證監會持續管理制度一、總則（一）目的為了加強公司與中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）相關工作的規范管理，確保公司在資本市場的合規運營，及時、準確地響應證監會的監管要求，特制定本持續管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機構以及全體員工在與證監會相關工作中的行為規范和管理要求。（三）基本原則1.合規性原則：嚴格遵守國家法律法規以及證監會頒布的各項規章制度，確保公司運營符合監管要求。2.及時性原則：對證監會發布的各類政策、通知、監管要求等及時進行傳達、學習和落實，確保公司能迅速做出響應。3.準確性原則：在與證監會溝通、報送材料等工作中，保證信息的真實、準確、完整，避免因信息錯誤導致的風險。4.責任明確原則：明確各部門、各崗位在與證監會相關工作中的職責，做到責任到人，避免推諉扯皮。二、組織與職責（一）設立專門工作小組成立由公司高層管理人員牽頭，法務、財務、合規、證券事務等相關部門負責人組成的證監會持續管理工作小組。工作小組負責統籌協調公司與證監會相關的各項工作，制定應對策略，審核重要文件和報告等。（二）各部門職責1.法務部門負責解讀證監會相關法律法規，為公司提供法律合規咨詢服務。審核公司與證監會相關的各類合同、協議、文件等，確保其合法合規。處理與證監會相關的法律糾紛和訴訟案件。2.財務部門按照證監會要求，準確編制和報送財務報表及相關財務信息。協助準備與財務相關的監管資料，配合審計、檢查等工作。分析財務數據，為公司應對證監會監管提供財務方面的支持和建議。3.合規部門建立健全公司內部合規管理制度，確保公司運營符合證監會監管要求。開展日常合規檢查和風險排查，及時發現并糾正違規行為。跟蹤證監會政策動態，向公司內部傳達合規要求，組織合規培訓。4.證券事務部門負責與證監會及其派出機構的日常溝通聯絡工作。組織編制和報送定期報告、臨時公告等信息披露文件，確保披露內容符合規定。協助公司做好投資者關系管理工作，解答投資者關于證監會監管方面的疑問。5.其他部門各業務部門負責本部門業務范圍內與證監會相關的工作落實，按照要求提供準確的數據和資料，配合完成各項監管任務。如業務部門在開展新業務時，需提前向合規部門咨詢是否符合證監會規定，并在業務過程中遵循相關監管要求。三、信息收集與傳遞（一）信息收集渠道1.官方網站：密切關注證監會官方網站（），及時獲取政策法規、監管動態、公告通知等各類信息。2.新聞媒體：訂閱權威財經媒體，如《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》等，以及專業的金融資訊平臺，通過媒體報道了解證監會相關信息。3.行業協會：加入證券行業協會等相關組織，參加協會舉辦的會議、培訓等活動，獲取行業內關于證監會監管要求的交流信息。4.監管溝通：與證監會及其派出機構保持定期溝通，及時了解監管意圖和最新要求。（二）信息傳遞流程1.信息收集人員在獲取證監會相關信息后，應在一個工作日內將信息整理成清晰的文檔，注明信息來源、主要內容、對公司的可能影響等。2.將整理后的信息發送至合規部門負責人，合規部門負責人應在收到信息后的一個工作日內組織相關部門進行研討，分析信息對公司的影響，并確定應對措施。3.合規部門根據研討結果，形成內部傳達文件，明確要求各部門落實的工作任務和時間節點。內部傳達文件應發送至公司高層管理人員、各部門負責人以及相關崗位人員。4.各部門按照內部傳達文件要求開展工作，并將工作進展情況及時反饋給合規部門。合規部門負責跟蹤匯總各部門反饋情況，向工作小組匯報整體落實情況。四、政策解讀與培訓（一）政策解讀1.合規部門定期組織對證監會新出臺的政策法規進行解讀工作。解讀內容應包括政策背景、主要條款、對公司業務的影響分析等。2.在解讀過程中，邀請法務、財務等相關專業人員進行講解，確保解讀的準確性和專業性。同時，鼓勵員工提出疑問和見解，進行充分的交流討論。3.解讀完成后，形成政策解讀報告，發送至公司內部各部門，供員工學習參考。政策解讀報告應明確公司在新政策下的應對方向和重點關注事項。（二）培訓計劃1.根據證監會監管要求和公司實際情況，制定年度培訓計劃。培訓計劃應涵蓋法律法規、信息披露、合規管理等多個方面的內容。2.培訓方式采用內部培訓、外部專家講座、在線學習等多種形式相結合。內部培訓由公司內部專業人員擔任講師，分享實際工作中的經驗和案例；外部專家講座邀請證監會相關官員、法律專家、行業資深人士等進行授課，及時傳遞最新的監管動態和專業知識；在線學習平臺提供豐富的學習資源，方便員工隨時進行自主學習。3.每次培訓后，組織員工進行考核，考核方式可以是書面考試、實際操作、案例分析等。考核結果與員工績效掛鉤，激勵員工積極參與培訓，提高對證監會相關知識的掌握程度。五、定期報告與臨時公告（一）定期報告1.證券事務部門按照證監會規定的時間和格式要求，組織編制年度報告、中期報告等定期報告。2.在編制定期報告過程中，證券事務部門應協調各相關部門提供準確、完整的數據和資料。財務部門負責提供財務數據及分析；業務部門負責提供業務經營情況；法務部門負責審核報告的法律合規性等。3.定期報告初稿完成后，提交給合規部門進行合規審核。合規部門應重點審核報告內容是否符合證監會信息披露要求，是否存在重大遺漏或誤導性陳述等問題。4.根據合規審核意見，證券事務部門對定期報告進行修改完善，經公司高層管理人員審核通過后，按照規定的程序向證監會及其派出機構報送，并在指定媒體上進行披露。（二）臨時公告1.公司發生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件時，證券事務部門應及時向公司高層管理人員匯報，并按照規定編制臨時公告。2.重大事件包括但不限于公司重大資產重組、重大投資決策、重大訴訟仲裁、業績預告修正、控股股東及實際控制人變更等。3.臨時公告編制完成后，同樣需經過合規部門審核、公司高層管理人員審批，然后及時向證監會及其派出機構報告，并在指定媒體上進行披露。4.證券事務部門應建立重大事件跟蹤機制，持續關注事件進展情況，及時披露后續相關信息，確保信息披露的及時性和連貫性。六、現場檢查與非現場監管應對（一）現場檢查準備1.當收到證監會現場檢查通知后，工作小組應立即啟動準備工作。組織相關部門召開協調會議，明確各部門職責和任務分工。2.合規部門負責梳理公司內部合規情況，準備好相關的制度文件、業務流程記錄、合規檢查報告等資料。3.財務部門準備好財務報表、審計報告、稅務資料等財務相關文件。4.各業務部門整理好業務合同、交易記錄、客戶資料等業務資料。5.法務部門對各類文件資料進行法律合規性審核，確保提供的資料符合要求。（二）現場檢查配合1.在現場檢查過程中，公司各部門應積極配合證監會檢查人員的工作，如實提供相關資料和信息，不得隱瞞或虛報。2.安排專人負責與檢查人員溝通協調，及時解答檢查人員的疑問，按照要求提供補充資料。3.對于檢查人員提出的問題和意見，工作小組應組織相關部門進行研究分析，制定整改措施，并在規定時間內完成整改工作。（三）非現場監管應對1.證券事務部門負責接收和處理證監會非現場監管要求，按照規定的時間和格式報送相關數據和資料。2.各相關部門應按照證券事務部門的要求，及時、準確地提供本部門的數據信息。數據信息應確保真實可靠，能夠反映公司實際運營情況。3.合規部門定期對公司非現場監管數據報送情況進行檢查，確保報送工作的合規性和準確性。對于非現場監管中發現的問題，及時組織整改，并向證監會報告整改情況。七、違規處理與整改（一）違規行為識別1.合規部門通過日常合規檢查、數據分析、內外部舉報等方式，及時識別公司可能存在的違反證監會規定的行為。2.關注公司業務操作流程、信息披露、財務管理等各個環節，查找是否存在不符合監管要求的情況。3.對于發現的疑似違規行為，進行詳細記錄，并深入調查核實。（二）違規處理措施1.一旦確認公司存在違規行為，根據違規行為的性質、情節嚴重程度等，按照公司內部規定和相關法律法規，采取相應的處理措施。處理措施包括但不限于警告、罰款、責令整改、限制業務活動等。2.對違規行為的直接責任人和相關負責人進行問責，根據責任大小給予相應的紀律處分，如警告、記過、降職、撤職等。3.將違規行為及處理情況及時向證監會報告，并按照要求進行信息披露，以維護公司的市場形象和投資者信心。（三）整改落實1.針對違規行為，制定詳細的整改方案，明確整改目標、整改措施、責任部門和整改期限。2.責任部門按照整改方案要求，認真組織實施整改工作。在整改過程中，定期向工作小組匯報整改進展情況。3.合規部門負責對整改工作進行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效落實，違規問題得到徹底解決。整改完成后，形成整改報告，提交給工作小組審核，并報送證監會。八、溝通與協調機制（一）內部溝通1.建立定期的工作會議制度，工作小組每周召開一次例會，各部門匯報與證監會相關工作的進展情況、存在的問題以及下一步工作計劃。2.加強部門之間的日常溝通協作，對于涉及多個部門的工作事項，通過內部協同工作平臺及時交流信息，共同推進工作開展。3.鼓勵員工之間分享與證監會相關的工作經驗和信息，形成良好的內部溝通氛圍。（二）與證監會溝通1.證券事務部門負責與證監會及其派出機構保持日常溝通聯絡，建立定期的溝通機制，如每月至少進行一次電話溝通或每季度進行一次面對面溝通。2.在與證監會溝通時，應提前準備好相關問題和資料，確保溝通的高效性和針對性。對于證監會提出的問題和要求，及時向公司內部傳達，