信息監理管理制度一、總則（一）目的為了加強公司信息監理工作的規范化管理，確保信息系統建設、運行及維護過程中的安全性、可靠性、完整性和有效性，保障公司業務的正常開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有涉及信息系統建設、運行、維護及相關信息處理的部門和人員。（三）基本原則1.合法性原則：信息監理工作應嚴格遵守國家法律法規、行業標準和公司內部規定。2.客觀性原則：監理人員應秉持客觀公正的態度，如實反映信息系統建設和運行情況。3.科學性原則：運用科學的方法和手段，對信息系統進行全面、系統的監理。4.預防為主原則：注重對信息系統風險的識別、評估和預防，及時發現并解決潛在問題。二、信息監理組織架構及職責（一）信息監理領導小組1.組成：由公司高層管理人員組成，包括總經理、副總經理等。2.職責負責審批信息監理工作的總體方針、政策和規劃。協調解決信息監理工作中的重大問題。監督信息監理工作的實施情況。（二）信息監理部門1.組成：設部門經理一名，下設若干專業監理崗位，如網絡監理工程師、系統監理工程師、安全監理工程師等。2.職責制定和完善信息監理工作制度、流程和規范。組織實施信息系統建設、運行及維護過程中的監理工作。對監理工作中發現的問題提出整改意見，并跟蹤整改情況。定期向上級領導匯報信息監理工作進展情況。（三）監理人員職責1.監理工程師負責具體的信息監理項目實施，按照監理計劃和規范開展工作。對信息系統建設、運行及維護過程進行全程監督，檢查各項工作是否符合要求。及時發現并報告信息系統中的問題和風險，協助相關部門進行解決。編寫監理日志、監理報告等文檔，記錄監理工作情況。2.總監理工程師負責信息監理項目的整體規劃和組織實施。協調各專業監理工程師的工作，確保監理工作的順利進行。審核監理報告等重要文檔，對監理工作結果負責。與項目建設方、承建方等相關方進行溝通協調，解決項目中的重大問題。三、信息系統建設監理（一）項目立項階段監理1.需求調研協助建設方進行需求調研，確保需求的準確性和完整性。對需求文檔進行審核，提出意見和建議。2.項目可行性研究參與項目可行性研究報告的編制和評審，從技術、經濟、安全等方面進行評估。對可行性研究報告中的風險分析和應對措施進行審核。3.項目立項審批協助建設方完成項目立項申請的準備工作，審核立項申請材料。跟蹤項目立項審批進度，確保項目順利立項。（二）項目招標階段監理1.招標文件審核審核招標文件中的技術要求、商務條款等內容，確保其合理性和公正性。提出招標文件中存在的問題和修改建議，協助建設方進行完善。2.評標過程監督參與評標過程，監督評標程序的公正性和合法性。對評標結果進行審核，確保中標單位符合項目要求。（三）項目實施階段監理1.項目進度控制審核承建方提交的項目進度計劃，監督進度計劃的執行情況。定期召開項目進度協調會，及時解決影響進度的問題。對項目進度偏差進行分析，提出調整建議并跟蹤落實。2.項目質量控制制定項目質量監理計劃和質量檢驗標準。對信息系統建設過程中的各個環節進行質量檢查，包括設備采購、軟件開發、系統集成等。對發現的質量問題及時下達整改通知，要求承建方限期整改，并跟蹤整改結果。3.項目投資控制協助建設方進行項目投資預算的編制和審核。審核承建方提交的費用支付申請，確保費用支付合理合規。對項目投資進行動態監控，及時發現并糾正投資偏差。4.項目變更控制建立項目變更管理制度，明確變更流程和審批權限。對項目變更申請進行審核，評估變更對項目進度、質量和投資的影響。監督變更的實施過程，確保變更得到有效控制。（四）項目驗收階段監理1.驗收準備工作協助建設方制定項目驗收方案，明確驗收標準和流程。審核承建方提交的項目竣工文檔，確保文檔齊全、規范。2.驗收過程監督參與項目驗收過程，對驗收程序的執行情況進行監督。對信息系統的功能、性能、安全性等進行測試和檢查，確保系統符合驗收要求。3.驗收報告審核審核項目驗收報告，對驗收結論進行把關。對驗收過程中發現的問題提出整改意見，要求承建方進行整改，直至通過驗收。四、信息系統運行監理（一）日常運行監控1.系統性能監控建立系統性能監控指標體系，對信息系統的CPU、內存、磁盤I/O、網絡帶寬等性能指標進行實時監控。定期對系統性能數據進行分析，及時發現性能瓶頸和異常情況，并提出優化建議。2.系統日志審計配置系統日志審計工具，對信息系統的操作日志、安全日志等進行審計。定期對審計日志進行分析，發現潛在的安全風險和違規操作行為，并及時進行處理。3.用戶行為監控采用適當的技術手段，對用戶的操作行為進行監控，如登錄時間、操作內容、權限使用等。對異常用戶行為進行預警和分析，及時發現并防范內部人員的違規操作和安全漏洞。（二）故障處理與應急響應1.故障報告與分類建立故障報告機制，要求系統管理員及時報告信息系統出現的故障。對故障進行分類，如硬件故障、軟件故障、網絡故障等，并評估故障對業務的影響程度。2.故障處理流程接到故障報告后，監理人員應及時組織相關人員進行故障診斷和排除。對于重大故障，應啟動應急預案，采取應急措施，確保業務的連續性。對故障處理過程進行記錄，分析故障原因，總結經驗教訓，提出改進措施。3.應急演練定期組織應急演練，檢驗應急預案的有效性和可操作性。對應急演練結果進行評估，針對演練中發現的問題及時對應急預案進行修訂和完善。（三）系統維護管理1.維護計劃制定協助運維部門制定信息系統維護計劃，明確維護內容、維護周期和維護責任人。對維護計劃進行審核，確保維護計劃的合理性和可行性。2.維護工作監督監督運維部門按照維護計劃開展維護工作，檢查維護記錄的完整性和準確性。對維護過程中發現的問題及時進行協調解決，確保維護工作順利進行。3.系統升級管理審核系統升級方案，評估升級對系統穩定性、兼容性和安全性的影響。監督系統升級過程，確保升級操作的規范性和安全性。對系統升級后的運行情況進行跟蹤檢查，及時處理升級后出現的問題。五、信息安全監理（一）安全制度建設1.安全策略制定協助公司制定信息安全策略，包括網絡安全策略、系統安全策略、數據安全策略等。對安全策略的合理性和有效性進行審核，確保其符合公司業務需求和安全要求。2.安全管理制度完善審核公司現有的信息安全管理制度，如用戶認證與授權制度、數據備份與恢復制度、安全審計制度等。針對制度中存在的漏洞和不足，提出改進建議，協助完善信息安全管理制度體系。（二）安全技術措施監理1.網絡安全防護監督承建方或運維部門實施網絡安全防護措施，如防火墻、入侵檢測系統、防病毒軟件等的部署和配置。對網絡安全設備的運行情況進行檢查，確保其正常工作，防護效果符合要求。2.系統安全加固審核系統安全加固方案，監督系統管理員對操作系統、數據庫等進行安全配置和加固。定期對系統安全狀況進行評估，檢查系統是否存在安全漏洞和風險。3.數據安全保護監督數據備份與恢復方案的實施，確保重要數據得到及時、有效的備份。檢查數據加密措施的落實情況，保障數據在傳輸和存儲過程中的安全性。對數據訪問權限進行審核，確保用戶具有合法的訪問權限，防止數據泄露。（三）安全事件處理1.安全事件監測與預警建立安全事件監測機制，實時監測信息系統中的安全事件，如黑客攻擊、病毒感染、數據泄露等。對監測到的安全事件進行分析和預警，及時通知相關人員采取應對措施。2.安全事件應急處理制定安全事件應急預案，明確應急處理流程和責任分工。當發生安全事件時，迅速啟動應急預案，組織相關人員進行應急處理，降低事件造成的損失。對安全事件進行調查和分析，總結經驗教訓，提出改進措施，防止類似事件再次發生。六、信息監理文檔管理（一）文檔分類與編號1.文檔分類信息監理文檔分為項目文檔、日常運維文檔、安全管理文檔等幾大類。每大類文檔再根據具體內容進行細分，如項目文檔可分為立項文檔、招標文檔、實施文檔、驗收文檔等。2.文檔編號為便于文檔的管理和查詢，對各類文檔進行統一編號。編號規則應體現文檔的類別、年份、順序號等信息。（二）文檔編制與審核1.文檔編制要求監理人員應按照規范的格式和內容要求編制各類文檔，確保文檔的完整性、準確性和規范性。文檔內容應真實反映信息監理工作的實際情況，包括項目進展、問題處理、決策過程等。2.文檔審核流程監理文檔編制完成后，應提交給上級主管進行審核。審核人員應認真審查文檔內容，提出修改意見，編制人員根據審核意見進行修改完善，直至文檔通過審核。（三）文檔存儲與保管1.存儲方式信息監理文檔應采用電子存儲和紙質存儲相結合的方式。電子文檔應存儲在安全可靠的服務器或存儲設備上，并進行定期備份。紙質文檔應分類裝訂成冊，存放在專門的檔案柜中。2.保管期限根據公司檔案管理規定，確定各類信息監理文檔的保管期限。重要文檔應長期保存，一般文檔可保存一定年限后進行銷毀。3.文檔查閱與借閱建立文檔查閱和借閱制度，明確查閱和借閱的流程和權限。未經授權人員不得查閱或借閱信息監理文檔。查閱和借閱文檔時應進行登記，確保文檔的安全和完整性。七、信息監理考核與獎懲（一）考核指標1.工作業績：包括項目監理任務完成情況、信息系統運行維護質量、安全事件發生率等。2.工作態度：如責任心、敬業精神、團隊協作能力等。3.專業技能：監理人員的專業知識水平、技術能力和解決問題的能力。（二）考核方式1.定期考核：每月或每季度對監理人員進行一次定期考核，考核內容包括工作業績、工作態度和專業技能等方面。2.項目考核：對每個信息監理項目進行單獨考核，考核項目監理工作的整體質量和效果。3.綜合評價：結合定期考核和項目考核結果，對監理人員進行綜合評價，確定考核等級。（三）獎懲措施1.獎勵對于在信息監理工作中表現優秀、成績突出的監理人員，給予表彰和獎勵，如獎金、榮譽證書等。對提出創新性建議或解決方案，為公司節省成本、提高效益的監理人員，給予特別獎勵。