《證券市場基本法律法規(guī)》真題演練卷單項選擇題（每題1分，共30題）1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定采取的措施不包括（）。A.對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查B.如實申報客戶的姓名或者名稱、身份信息C.對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估D.申報的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整答案：C分析：證券公司受委托為客戶開證券賬戶，應(yīng)審查客戶身份真實性、如實準(zhǔn)確完整申報信息，初次風(fēng)險承受能力評估并非開戶必要措施。2.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，錯誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意答案：D分析：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，而非2/3以上，所以D錯誤。3.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.1億C.2億D.5億答案：A分析：經(jīng)營上述三項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。4.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是（）。A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷D.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行答案：D分析：基金財產(chǎn)獨立，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行，A、B、C中債權(quán)債務(wù)不能相互抵銷。5.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.30萬元以上60萬元以下答案：D分析：此種情況應(yīng)處以30萬元以上60萬元以下罰款。6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5答案：B分析：公司及其相關(guān)人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)受處罰且無相關(guān)調(diào)查或整改情況。7.下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券答案：D分析：D選項屬于內(nèi)幕交易行為，不是操縱證券市場行為，A、B、C是操縱市場常見方式。8.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近（）年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。A.1B.2C.3D.5答案：C分析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載等。9.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，錯誤的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員C.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東會決定聘任D.合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)答案：C分析：合規(guī)負(fù)責(zé)人由董事會決定聘任，而非股東會，所以C錯誤。10.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，錯誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司可以將客戶的資金和證券借予他人C.禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的資金和證券D.客戶的交易結(jié)算資金和證券應(yīng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理答案：B分析：證券公司不得將客戶的資金和證券借予他人，B錯誤，A、C、D是客戶資產(chǎn)保護正確規(guī)定。11.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券的行為B.自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金C.證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面嚴(yán)格分離D.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，必須取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，只要獲得了業(yè)務(wù)許可就可以開展自營業(yè)務(wù)答案：D分析：獲得業(yè)務(wù)許可后，還需滿足相關(guān)條件并遵循規(guī)定才能開展自營業(yè)務(wù)，D說法錯誤。12.有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是（）。A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由全體股東過半數(shù)選舉產(chǎn)生C.由董事會任命D.由股東會任命答案：A分析：有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。13.下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為證券投資顧問和證券分析師B.向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)C.發(fā)布證券研究報告屬于證券分析師業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時從事證券投資顧問業(yè)務(wù)和證券分析師業(yè)務(wù)答案：D分析：證券投資咨詢?nèi)藛T不能同時從事證券投資顧問業(yè)務(wù)和證券分析師業(yè)務(wù)，D錯誤。14.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，只能采取代銷方式答案：D分析：證券承銷業(yè)務(wù)有代銷和包銷兩種方式，并非只能采取代銷方式，D錯誤。15.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司可以為其股東提供融資B.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C.期貨公司不得為其實際控制人提供融資D.期貨公司不得對外擔(dān)保答案：A分析：期貨公司不得為其股東、實際控制人提供融資，A錯誤，B、C、D是正確規(guī)定。16.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)B.證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)C.證券公司可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易答案：C分析：證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，C錯誤。17.下列關(guān)于合伙企業(yè)對外代表權(quán)的效力的說法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，不得對抗善意第三人B.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任C.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，債權(quán)人可以代位行使該合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利答案：D分析：合伙人自有財產(chǎn)不足清償與合伙企業(yè)無關(guān)債務(wù)時，債權(quán)人不得代位行使該合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利，D錯誤。18.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告B.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約答案：D分析：在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約，D錯誤。19.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格B.證券公司可以為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券公司可以為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券公司可以為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不需要簽訂專項資產(chǎn)管理合同答案：D分析：證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要簽訂專項資產(chǎn)管理合同，D錯誤。20.下列關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議B.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，無需對客戶進行風(fēng)險揭示C.證券公司可以代客戶下達交易指令D.證券公司可以利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易答案：A分析：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)與期貨公司簽書面委托協(xié)議，要對客戶風(fēng)險揭示，不得代客戶下達指令和利用客戶賬戶交易，A正確。21.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的功能和服務(wù)方式有所不同B.證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的立場和性質(zhì)有所不同C.證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的市場影響有所不同D.證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的收費方式相同答案：D分析：證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告收費方式不同，D錯誤。22.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法，錯誤的是（）。A.證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理B.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理C.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況D.證券公司與客戶的資金清算交收可以在客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶內(nèi)完成答案：D分析：證券公司與客戶的資金清算交收，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理，不能在客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶內(nèi)完成，D錯誤。23.下列關(guān)于公司合并的說法，錯誤的是（）。A.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并B.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散C.兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散D.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼，無需通知債權(quán)人答案：D分析：公司合并時，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告，D錯誤。24.下列關(guān)于證券市場禁入的說法，錯誤的是（）。A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)B.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施D.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施答案：B分析：被采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間不得在任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，B錯誤。25.下列關(guān)于證券公司治理的基本要求的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督機制，確保股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保答案：D分析：證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，D錯誤。26.下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.基金銷售機構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)可以辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)C.基金銷售機構(gòu)可以向投資人收取增值服務(wù)費D.基金銷售機構(gòu)可以挪用基金銷售結(jié)算資金答案：D分析：基金銷售機構(gòu)不得挪用基金銷售結(jié)算資金，D錯誤。27.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以自行提取超額部分的擔(dān)保物答案：C分析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，此說法中“以自己名義”錯誤，應(yīng)為“以客戶名義”，C錯誤。28.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市B.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查C.保薦機構(gòu)對發(fā)行人的持續(xù)督導(dǎo)期間自證券上市之日起計算D.保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期至少為1年答案：D分析：新規(guī)定已取消了保薦機構(gòu)對發(fā)行人的輔導(dǎo)期至少為1年的要求，D錯誤。29.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)是指自然人、法人和其他組織依照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》在中國境內(nèi)設(shè)立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)B.普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得，由合伙人按照合伙協(xié)議約定的比例分配和分擔(dān)；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人平均分配和分擔(dān)答案：D分析：合伙協(xié)議未約定或約定不明時，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)，D錯誤。30.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全壓力測試機制，及時根據(jù)市場變化情況對公司風(fēng)險承受能力進行評估B.證券公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元答案：D分析：證券公司經(jīng)營上述多項業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元，D錯誤。多項選擇題（每題2分，共10題）1.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的有（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》答案：ABC分析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》主要針對證券投資顧問業(yè)務(wù)，ABC屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)。2.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）。A.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司B.募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司C.有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式D.股份有限公司只能采取募集設(shè)立的方式答案：ABC分析：股份有限公司可以采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立方式，D錯誤，ABC正確。3.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)B.證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)進行托管C.證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)D.證券公司可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途答案：ABC分析：集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不得用于資金拆借、貸款、抵押融資或?qū)ν鈸?dān)保等用途，D錯誤，ABC正確。4.下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）。A.期貨交易是在期貨交易所內(nèi)集中買賣期貨合約的交易活動B.期貨交易的目的是為了轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險或獲取風(fēng)險利潤C.期貨交易實行保證金制度D.期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度答案：ABCD分析：ABCD均是期貨交易的正確特點和規(guī)定。5.下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有（）。A.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式B.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任D.基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險答案：ABCD分析：ABCD表述均符合證券投資基金的相關(guān)規(guī)定。6.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法，正確的有（）。A.證券公司董事會決定對合規(guī)管理的有效性進行評估，決定對合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核和任免B.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查C.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險D.證券公司合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，并報中國證監(jiān)會備案答案：ABCD分析：ABCD均是關(guān)于證券公司合規(guī)管理的正確說法。7.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金或者依法籌集的資金C.證券公司向客戶融券，只能使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券D.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延答案：ABCD分析：ABCD均符合證券公司融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)定。8.下列關(guān)于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法，正確的有（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)；但是，法律另有規(guī)定的除外C.合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，須經(jīng)其他合伙人一致同意；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外D.合伙人之間轉(zhuǎn)讓在合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人答案：ABCD分析：ABCD均是關(guān)于合伙企業(yè)財產(chǎn)的正確表述。9.下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。A.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司B.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約答案：ABCD分析：ABCD均符合上市公司收購的相關(guān)規(guī)定。10.下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，正確的有（）。A.證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人屬于公開發(fā)