崗位職責風險點

一、一類（一級）：行政許可、行政審批（證、照）類風險點：

行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工

作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和衛生局、

監督所的廉潔自律及其它規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟

和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

（一）在形式審查過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞、

未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產生行政處理未到位或

難以到位的后果。

（二）在形式審查過程中，因業務不熟，不能做到一次性告知，

給申請人帶來不便，使其產生不滿情緒，可能導致其向衛生局或

上級進行投訴。

（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續，可

能產生提前發證（照），導致比較嚴重后果，引起行政復議被撤消

或行政訴訟敗訴的后果。

二、二類（一級）：行政處罰（案）類風險點

行政處罰類風險點是指具體執法辦案人員在行政執法過程中,

違反法律、法規和市局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起當

事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的

后果。具體有以下幾點：

（一）不按規定使用案件系統，查辦案件系統外運行，造成人

情案、棄案的發生，可能導致不廉潔現象出現。

（二）違反辦案程序、裁量權等規定，濫用裁量權，擅自改變

行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成具體行

政行為不合法，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（三）截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的，可能導致不

廉潔現象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。

（四）在案件調查取證環節中，未堅持證據窮盡原則，未按照

程序規定依法取證，遺漏證據，可能導致案件定性、裁量不準確，

導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（五）在查辦案件環節中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案

情，或利用職權收受當事人的好處，不能嚴格執行案件處罰裁量

權標準，可能導致行政處罰出現畸輕畸重現象，導致行政復議被

撤消或行政訴訟敗訴。

（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫，物品清單中對

物品型號、數量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪

用、數量型號出現差錯等不良后果。

三、三類（二級）：監督檢查類風險點

監督檢查類風險點是指承擔監督檢查職能的工作人員，包括:

年檢、巡查及業務科工作人員，違反法律、法規和市衛生局、監

督所的廉潔自律及其它規定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴

訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點:

（一）對監管責任區內的管理相對人底數不清，情況不明，缺

乏控制力，特別是對重點行業、地區監管不到位，可能造成轄區

重大衛生安全隱患。

（二）對巡查中發現的案源線索等不上報，不登記，可能產生

收受當事人的好處等不廉潔行為。

（三）對發現的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損

失或重大影響。

（四）對巡查發現的問題，未按法定程序出具《監督筆錄》、《監

督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發現的衛生安全隱患不及

時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。

（五）對未辦理衛生許可，不認真核查，造成數據不清，可能

導致行政行為不合法。

（六）在辦理衛生許可或日常監督中，故意刁難或設置不必要

條件，可能產生給予好處后，才辦理衛生許可，或對于涉嫌違法

行為，私自默許繼續經營。

（七）對企業恢復核準不認真，可能造戌不符合企業恢復條件

的企業給予恢復。

（八）復審審核不嚴格，使不該吊銷衛生許可的企業、個體工

商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業、個體工商

戶的申訴。

（九）利用監督行為，強行收取不應收取的費用，可能導致亂

收費現象的出現，引起管理相對人的不滿，誘發申訴、投訴的現

象發生。

（十）對容易產生問題的行業未制定應急預案，可能導致出現

緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查

處的后果。

（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢

測要求檢測，可能導致衛生安全事故。

（十二）廣告審查不嚴格、廣告宣傳監督不到位、轄區內可能

出現嚴重違法廣告、導致媒體曝光事件的發生。

（十三）對轄區內的有形市場索證制度監督檢查落實不到位，

可能使假冒偽劣產品、不合格產品進入市場，出現人身安全事故，

造成出現的問題無法追溯。

（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證及

對案件審核、把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單

位造成損失或影響。

（十五）在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，不公平、

公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。

四、四類（一級）：行政事務管理類風險點

行政事務管理類風險點是指所機關、各分所在人事管理、財

務管理、資產管理工作中，相關工作人員違反法律、法規和市衛

生局、監督所的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后

果。具體有以下幾點：

（一）人事管理風冷點：

1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、

公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失

誤。

2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層

調查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信

息，可能造成不應有的影響。

4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能

造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在發展黨員過程中，利用發展黨員的機會，違反組織發展

原則，收受被發展對象的好處，可能導致嘗員標準降低。

6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可

能造成錯案。

（二）財務管理風驗點：

1、不認真執行年初的財經預算，可能導致開支不合理，造成

挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。

2、在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使生

不當，給工作造成不利。

3、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，

給財務工作帶來不良影響C

（三）資產管理風險點：

1、購置資產時，違反政府采購的相關規定采購物品，可能產

生不廉潔行為。

2、分配資產時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或

收受好處，違反規定分配，可能產生不廉潔行為。

3、固定資產管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產丟

失。

4、資產處置過程中，處置不合規，隨意處置，可能導致固定

資產的流失。

5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規定出入庫，可能造成物品

丟失或損壞。

五、五類（三級）、公共類風險點：

（一）公共類風險點是指全所工作人員在履行崗位職責過程中,

違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，可

能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點

1、不認真履行一崗雙責，領導和監督職責履行不到位，造成

本單位出現嚴重違法違紀問題。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政

處罰、行政審批、監督管理等過程中，可能產生違反法律和紀律

規定的不廉潔行為C

3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔

行為，造成不良后果。

4、對本單位發生的重大問題，未按規定及時上報或隱瞞不報，

錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。

5、工作中，不注重服務態度和言行舉止，可能引起當事人的

不滿，導致當事人上訪、投訴，損害衛生監督形象。

6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理中，工作人

員違反法律、

法規的規定，可能產生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有

關記錄或者證據的行為，造成無法挽回的損失。

7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不

嚴，可能給衛生局、衛生監督造成不良影響。

8、在數據統計過程中，不認真及時統計，可能造成遲報、虛

報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

9、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、

財務檔案、企業檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損

失。

10、印章管理不嚴，違規使用印章、印章被盜用、丟失，可能

對單位造成不良的影響。

11、接聽電話、收發郵件不及時，可能導致本單位工作出現

失誤，造成不良后果。

12、機要文件收發、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出

現失密，給監督所帶來影響。

思想道德風險點：

1、政治理論學習不夠，有注重業務知次學習、輕視政治理論

知識學習的傾向，可能產生理想信念不堅定、政治素質下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕

得罪人，可能產生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份

內工作，可能導致工作出現偏差或失誤。

4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好

處等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主

義思想，獨斷專行，可能導致創新發展、爭先創優意識不強，工

作業績不佳。

外部環境風險：

1、公務活動：在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付

憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用。

2、由于受到現今社會物質為上的思想影響，可能八小時以外

的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積極的風險C

3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產生違反紀律的行為,

造成執法不公的風險。

崗位職責風險點

一、思想道德風卷點

L放松世界觀改造，理想信念動搖的風險（一級）。措施：加

強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。

2.不認真學習，政治素質低的風險（一級）。措施：加強學習，

努力提高自身綜合素養。

3.不服從工作安排，我行我素的風險（二級）。措施：進一步

轉變工作作風，服從、服務于部門工作安排。

4.責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的

風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業

業開展好各項工作。

5.不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險（三級）。措

施：進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工

作。

二、崗位職責風電點

L違反廉潔自律相關規定，違反財經紀律的風險（一級）。措

施：加強學習各類財經法律法規，不斷提高業務能力。

2.對各種財經法律、法規、規章制度掌握不夠全面，財務工

作執行不到位的.風險（一級）。措施：加強學習各類財經法律法規,

不斷提高業務能力。

3.責任心不強，監督執行不到位的風險（二級）。措施：進一

步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。

4.不堅持原則，不按規定辦事的風險（二級）。措施：進一步

學習各種業務知識，堅持原則，按規定辦事。

5.能力素質與崗位職責不適應的風險（三級）。措施：加強學

習，不斷提高業務能力。

黨員的廉潔風險及防范措施

一、廉政風險點：1、檢查時講情面，發現問題不要求整改。

2、檢查時接受被檢單位吃請3、對檢查對象索要財物。4、公車私

用。

二、防控措施：1、通過日常加強職業道德教育，樹立指導服

務思想。領導帶頭示范，動員全員在檢查工作中按照規范和標準，

對發現的問題一律下發限期整改通知，避免講情面，做好人，發

現問題不要求整改的現象發生。2、重溫八項規定。堅決杜絕利住

工作之便接受服務對象吃請，發現接受服務對象吃請行為，服從

組織處理決定。3、認真學習黨員干部準則條例，加強法制教育,

嚴明紀律。對索要檢查對象財物的行為，一經發現，無論是誰，

毫不姑息，完全接受蛆織處理04、嚴格執行公車使用登記制度C

個人思想道德風卷點有哪些？

個人思想道德風卷點比較多，主要有以下幾個方面：

思想認識模糊，工作積極性不高；

干工作存在畏難情緒，時常抱怨工作辛苦，存在抵觸情緒；

沒有主動工作、欣然工作、高興工作的意識；

理想信念動搖，政治素質低；

背離社會主義榮辱觀；

不思進取、得過且過；

漠視群眾、官僚主義；

脫離實際，形式主義；

放松學習，忽視思想改造；

事業觀、工作觀、政績觀不正確，追名逐利，降低標準；

不能、不愿接受監督，放松自我約束；

個人私欲澎脹，貪圖安逸、享樂、鋪張浪費，弄虛作假。

教師崗位風險點及防控措施

教師崗位風險點和應對措施

1、風險點：批改試卷打成績過于隨意；應對措施：客觀公正

的批改試卷，不接受人情，并且做到自覺接受來自學生和家長的

監督。

2、風險點：監考過程中有縱容考生作弊的現象；應對措施：

端正自身的行為，在監考過程中做到絕不徇私。

3、風險點：有償家教的風險，會造成學生和家庭的負擔增