山東成達新能源科技

平安風險分級管控體系建設實施指南

編輯：平安部

2023年6月

1.適用范圍

江實施指南適用于山東成達新能源科技范圍內的風險識別、評價、分級、

管控。

2.編制依據

（1）《危險化學品平安管理條例》（國務院令第591號）

3.《國務院關于進一步加強企業平安生產工作的通知》（國發（2023）23

號）

（2）《關于危險化學品企業貫徹落實〈國務院關于進一步加強企業平安生

產工作的通知》的實施意見》（安監總管三（2023）186號）

（3）《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》（國家平安監管總局令

第40號〕

（4）《山東省生產經營單位平安生產主體責任規定》（省政府令第260

號）

（5）《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯

政辦字〔2023〕36號〕

（6）《關于深化平安生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動推進企業平安

風險管控工作的通知》（魯安發（2023）16號）

（7）《重點監管的危險化工工藝目錄》（2023年完整版）

（8）《重點監管的危險化學品名錄》（2023年完整版）

（9）《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》

(10)GB6441《企業職工傷亡事故分類標準》

(11)GB/T28001《職業健康平安管理體系標準》

(12)GB/T13861《生產過程危險和有害因素分類與代碼》

(13)AQ3013《危險化學品從業單位平安標準化通用標準》

3.總體要求、目標與原則

根據上級政府主管部門的指示要求，結合山東成達新能源科技實際，

公司著手建立平安風險分級管控體系建設。

3.1總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位〃的

原則進行平安風險分級管控體系在建設。各部門在平安生產部的組織

二按照《風險分級管控體系實施指南》建議編制大綱要求，結合各部門

實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候〃的風險

管控模式。

3.2工作目標：自本指南發布之日起，至2023年9月份完成公司平安

風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并

通過建立風險管控體系做到有效遏制生產事故發生，保障員工生產財產

立安。

3.3根本原則：堅持“統一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全

面實施、持續改良”的根本原則，充分發揮各部門基層專業技術人員

的主導作用，全面落實企主體責任。

4.職責分工

山東成達新能源科技平安風險分級管控體系建設的領導機構，具體

負責公司平安風險分級管控體系建設組織領導和統籌協調，支持宣傳推

廣公司平安風險分級管控體系建設，確保實現“全員、全過程、全方位、

全天候〃的風險管控。

公司平安風險分級體系建設辦公室設在平安管理部：

主任：張吉文

副主任：王占全張勇于春劉培貞

成員：安營郝啟才陳明王勇卞桂琴賈廣東劉洪堂張

鑄鋼劉偉堂

主任職責：負責安排平安風險分級體系建設的具體工作，安排辦公

室成員做好組織、協調、方案、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家

審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。

副主任職責：具體負責《山東成達新能源科技平安風險分級管控體系

建設指南》的編制，負責體系建設工作組織協調、過程培訓、技術指導,

完成公司平安風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部|二提出獎

懲建議。

組員職責：具體落實平安風險分級體系建設過程中的具體工作，完

成各自區域內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。

其他部門：按照“分級管理、分線負責〃、“管業務必須管平安〃

的原則，公司生產、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部

署，完本錢部門、本業務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，

對評價結果負責。

5.術語和定義

5.1風險

某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即

可能性和嚴重性。可能性，是指危險情況發生的概率。嚴重性，是指危險情況

一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的大小和程度。

風險也）=可控制實施狀態（M）又暴露的頻繁程度（E）義事故的可能后

縣⑸

注：本公司使用作業條件風險程度評價一MES法

5.2危險源：

危險源的構成：

—根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電

氣設備、壓力容器等等。

一行為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為

以及作業行為。

一狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。

風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

5.3風險點

通常指風險存在的部位，又稱危險源。

5.4風險辨識

風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過

程。

在進行危害識別時，應依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》

（GB/T13861）的規定，對潛在的人的因素、物的因素、環境因素、管理因素

等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因

素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒

息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機

工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

5.5風險評估/評價

結合公司實際，選搭有效、可行的風險評估方法進行危害因素辨識和風險

評估。

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價

結果進行劃分等級。（根據有關文件及標準，我省風險定為“紅、橙、

黃、藍（深藍、淺藍）〃四級。）

淺藍色風險\5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應

引起注意。

深藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。

主間、科室應引起關注。

黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室

（車間上級單位）應引起關注。

橙色風險\2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制

管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

紅色風險\1級風險：不可容許的〔巨大風險），極其危險，必須立

即整改，不能繼續作業。

5.7風險管控

根據風險評估結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定

并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業

在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵平安性；⑶可靠性；應包

括：（D工程技術措施；（2）管理措施；（3）培訓教育措施；（4）個體防護措施。

5.8風險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大

小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風險

是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者

二者的結合的風險。

5.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物

品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設

施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500nl的幾個（套）

生產裝置、設施或場所。

6.風險點識別方法

6.1風險點識別范圍的劃分要求

風險點識別根據我公司實際情況以生產區域工段進行劃分；其中每

人工段按照作業區域或者作業步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點

識別全覆蓋。

6.2風險點識別方法

建議以平安檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不平安狀

態、作業環境不平安因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（JHA）

并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不平安行為進行識別。

7.風險評價方法

按照作業條件危險性分析［MES）進行風險等級判定。

在完成風險識別的根底上，負責本工段風險等級進行評定，報公司

風險分級管控體系建設辦公室，辦公室組成風險分級小組共同審核和逐

項評定，最終完成風險分級。

分級標準參照附件：《作業條件風險程度評價一MES法》中表1、2、3

相乘后的積對照表4得到風險程度等級。

8.風險控制措施籌劃

依據進行編制，按照《工程控制措施、平安管理措施、個體防護措

施以及應急措施》四個邏輯順序對每個風險點進行制定控制措施。

9.風險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業應對風險分級

管控制定實施內部鼓勵考核方法。

10.風險點識別及分級管控記錄使用要求

平安風險分級管控體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見

附件。每個記錄表格的按照指南附件標準填寫，各項記錄保存不低于三

年。

附件：

附件A風險點分類標準

附件B作業條件風險程度評價方法

附件C風險分級管控程序框圖

附件A:

風險點分類標準

A1物的不平安狀態

A.1.1裝置、設備'工具、廠房等

a）設計不良

-----強度不夠；穩定性不好；密封不良；應力集中；外型缺陷、外露運動

件；一一缺乏必要的連接裝置；一一構成的材料不適宜；一其他。

b）防護不良

一一沒有平安防護裝置或不完善；一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；一一缺乏個體防護裝

置或個體防護裝置不良；一一沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；一一其他。

c）維修不良

一一廢舊、疲勞、過期而不更新；一一出故障未處理；一一平時維護不善；一一其他。

A.1.2物料

a）物理性

——高溫物（固體、氣體、液體）；一一低溫物（固體、氣體、液體）；一一粉塵與氣溶膠；

——運動物。

b）化學性

一一易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與

與溶膠、其他易燃易爆性物質）；一一自燃性物質；一一有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、

有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質）；一一腐蝕性物質（腐便性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其

他腐蝕性物質）：一一其他化學性危險因素。

c）生物性

一一致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物〕；一一傳染病媒介物；一一致害動物；一一

致害植物；一一其他生物性危險源因素。

A.1.3有害噪聲的產生（機械性、液體流動性、電磁性）

A.1.4有害振動的產生（機械性、液體流動性、電磁性）

A.1.5有害電磁輻射的產生

一一電離輻射（X射線、丫離子、B離子、高能電子束等）；一一非電離輻射1超高壓電場、此

外線等）。

A2人的不平安行為

A.2.1不按規定的方法

——沒有用規定的方法使用機械、裝置等；一一使用有毛病的機械、工具、用具等；一一選擇

機械、裝置、工具、用具等有誤；一一離開運轉著的機械、裝置等；一一機械運轉超速；一一送料

或加料過快；一一機動車超速；一一機動車違章駕駛；一一其他。

A.2.2不采取平安措施

——不防止意外風險；一一不防止機械裝置突然開動；一一沒有信號就開車：一一沒有信號就

移動或放開物體；一一其他。

A.2.3對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調節

——對運轉中的機械裝置等；一一對帶電設備：一一對加壓容器；一一對加熱物；一一對裝

有危險物；一一其他。

A.2.4使平安防護裝置失效

——拆掉、移走平安裝置；一一使平安裝置不起作用：一一平安裝置調整錯誤：一一去掉其他

防爐物。

A.2.5制造危險狀態

——貨物過載；一一組裝中混有危險物；一一把規定的東西換成不平安物；一一臨時使用不平

安設施；一一其他。

A.2.6使用保護用具的缺陷

——不使用保護用具；一一不穿平安服裝：一一保護月具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7不平安放置

——使機械裝置在不平安狀態下放置；一一車輛、物料運輸設備的不平安放置；一一物料、工

具、垃圾等的不平安放置；一一其他。

A.2.8接近危險場所

——接近或接觸運轉中的機械、裝置；一一接觸吊貨、接近貨物下面；一一進入危險有害場所;

——上或接觸易倒塌的物體；一一攀、坐不平安場所；一一其他。

A.2.9某些不平安行為

——用手代替工具；一一沒有確定平安就進行下一個動作；一一從中間、底下抽取貨物；一一扔代

替用手遞；一一飛降、飛乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、惡作劇；一一其他。

A.2.10誤動作

一一貨物拿得過多：一一拿物體的方法有誤：一一推、拉物體的方法不對：一一其他。

A.2.11其他不平安行動

A3作業環境的缺陷

A.3.1作業場所

一一沒有確保通路；一一工作場所間隔缺乏；一一機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；

一一物體放置的位置不當；一一物體堆積方式不當；一一對意外的擺動防范不夠；一一信號缺陷（沒

有或不當）；一一標志缺陷（沒有或不當）。

A.3.2環境因素

一一采光不良或有害光照；一一通風不良或缺氧；一一溫度過高或過低；一一壓力過高或過低;

一-濕度不當；一一給排水不良；一一外部噪聲；一一自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形

等）。

A4平安健康管理的缺陷

A.4.1平安生產保障

a）平安生產條件不具備；

b）沒有平安管理機構或人員：

c）平安生產投入缺乏；

d）違反法規、標準。

A.4.2危險評價與控制

a）未充分識別生產活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）：

b）未正確評價生產活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險）；

c）對重要危險的控制措施不當。

A.4.3作用與職責

a）職責劃分不清；

b）職責分配相矛盾；

c）授權不清或不妥；

d）報告關系不明確或不正確。

A.4.4培訓與指導

a）沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；

b）培訓方案設計有缺陷；

c）培訓目的或目標不明確；

（1）培訓方法有缺陷（包括培訓設備）；

e）知識更新和再培訓不夠；

f）缺乏技術指導。

A.4.5人員管理與工作安排

a）人員選擇不當

——無相應資質，技術水平不夠；

——生理、體力有問題；

----心理、精神有問題。

b）平安行為受責備，不平安行為被獎勵：

c）沒有提供適當的勞動防護用品或設施；

d）工作安排不合理

一一沒有安排或缺乏適宜人選；

----人力缺乏；

一一生產任務過重，勞動時間過長。

C）未定期對有害作業人員進行體檢。

A.4.6平安生產規章制度和操作規程

a）沒有平安生產規章制度和操作規程；

b）平安生產規章制度和操作規程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂模糊，復蓋不全，不實際

等）；

c）平安生產規章制度和操作規程不落實。

A.4.7設備和工具

a）選擇不當，或關于設備的標準不適當；

b）未驗收或驗收不當；

c）保養不當（保養方案、河滑、調節、裝配、消洗等不當）；

d）維修不當（信息傳達，方案安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；

e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用方案不當、使用者未經訓練、錯誤使用等造成）；

f）判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；

g）無設備檔案或不完全。

A.4.8物料〔含零部件）

a）運輸方式或運輸線路不妥；

b）保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；

c）包裝的缺陷；

d）未能正確識別危險物品；

e）使用不當，或廢棄物料處置不當；

f）缺乏關于平安衛生的資料（如MSDS）或資料使用不當。

A.4.9設計

a）工藝、技術設計不當

——所采用的標準、標準或設計思路不當；

——設計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；

——設計輸出不當（不正確，不明確，不致）；

——無獨立的設計評估。

b）設備設計不當，未考慮平安衛生問題；

C）作業場所設計不當（定置管理，物料堆放，平安通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧

量等環境參數等）；

d）設計不符合人機工效學要求。

A.4.10應急準備與響應

a）未制訂必要的應急響應程序或預案：

b）未進行必要的應急培訓和演習；

c）應急設施或物資缺乏；

d）應急預案有缺陷，未評審和修改。

A.4.11相關方管理

a）對設計方、承包商、供給商未進行資格預審；

b）對承包商的管理

一一雇用了未經審核批準的承包商；

一一無工程監管或監管不力。

c）對供給商的管理

一一收貨工程與訂購工程不符；

（給供給商的產品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供給商擅自更換替

代品失察等造成）

——對產品運輸、包裝、平安衛生資料提供等監管欠妥；

d）對設計者的設計、承包商的工程、供給商的產品未嚴格履行驗收手續。

A.4.12監控機制

a）平安檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷：

b）平安檢查記錄的缺陷（記錄格式、數據填寫、保存等方面）；

c）事故、事件、不符合的報告、調查、原因分析?、處理的缺陷；

d）整改措施未落實，未追蹤驗證；

e）未進行審核或管理評審，或開展不力；

f）無平安績效考核和評估或欠妥。

A.4.13溝通與協商

a）內部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；

b）與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供給商、交叉作業方、政府部門、行業組織、

應急機構、鄰居單位、公眾等）：

（上兩條的“信息”包括：法規、標準，規章制度和操作規程，危險控制和應急措施，事故、不符

合及整改，審核或管理評審的結果等。）

c）最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；

（1）通訊方法和手段有缺陷；

e）員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。

附件B

作業條件風險程度評價一MES法

B.1風險的定義

指特定危害性事件發生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S

的嚴重程度分別用說明相對差距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，

即R=LSo

B.2事故發生的可能性L

人身傷害事故和職業相關病癥發生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀

態M和人體暴露于危害（危險狀態）的頻繁程度3；單純財產損失事故和環境污染事故發生

的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態M和危害（危險狀態）出現的頻次E2。

B.2.1控制措施的狀態M

對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故〃一詞既包含“類型〃的含義，如碰傷、

灼傷、軋入、高處防落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性局

部喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措

施時發生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發生的可能性較小，有預防措施時發生的

可能性最小。

控制措施的狀態M的賦值見表B.Io

表B.1控制措施的狀態M

分數值控制措施的狀態

5無控制措施

3有減輕后果的應急措施，如警報系統、個體防護用品

1有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效

B.2.2人體暴露或危險狀態出現的頻繁程度E

人體暴露于危險狀態的頻繁程度越大，發生傷害事故的可能性越大；危險狀態出現的頻

次越高，發生財產損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態出現的頻次E的賦值

見表B.2o

表B.2人體暴露的頻繁程度或危險狀態出現的頻次E

E,（人身傷害和職業相關病癥）：&（財產損失和環境污染）：

分數值

人體暴落于危險狀態的頻繁程度危險狀態出現的頻次

10連續暴露常態

6每天工作時間內暴露每天工作時間出現

3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現

2每月一次暴露每月一次出現

1每年幾次暴露每年幾次出現

。.6更少的暴露更少的出現

注1：8小時不離工作崗位，算“連續暴露"；危險狀態常存，算“常態”。

注2：8小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露"：危險狀態出現一至幾次，算“每天工作

時間出現"。

B.3事故的可能后果S

表B.3表示按傷害、職業相關病癥、財產損失、環境影響等方面不同事故后果的分檔

賦值。

表B.3事故的可能后果S

分事故的可能后果

數

值傷害職業相關病癥財產損失（元）環境影響

10有多人死亡>1千萬有重大環境影響的不可控排放

有一人死亡或多

8職業病（多人）100萬一1000萬有中等環境影響的不可控排放

人永久失能

4永久失能（一人）職業病（一人）10萬一1D0萬有較輕環境影響的不可控排放

2需醫院治療，缺工職業性多發病1萬一1。萬有局部環境影響的可控排放

職業因素引起的

1輕微，僅需急救<1萬無環境影響

身體不適

注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據