刑事風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度一、總則（一）目的為有效防范公司面臨的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的正常運(yùn)營和發(fā)展，維護(hù)公司及全體員工的合法權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括公司總部及各分支機(jī)構(gòu)、子公司的所有在職人員。（三）基本原則1.合法性原則：公司的一切經(jīng)營管理活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保各項(xiàng)行為合法合規(guī)，避免因違法違規(guī)行為引發(fā)刑事風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則：強(qiáng)調(diào)對刑事風(fēng)險(xiǎn)的提前識別、評估和預(yù)防，通過建立健全各項(xiàng)制度和流程，加強(qiáng)內(nèi)部管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)。3.全員參與原則：刑事風(fēng)險(xiǎn)防范涉及公司各個(gè)部門和全體員工，要求全體員工樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，積極參與風(fēng)險(xiǎn)防范工作，形成全員防范的良好氛圍。4.動態(tài)管理原則：隨著公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，刑事風(fēng)險(xiǎn)也在不斷演變。因此，本制度將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整和完善，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、刑事風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（一）常見刑事風(fēng)險(xiǎn)類型1.經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險(xiǎn)合同詐騙：在簽訂、履行合同過程中，通過虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相、假冒身份等手段騙取對方財(cái)物。職務(wù)侵占：公司員工利用職務(wù)之便，將本單位財(cái)物非法占為己有。挪用資金：公司工作人員挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人。商業(yè)賄賂：為謀取不正當(dāng)利益，給予交易對方單位或者個(gè)人財(cái)物或者其他利益。2.侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪風(fēng)險(xiǎn)假冒注冊商標(biāo)：未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品、服務(wù)上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)。侵犯著作權(quán)：未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制發(fā)行、通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其文字作品、音樂、電影、電視、錄像作品、計(jì)算機(jī)軟件及其他作品。侵犯商業(yè)秘密：以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密。3.涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪風(fēng)險(xiǎn)非法吸收公眾存款：未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，向社會不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息。集資詐騙：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資。4.其他刑事風(fēng)險(xiǎn)單位行賄：公司為謀取不正當(dāng)利益而行賄，或者違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以回扣、手續(xù)費(fèi)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。重大責(zé)任事故：在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果。（二）風(fēng)險(xiǎn)識別方法1.內(nèi)部審計(jì)：定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)營活動、內(nèi)部控制等進(jìn)行全面審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.合規(guī)檢查：由合規(guī)部門牽頭，定期對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查，重點(diǎn)檢查是否符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的要求，查找可能存在的違規(guī)行為和刑事風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.案例分析：收集、整理同行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域的刑事案例，組織員工學(xué)習(xí)分析，從中吸取教訓(xùn)，識別公司可能面臨的類似風(fēng)險(xiǎn)。4.員工舉報(bào)：鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和潛在風(fēng)險(xiǎn)線索，對提供有效線索的員工給予適當(dāng)獎勵(lì)，并嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益。（三）風(fēng)險(xiǎn)評估1.可能性評估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果，綜合考慮公司內(nèi)部管理狀況、外部環(huán)境因素等，對每種刑事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，分為高、中、低三個(gè)等級。2.影響程度評估：評估刑事風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對公司的聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)利益、業(yè)務(wù)運(yùn)營等方面可能造成的影響程度，同樣分為高、中、低三個(gè)等級。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定：將可能性評估和影響程度評估的結(jié)果相結(jié)合，通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定每種刑事風(fēng)險(xiǎn)的等級，分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級。對于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對措施，重點(diǎn)監(jiān)控和防范。三、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范措施（一）合同管理1.合同簽訂前審查主體資格審查：核實(shí)合同對方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份證明等，確保其具備簽訂合同的主體資格。信用狀況調(diào)查：通過工商登記信息、信用評級機(jī)構(gòu)報(bào)告、第三方信用平臺等渠道，對合同對方的信用狀況進(jìn)行調(diào)查，評估其履約能力和信用風(fēng)險(xiǎn)。合同條款審查：重點(diǎn)審查合同的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等條款，確保條款清晰、明確、合法，避免出現(xiàn)模糊不清或存在歧義的表述。2.合同簽訂過程管理授權(quán)委托管理：明確合同簽訂的授權(quán)范圍和程序，要求簽訂合同的人員必須持有有效的授權(quán)委托書，并嚴(yán)格按照授權(quán)范圍簽訂合同。合同審批流程：建立完善的合同審批流程，根據(jù)合同的金額、性質(zhì)等因素，確定審批層級和審批內(nèi)容。合同簽訂前必須經(jīng)過相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)的審批，確保合同符合公司利益和法律法規(guī)要求。合同簽訂形式要求：合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式簽訂，并由雙方當(dāng)事人簽字（蓋章）確認(rèn)。對于重要合同，建議采用公證等方式進(jìn)行簽訂，以增強(qiáng)合同的法律效力。3.合同履行過程監(jiān)控建立合同履行跟蹤機(jī)制：指定專人負(fù)責(zé)合同履行的跟蹤工作，及時(shí)掌握合同對方的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)溝通協(xié)調(diào)，采取相應(yīng)的措施確保合同的順利履行。變更與解除管理：如因客觀情況發(fā)生變化需要變更或解除合同的，必須按照合同約定的程序進(jìn)行，并簽訂書面協(xié)議。變更或解除合同的協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)，避免產(chǎn)生糾紛。糾紛處理：當(dāng)合同履行過程中發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，按照合同約定的爭議解決方式進(jìn)行處理。對于可能涉及刑事風(fēng)險(xiǎn)的糾紛，應(yīng)及時(shí)向公司法律事務(wù)部門或法律顧問咨詢，尋求專業(yè)的法律支持。（二）財(cái)務(wù)管理1.財(cái)務(wù)制度健全建立完善的財(cái)務(wù)管理制度：明確財(cái)務(wù)審批流程、會計(jì)核算方法、資金管理制度、資產(chǎn)管理規(guī)定等，確保財(cái)務(wù)管理工作有章可循。加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制：通過不相容職務(wù)分離、授權(quán)審批、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)等措施，加強(qiáng)對財(cái)務(wù)活動的內(nèi)部控制，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2.資金管理規(guī)范資金收支管理：嚴(yán)格執(zhí)行資金收支審批制度，確保資金收支的真實(shí)性、合法性和合理性。加強(qiáng)對資金流向的監(jiān)控，防止資金被挪用、侵占等情況發(fā)生。銀行賬戶管理：規(guī)范銀行賬戶的開立、使用和撤銷，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和銀行監(jiān)管要求進(jìn)行操作。定期核對銀行賬戶余額，確保賬實(shí)相符。票據(jù)管理：加強(qiáng)對發(fā)票、收據(jù)等票據(jù)的管理，建立票據(jù)領(lǐng)用、開具、保管、核銷等制度，防止票據(jù)丟失、被盜用或開具虛假票據(jù)等情況發(fā)生。3.財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督定期開展財(cái)務(wù)審計(jì)：由內(nèi)部審計(jì)部門或委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行定期審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，并提出整改建議。加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查：財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對公司各部門的財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。同時(shí)，接受公司內(nèi)部其他部門和員工的監(jiān)督，對舉報(bào)的財(cái)務(wù)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處。（三）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度：明確知識產(chǎn)權(quán)管理的職責(zé)分工、流程規(guī)范、保護(hù)措施等，確保公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作有序開展。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)：組織員工參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提高員工的知識產(chǎn)權(quán)意識和保護(hù)能力，使其了解知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和公司相關(guān)制度，避免因疏忽或無知導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。2.商標(biāo)管理商標(biāo)注冊與維護(hù)：及時(shí)申請商標(biāo)注冊，確保公司商標(biāo)得到法律保護(hù)。定期對商標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，關(guān)注商標(biāo)使用情況，防止他人侵權(quán)。對于已注冊的商標(biāo)，按照規(guī)定及時(shí)辦理續(xù)展、變更等手續(xù)。商標(biāo)使用管理：規(guī)范公司商標(biāo)的使用行為，制定商標(biāo)使用授權(quán)制度，明確商標(biāo)使用的范圍、條件和程序。加強(qiáng)對商標(biāo)標(biāo)識的管理，防止商標(biāo)標(biāo)識被濫用或泄露。3.著作權(quán)管理作品登記與保護(hù)：對公司創(chuàng)作的作品，如軟件、文檔、宣傳資料等，及時(shí)進(jìn)行著作權(quán)登記，明確著作權(quán)歸屬，加強(qiáng)對作品的保護(hù)。著作權(quán)許可與轉(zhuǎn)讓管理：涉及著作權(quán)許可使用或轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并按照合同約定進(jìn)行操作。加強(qiáng)對著作權(quán)許可使用和轉(zhuǎn)讓行為的監(jiān)督，確保公司利益不受損害。4.商業(yè)秘密保護(hù)商業(yè)秘密界定與管理：明確公司商業(yè)秘密的范圍，包括技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密等。建立商業(yè)秘密管理制度，對商業(yè)秘密的產(chǎn)生、使用、存儲、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理。保密措施落實(shí)：與接觸商業(yè)秘密的員工簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。加強(qiáng)對辦公場所、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、文件資料等的安全管理，采取加密、訪問控制等技術(shù)手段，防止商業(yè)秘密泄露。（四）員工管理1.入職審查與背景調(diào)查嚴(yán)格入職審查程序：在員工入職前，仔細(xì)審查其提供的身份證件、學(xué)歷證書、工作經(jīng)歷證明等相關(guān)資料的真實(shí)性和有效性。對于重要崗位或關(guān)鍵人員，可進(jìn)行背景調(diào)查，核實(shí)其過往的工作表現(xiàn)、違法違紀(jì)記錄等情況。建立員工誠信檔案：記錄員工的入職審查和背景調(diào)查結(jié)果，以及在公司工作期間的表現(xiàn)、獎懲情況等信息，作為員工考核、晉升、辭退等的重要依據(jù)。2.員工培訓(xùn)與教育開展法律法規(guī)培訓(xùn)：定期組織員工參加法律法規(guī)培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的刑事法律法規(guī)，增強(qiáng)員工的法律意識和風(fēng)險(xiǎn)防范意識。職業(yè)道德教育：加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的敬業(yè)精神、誠信意識和責(zé)任感，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀，自覺遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。3.員工行為規(guī)范制定員工行為準(zhǔn)則：明確員工在工作中的行為規(guī)范，包括廉潔自律、遵守職業(yè)道德、保守公司秘密、不得從事違法違規(guī)活動等方面的要求。監(jiān)督與考核：加強(qiáng)對員工行為的日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提醒糾正。將員工行為規(guī)范的遵守情況納入績效考核體系，對違反行為規(guī)范的員工進(jìn)行嚴(yán)肅處理。4.離職管理離職交接程序：員工離職時(shí)，必須按照公司規(guī)定辦理離職交接手續(xù)，包括工作交接、資產(chǎn)交接、文件資料交接等。離職交接未完成的，不得辦理離職手續(xù)。離職審計(jì)：對于重要崗位或涉及財(cái)務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等關(guān)鍵領(lǐng)域的員工離職時(shí)，可進(jìn)行離職審計(jì)，確保其在離職前沒有違反公司規(guī)定或法律法規(guī)的行為，沒有給公司造成損失。四、刑事風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置（一）應(yīng)急處置原則1.快速反應(yīng)原則：一旦發(fā)現(xiàn)可能涉及刑事風(fēng)險(xiǎn)的事件，應(yīng)立即啟動應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，迅速采取措施，控制事態(tài)發(fā)展，減少損失。2.依法處理原則：在應(yīng)急處置過程中，必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，依法采取措施，確保處置工作合法合規(guī)。3.協(xié)同配合原則：各相關(guān)部門和人員應(yīng)密切配合，協(xié)同作戰(zhàn)，形成應(yīng)急處置合力，共同應(yīng)對刑事風(fēng)險(xiǎn)事件。4.信息保密原則：加強(qiáng)對應(yīng)急處置過程中涉及的信息保密工作，防止信息泄露引發(fā)不良影響或次生風(fēng)險(xiǎn)。（二）應(yīng)急處置流程1.事件報(bào)告：發(fā)現(xiàn)可能涉及刑事風(fēng)險(xiǎn)的事件后，當(dāng)事人或相關(guān)知情人應(yīng)立即向公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事件的基本情況、發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、初步判斷的風(fēng)險(xiǎn)類型等信息。2.應(yīng)急啟動：公司接到報(bào)告后，應(yīng)立即評估事件的嚴(yán)重程度和影響范圍，決定是否啟動應(yīng)急預(yù)案。如決定啟動應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)成立應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全面指揮應(yīng)急處置工作。3.現(xiàn)場處置：應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)迅速組織相關(guān)人員趕赴現(xiàn)場，采取必要的措施控制事態(tài)發(fā)展，如保護(hù)現(xiàn)場、收集證據(jù)、阻止犯罪行為繼續(xù)等。同時(shí)，及時(shí)與公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等相關(guān)部門取得聯(lián)系，配合其開展調(diào)查工作。4.內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)：應(yīng)急處置過程中，各相關(guān)部門應(yīng)保持密切溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)通報(bào)信息，共享資源，協(xié)同開展工作。如涉及多個(gè)部門的業(yè)務(wù)，應(yīng)明確牽頭部門和配合部門的職責(zé)分工，確保工作有序進(jìn)行。5.信息發(fā)布與輿情應(yīng)對：根據(jù)事件的發(fā)展情況和公司的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確地向內(nèi)部員工、合作伙伴、社會公眾等發(fā)布相關(guān)信息，避免不實(shí)信息傳播引發(fā)恐慌或不良影響。同時(shí)，加強(qiáng)輿情監(jiān)測和分析，及時(shí)采取措施應(yīng)對輿情危機(jī)。6.后期處置：事件處置完畢后，應(yīng)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評估和完善。對因刑事風(fēng)險(xiǎn)事件給公司造成的損失進(jìn)行評估和統(tǒng)計(jì)，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，并采取措施挽回?fù)p失。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督審計(jì)監(jiān)督：內(nèi)部審計(jì)部門定期對公司的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)營活動、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)檢查是否存在違反法律法規(guī)和公司制度的行為，以及刑事風(fēng)險(xiǎn)防范措施的執(zhí)行情況。合規(guī)監(jiān)督：合規(guī)部門負(fù)責(zé)對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)要求。日常監(jiān)督：各部門負(fù)責(zé)人作為本部門刑事風(fēng)險(xiǎn)防范工作的第一責(zé)任人，應(yīng)加強(qiáng)對本部門員工的日常管理和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。同時(shí)，公司應(yīng)建立健全員工舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)。2.外部監(jiān)督接受監(jiān)管部門監(jiān)督：積極配合國家相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題，不斷完善公司的刑事風(fēng)險(xiǎn)防范工作。聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)：根據(jù)公司實(shí)際情況，聘請律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)，定期對公司的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評估和咨詢，為公司提供專業(yè)的意見和建議。（二）考核機(jī)制1.考核指標(biāo)設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)識別與評估：考核各部門對刑事風(fēng)險(xiǎn)的識別能力和評估準(zhǔn)確性，是否能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并準(zhǔn)確評估風(fēng)險(xiǎn)等級。防范措施執(zhí)行：考核各部門對刑事風(fēng)險(xiǎn)防范措施的執(zhí)行情況，包括合同管理、財(cái)務(wù)管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、員工管理等方面的制度執(zhí)行情況。應(yīng)急處置能力：考核公司在面對刑事風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)的應(yīng)急處置能力，包括應(yīng)急響應(yīng)速度、處置措施有效性、信息溝通協(xié)調(diào)等方面的表現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)控制效果：考核公司刑事風(fēng)險(xiǎn)防范工作的整體效果，是否有效降低了刑事風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，減少了公司因刑事風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失。2.考核方式與周期考核方式：采用定性與定量相結(jié)合的考核方式，通過查閱資料、實(shí)地檢查、問卷調(diào)查、案例分析等方法，對各部門和員工的刑事風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行全面考核。考核周期：原則上每年度進(jìn)行一次全面考核，對于重大風(fēng)險(xiǎn)事件或重點(diǎn)工作項(xiàng)目