉(zhuǎn)讓談判、合同簽訂等過程中，嚴(yán)格限制知悉范圍，只向必要的人員披露相關(guān)信息，并要求其簽署保密承諾。對于重要信息的傳遞，應(yīng)采用加密通信、專人送達(dá)等安全方式，確保信息安全。4.加強(qiáng)對員工的保密教育和培訓(xùn)，提高員工的保密意識，使其了解保密制度的重要性和具體要求，掌握基本的保密技能和方法。（三）保密期限保密期限自保密協(xié)議簽訂之日起[X]年，在保密期限內(nèi)，相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。保密期限屆滿后，如無特殊約定，相關(guān)人員仍應(yīng)對知悉的保密信息承擔(dān)保密責(zé)任，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。七、專利轉(zhuǎn)讓過程中的風(fēng)險防控（一）技術(shù)風(fēng)險防控1.在專利轉(zhuǎn)讓前，確保專利技術(shù)的穩(wěn)定性和可靠性，對專利技術(shù)進(jìn)行充分的驗證和測試，避免因技術(shù)缺陷導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓后出現(xiàn)糾紛。2.在談判過程中，明確技術(shù)資料的交付內(nèi)容、交付時間和交付方式，要求受讓方對技術(shù)資料進(jìn)行簽收確認(rèn)，并約定受讓方對技術(shù)資料的保密和使用限制。3.在合同中約定技術(shù)支持和培訓(xùn)條款，確保受讓方能夠正確理解和實施專利技術(shù)。同時，明確技術(shù)支持和培訓(xùn)的范圍、方式、期限等內(nèi)容，以及雙方在技術(shù)支持和培訓(xùn)過程中的權(quán)利和義務(wù)。4.對于技術(shù)復(fù)雜、涉及關(guān)鍵技術(shù)的專利轉(zhuǎn)讓，可要求受讓方在一定期限內(nèi)提供技術(shù)實施情況報告，以便及時發(fā)現(xiàn)和解決技術(shù)問題。（二）市場風(fēng)險防控1.在專利轉(zhuǎn)讓前，對市場進(jìn)行充分調(diào)研，分析專利技術(shù)所應(yīng)用產(chǎn)品或服務(wù)的市場需求、競爭態(tài)勢、市場價格波動等因素，評估市場風(fēng)險。2.在定價過程中，充分考慮市場風(fēng)險因素，合理確定轉(zhuǎn)讓價格和支付方式，避免因市場變化導(dǎo)致公司利益受損。3.在合同中約定市場風(fēng)險分擔(dān)條款，如約定在市場需求大幅下降、產(chǎn)品價格暴跌等情況下，雙方應(yīng)如何分擔(dān)風(fēng)險，調(diào)整轉(zhuǎn)讓價格或其他交易條件。4.持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整公司的市場策略，以應(yīng)對市場風(fēng)險的變化。對于因市場風(fēng)險導(dǎo)致的合同履行困難或糾紛，應(yīng)積極采取措施，協(xié)商解決或通過法律途徑維護(hù)公司權(quán)益。（三）法律風(fēng)險防控1.加強(qiáng)對專利法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保專利轉(zhuǎn)讓行為符合法律法規(guī)的要求。在專利轉(zhuǎn)讓過程中，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定的程序辦理相關(guān)手續(xù)，如簽訂合法有效的轉(zhuǎn)讓合同、辦理專利著錄項目變更手續(xù)等。2.聘請專業(yè)的法律顧問對專利轉(zhuǎn)讓合同進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)、權(quán)利義務(wù)明確、風(fēng)險防控措施得當(dāng)。法律顧問應(yīng)參與專利轉(zhuǎn)讓談判過程，提供法律咨詢和法律建議，避免出現(xiàn)法律漏洞和法律風(fēng)險。3.對受讓方的主體資格、資質(zhì)信譽(yù)等進(jìn)行調(diào)查核實，確保受讓方具有履行合同的能力和資質(zhì)，避免因受讓方主體不適格導(dǎo)致合同無效或無法履行。4.及時關(guān)注專利法律法規(guī)的變化和司法實踐動態(tài)，對公司的專利轉(zhuǎn)讓管理制度進(jìn)行適時調(diào)整和完善，以適應(yīng)法律環(huán)境的變化，降低法律風(fēng)險。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對專利轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行定期或不定期的審計監(jiān)督，檢查專利轉(zhuǎn)讓流程是否合規(guī)、評估是否準(zhǔn)確、合同履行是否到位等情況。2.知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)對專利轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)的問題，確保轉(zhuǎn)讓活動按照公司規(guī)定的流程和要求進(jìn)行。3.設(shè)立舉報信箱和舉報電話，鼓勵公司員工對專利轉(zhuǎn)讓過程中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報。對于舉報屬實的，給予舉報人一定的獎勵，并對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）考核指標(biāo)1.專利轉(zhuǎn)讓成功率：