《證券市場基本法律法規》臨考押題卷一、單項選擇題1.根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券登記結算機構的規定，對客戶（）進行審查。A.收入狀況B.職業狀況C.申報的姓名或者名稱、身份的真實性D.風險承受能力答案：C分析：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應按規定對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。2.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是（）。A.侵害的客體是復雜客體B.主體為特殊主體C.在主觀方面必須出于故意D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益答案：D分析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益，主體為特殊主體，主觀方面必須出于故意。侵害的是客體而非主體，D表述錯誤。3.下列關于證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件，說法錯誤的是（）。A.具有證券經紀業務資格B.公司治理健全，內部控制有效C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定D.已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛答案：C分析：證券公司申請融資融券業務資格應具備具有證券經紀業務資格，公司治理健全、內部控制有效，已建立完善的客戶投訴處理機制等條件。財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，但最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故等，C說法不完整。4.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10答案：A分析：證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。5.下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備條件的說法中，錯誤的是（）。A.公司凈資本符合中國證監會的規定B.財務顧問主辦人不少于3人C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄答案：B分析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，財務顧問主辦人不少于5人，B選項說不少于3人錯誤。6.下列不屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止行為的是（）。A.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務B.泄露客戶資料C.為客戶介紹證券投資信息D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金答案：C分析：為客戶介紹證券投資信息不屬于證券經紀業務禁止行為，A選項貶損同行等不正當競爭、B選項泄露客戶資料、D選項挪用客戶資金或證券都是禁止行為。7.下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.即指證券交易所的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動B.利用未公開信息交易情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴答案：D分析：涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的應予立案追訴，D選項說20萬元錯誤。8.證券公司應當在每月結束后（）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。A.5B.7C.10D.15答案：B分析：證券公司應當在每月結束后7個工作日內，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。9.下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是（）。A.保證金可以用證券充抵B.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物C.保證金應當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶D.證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶答案：C分析：保證金應當存入證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶或者客戶信用交易擔保資金賬戶，C選項說存入客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶錯誤。10.證券公司從事證券自營業務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，（）。A.給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.給予警告，并處以5萬元以上10萬元以下的罰款D.給予警告，并處以5萬元以上30萬元以下的罰款答案：A分析：證券公司從事證券自營業務，投資范圍或比例違反規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。二、組合型選擇題1.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D分析：證券公司經營融資融券業務，以自己名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。2.下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是（）。①犯罪主體包括自然人和單位②犯罪主體是法人③犯罪主觀方面是故意④犯罪客體是國家金融管理秩序A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：C分析：非法集資類犯罪主體包括自然人和單位，主觀方面是故意，客體是國家金融管理秩序，并非是法人，②錯誤。3.證券公司開展中間介紹業務，不得（）。①代理客戶進行期貨交易、結算或者交割②代期貨公司、客戶收付期貨保證金③利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金④提供期貨行情信息、交易設施A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：A分析：證券公司開展中間介紹業務，可以提供期貨行情信息、交易設施，①②③屬于不得從事的行為。4.下列屬于證券公司可以經營的業務的有（）。①證券經紀②證券投資咨詢③證券承銷與保薦④證券自營A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D分析：證券公司可以經營證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營等業務。5.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（）。①經營證券經紀業務已滿3年②公司治理健全，內部控制有效③財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定④客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D分析：證券公司申請融資融券業務資格，需經營證券經紀業務已滿3年，公司治理健全、內部控制有效，財務狀況良好且近2年風險控制指標符合規定，客戶資產安全完整且第三方存管有效實施。6.下列關于證券市場法律法規的說法，正確的有（）。①法律是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律規范②行政法規是由國務院制定并頒布的法律規范③部門規章是由證券監管部門和相關部門制定的法律規范④規范性文件是由行業自律組織制定的行為規則A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：A分析：規范性文件是指除部門規章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規定程序制定并公布的，在管轄范圍內具有普遍約束力并在一定期限內反復適用的文件，并非由行業自律組織制定，④錯誤。7.下列關于證券公司合規負責人的說法，正確的有（）。①合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查②合規負責人為證券公司高級管理人員③合規負責人由董事會決定聘任④合規負責人應組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D分析：以上關于證券公司合規負責人的說法均正確。8.下列屬于證券經紀業務主要法律法規的有（）。①《中華人民共和國證券法》②《證券公司監督管理條例》③《證券公司融資融券業務管理辦法》④《證券投資顧問業務暫行規定》A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D分析：這些法律法規都與證券經紀業務相關。9.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）。①2000萬元②5000萬元③1億元④2億元A.①B.②C.③D.④答案：A分析：證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。10.下列關于證券公司客戶資產保護的規定，正確的有（）。①證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理②證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產③禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券④證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D分析：以上關于證券公司客戶資產保護的規定均正確。三、判斷題1.證券公司可以為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。（）答案：錯誤分析：證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。2.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，可以直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。（）答案：錯誤分析：上述人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。3.證券公司從事證券自營業務，其投資決策機構是自營業務決策的最高機構。（）答案：錯誤分析：董事會是自營業務決策的最高機構，投資決策機構是董事會授權下的自營業務投資決策機構。4.證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。（）答案：正確分析：該描述符合證券公司集合資產管理業務的規定。5.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。（）答案：正確分析：這是證券公司融資融券業務的合規要求。6.證券市場的行政監管的主要手段是法律手段。（）答案：正確分析：法律手段是證券市場行政監管的主要手段，具有較強的權威性和強制性。7.證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。（）答案：錯誤分析：由所屬的證券公司承擔全部責任后，證券公司有權向有故意或者重大過失的從業人員追償。8.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。（）答案：錯誤分析：證券公司經營上述兩項及兩項以上業務的，其凈資本不得低于人民幣2億元。9.中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。（）答案：正確分析：中國證券業協會是證券業自律組織，屬于社會團體法人。10.證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍，增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業、解散、破產，必須經證券交易所批準。（）答案：錯誤分析：上述情況必須經國務院證券監督管理機構批準，而非證券交易所。四、不定項選擇題1.某證券公司的下列行為中，符合規定的有（）。A.為客戶融資融券提供擔保物B.對客戶證券買賣的收益作出承諾C.為客戶之間的融資提供中介服務D.接受客戶的全權委托答案：A分析：證券公司可以為客戶融資融券提供擔保物，B對收益作承諾、C為客戶間融資提供中介服務、D接受全權委托都是不符合規定的。2.下列關于證券公司合規管理的說法，正確的有（）。A.合規負責人應當對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查B.合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告C.合規負責人應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通D.合規負責人可以兼任與合規管理職責相沖突的職務答案：ABC分析：合規負責人不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，D錯誤。3.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.10萬元以上50萬元以下答案：B分析：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。4.下列屬于證券市場監管的原則的有（）。A.依法監管原則B.保護投資者利益原則C.“三公”原則D.監督與自律相結合原則答案：ABCD分析：證券市場監管原則包括依法監管、保護投資者利益、“三公”、監督與自律相結合原則。5.證券公司違反規定，未經批準經營非上市證券的交易的，應（）。A.責令改正B.沒收違法所得C.違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款答案：ABCD分析：以上均是對證券公司未經批準經營非上市證券交易的處罰措施。6.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過（）為客戶提供資產管理服務。A.客戶的賬戶B.公司的賬戶C.專門賬戶D.托管人的賬戶答案：C分析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，通過專門賬戶為客戶提供服務。7.下列關于證券公司從事證券資產管理業務的說法，正確的有（）。A.應當為客戶分別開立專門賬戶B.對客戶的資產進行集中管理C.對客戶的資產進行分賬管理D.可以以客戶的資產與他人簽訂合同進行投資答案