第十章經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)周期學(xué)習(xí)目標(biāo)□了解經(jīng)濟(jì)增長的含義□理解經(jīng)濟(jì)增長的源泉□理解哈羅德—多馬模型的基本思想□了解新古典增長模型的基本思想□熟悉經(jīng)濟(jì)周期的階段劃分與類型□了解經(jīng)濟(jì)周期的成因第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長理論一、經(jīng)濟(jì)增長的含義與衡量指標(biāo)二、經(jīng)濟(jì)增長的決定因素三、經(jīng)濟(jì)增長模型（一）哈羅德—多馬模型（二）新古典增長模型（三）內(nèi)生增長理論一、經(jīng)濟(jì)增長的含義和衡量指標(biāo)（一）經(jīng)濟(jì)增長的含義經(jīng)濟(jì)增長通常是指在一定時期內(nèi)，一個國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的持續(xù)提高，具體表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)總量的增加、產(chǎn)出水平的增加、人均收入的增加等。經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長：產(chǎn)量（總產(chǎn)量，人均產(chǎn)量）的增加；經(jīng)濟(jì)發(fā)展：不僅包括經(jīng)濟(jì)增長，還包括國民的生活質(zhì)量，以及整個社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)的總體進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)增長是一個“量”的概念。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個“質(zhì)”的概念，是一個反映經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平的綜合性概念。一般地說，經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展中國家相關(guān)聯(lián)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與發(fā)達(dá)國家相關(guān)聯(lián)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，研究經(jīng)濟(jì)增長問題；發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。（二）經(jīng)濟(jì)增長的衡量指標(biāo)如果用總產(chǎn)出的增加來定義經(jīng)濟(jì)增長，我們Yt表示t期的總產(chǎn)出，用Yt-1表示t-1期的總產(chǎn)出，則經(jīng)濟(jì)增長率（GY）表示為：使用人均產(chǎn)出的增加來定義經(jīng)濟(jì)增長更為普遍。我們用yt表示t期的人均產(chǎn)出（人均實(shí)際GDP），用yt-1表示t-1期的人均產(chǎn)出，則經(jīng)濟(jì)增長率（gy）表示為：

如果要計(jì)算某一時期的年平均經(jīng)濟(jì)增長速度，則可以用下式求得：式中，表示年平均增長率，表示基年的經(jīng)濟(jì)總量或總產(chǎn)出，表示末年的經(jīng)濟(jì)總量或總產(chǎn)出，n表示從基年到末年的年數(shù)。9勞動力資本自然資源二、經(jīng)濟(jì)增長的決定因素總生產(chǎn)函數(shù)Q=Af(K，L，R)潛在產(chǎn)出技術(shù)10二、經(jīng)濟(jì)增長的決定因素（一）資本，包括機(jī)械設(shè)備、工礦、道路等；（二）勞動，包括勞動力的數(shù)量和質(zhì)量；（三）技術(shù)，包括生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)和企業(yè)家才能；（四）自然資源，包括土地、礦藏、環(huán)境資源等；三、經(jīng)濟(jì)增長模型

（一）哈羅德——多馬模型1、基本假設(shè)1）全社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以用于消費(fèi)又可以用于生產(chǎn)。2）只有兩種生產(chǎn)要素：勞動和資本，兩者比例固定不變。3）規(guī)模報酬不變（或稱為規(guī)模收益不變），也就是說單位產(chǎn)品成本不隨生產(chǎn)規(guī)模的變化而變化。4)勞動力按不變的、由外部因素決定的速度增長。5）社會的儲蓄率，即儲蓄與收入的比率不變6）技術(shù)水平不變。2、基本增長方程式G=S/C式中：G代表國民收入增長率，即經(jīng)濟(jì)增長率；S為代表儲蓄率，即儲蓄是在國民收入中所占的比例；C代表資本—產(chǎn)出比度，即生產(chǎn)一單位產(chǎn)量所需要的資本量。要實(shí)現(xiàn)均衡的經(jīng)濟(jì)增長，一個國家的經(jīng)濟(jì)增長率必須等于儲蓄率與資本－產(chǎn)出比之比。3、實(shí)際增長率哈羅德—多馬模型根據(jù)上述公式，分別提出實(shí)際增長率、均衡增長率與自然增長率這三個概念，用來分析經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長的條件與波動的原因。實(shí)際增長率（G）是實(shí)際所發(fā)生的增長率，它由實(shí)際儲蓄率（S）和實(shí)際資本—產(chǎn)量比率（C）決定，即：4、均衡增長率（有保證的增長率或合意的增長率）均衡增長率（GW），也稱為有保證的增長率或合意增長率，是長期中理想的增長率，它由合意的儲蓄率（Sd）和合意資本—產(chǎn)量比率（Cr）決定，即：5、自然增長率自然增長率（Gn）是長期中人口增長和技術(shù)進(jìn)步所允許達(dá)到的最大增長率，它由最適宜的儲蓄率（SO）和合意的資本—產(chǎn)出比率（Cr）決定，即：6、穩(wěn)定性與不穩(wěn)定性哈羅德—多馬模型認(rèn)為，長期中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的增長條件是實(shí)際增長率、均衡增長率與自然增長率相一致，即G=Gw=Gn。如果這三種增長率不一致，則會引起經(jīng)濟(jì)中的波動。具體來說，實(shí)際增長率與均衡增長率的背離，會引起經(jīng)濟(jì)中的短期波動，當(dāng)實(shí)際增長率大于均衡增長率(G>GW)時，會引起累積性的擴(kuò)張，因?yàn)檫@時實(shí)際的資本—產(chǎn)量比率小于均衡資本—產(chǎn)量比率（C<Cr），廠商會增加投資，使兩者一致，從而就刺激了經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張。相反，當(dāng)實(shí)際增長率小于均衡增長率(G<GW)時，會引起累積性的收縮，因?yàn)檫@時實(shí)際的資本—產(chǎn)量比率大于均衡的資本—產(chǎn)出比率（C>Cr），廠商就會減少投資，使兩者一致，從而引起了經(jīng)濟(jì)收縮。在長期中，均衡增長率與自然增長率的背離也會引起經(jīng)濟(jì)波動，當(dāng)均衡增長率大于自然增長率(Gw>Gn)時，由于均衡增長率超過了人口增長和技術(shù)進(jìn)步所允許的程度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會出現(xiàn)長期停滯。反之，當(dāng)均衡增長率小于自然增長率(GW<Gn)時，由于均衡增長率不會達(dá)到人口增長和技術(shù)進(jìn)步所允許的程度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會出現(xiàn)長期繁榮。所以，應(yīng)該使這三種增長率達(dá)到一致，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。（二）新古典增長模型1、模型的假設(shè)第一，社會儲蓄函數(shù)S=sY，其中s是作為參數(shù)的儲蓄率；第二，勞動力按一個不變的比率n增長；第三，生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變。這樣，在一個只包括居民戶和廠商的兩部門經(jīng)濟(jì)體系中，經(jīng)濟(jì)的均衡是投資等于儲蓄（即I=S），也就是說投資或資本存量的增加等于儲蓄。2、產(chǎn)出是資本的函數(shù)產(chǎn)出增長率唯一地由資本增長率來解釋。資本存量產(chǎn)出和收入儲蓄和投資資本增量3、基本方程設(shè)人口增長率n=△N/N,人均產(chǎn)量=y＝Y(jié)/N，人均資本＝k=K/N。s是儲蓄率，S=sY。兩部門經(jīng)濟(jì)中，I=S。假定折舊是資本存量K的一個固定比率δK(0<δ<1)。資本存量的變化＝凈投資△K=I-δK的增加量。所以△K=sY-δK,即資本存量變化＝儲蓄－折舊同除以勞動數(shù)量N，得到：△K/N=sy-δk,

因?yàn)橘Y本增量有兩個去處：△K=N△k+△Nk,所以△k+△Nk/N=sy-δk,△k=sy-(n+δ)ksy=△k+(n+δ)k人均儲蓄＝資本廣化+資本深化4、穩(wěn)態(tài)分析穩(wěn)態(tài)：指一種長期的均衡狀態(tài)，人均資本達(dá)到均衡，并維持在均衡水平不變，忽略技術(shù)變化，人均產(chǎn)量也達(dá)到均衡的穩(wěn)定狀態(tài)。穩(wěn)態(tài)中，總產(chǎn)出的增長率＝資本存量增長率＝勞動人口增長率要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)態(tài)增長，即人均資本達(dá)到均衡，并維持在均衡水平不變。在穩(wěn)態(tài)中，總產(chǎn)出和資本存量的增長率，均與勞動力的增長率相等，即經(jīng)濟(jì)增長率g＝n。如果△k＝0，人均儲蓄必須正好等于資本的廣化。所以穩(wěn)態(tài)條件是：sy=(n+δ)k（三）內(nèi)生增長理論以往增長理論中將儲蓄率、人口增長和技術(shù)進(jìn)步等經(jīng)濟(jì)增長重要因素視作外生變量（即一個給定的量），也就是說這些因素是經(jīng)濟(jì)增長的動力而不是經(jīng)濟(jì)增長的后果，而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，儲蓄率的變化、人口增長率的變化和技術(shù)進(jìn)步不僅是經(jīng)濟(jì)增長的動力，同是也是經(jīng)濟(jì)增長的后果，因而不可能是一個外生變量，而是隨著經(jīng)濟(jì)增長而變化的量。內(nèi)生增長理論試圖避免這一缺陷，將這些重要因素作為內(nèi)生變量，用規(guī)模收益遞增和內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步來說明各國經(jīng)濟(jì)如何增長，其顯著特點(diǎn)是將增長率內(nèi)生化，故稱內(nèi)生增長理論。內(nèi)生增長理論比較集中的討論了技術(shù)進(jìn)步這一因素在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，該理論認(rèn)為一個經(jīng)濟(jì)社會的技術(shù)進(jìn)步快慢和路徑是由這個經(jīng)濟(jì)體系中的家庭、企業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長中的行為決定的。該理論主要代表人物羅默認(rèn)為，企業(yè)通過增加投資的行為提高了知識水平，而知識有正外部性，從而引起物質(zhì)資本和勞動等其他要素也具有收益遞增的特點(diǎn)。另一代表人物盧卡斯認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家擁有大量人力資本，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長是人力資本不斷積累的結(jié)果。還有的學(xué)者強(qiáng)調(diào)從事生產(chǎn)過程也是獲得知識的過程，即所謂的“干中學(xué)”，干中學(xué)積累起來的經(jīng)驗(yàn)使勞動力和固定資產(chǎn)的效率在生產(chǎn)過程中不斷提高。總之，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生變量。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論一、經(jīng)濟(jì)周期的含義二、經(jīng)濟(jì)周期的階段劃分三、經(jīng)濟(jì)周期的分類四、經(jīng)濟(jì)周期的成因27一、經(jīng)濟(jì)周期的含義經(jīng)濟(jì)周期，也稱為商業(yè)周期或商業(yè)循環(huán)，是指經(jīng)濟(jì)社會在運(yùn)行過程中周期性地出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)緊縮交替更迭、循環(huán)往復(fù)的一種現(xiàn)象。具體表現(xiàn)為國民經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)出現(xiàn)波動，例如，國民收入、就業(yè)率、消費(fèi)總量，一般呈現(xiàn)出繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇四個不同的變化階段，并交替循環(huán)往復(fù)。對于經(jīng)濟(jì)周期有兩種不同的理解，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)周期是指實(shí)際GDP絕對量的上升和下降的交替過程。但是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況告訴我們，實(shí)際GDP絕對量下降的情況是很少見的，所以現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期是經(jīng)濟(jì)增長率上升和下降的交替過程。根據(jù)這一定義，衰退不一定表現(xiàn)為GDP絕對量的下降，而主要是GDP增長率的下降，這種衰退在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱為增長性衰退。在理解經(jīng)濟(jì)周期內(nèi)涵時需要注意以下三點(diǎn)：第一，經(jīng)濟(jì)周期的中心是國民收入的波動，由于這種波動而引起了失業(yè)率、一般物價水平、利息率以及對外貿(mào)易活動的波動，所以研究經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)鍵是研究國民收入波動的規(guī)律與根源；第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性波動是客觀存在的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，任何國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都無法避免；第三，雖然每次經(jīng)濟(jì)周期并不完全相同，但它們卻有共同之處，即每個周期都是繁榮與蕭條的交替。二、經(jīng)濟(jì)周期的階段劃分

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析把經(jīng)濟(jì)周期分為四個階段：繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇。其中繁榮與蕭條是兩個主要階段，衰退與復(fù)蘇是兩個過渡性階段。（一）繁榮階段

繁榮階段是經(jīng)濟(jì)周期的最高點(diǎn)。（二）衰退階段衰退階段表明經(jīng)濟(jì)活動水平開始從最高點(diǎn)下降。（三）蕭條階段蕭條階段指的是經(jīng)濟(jì)活動水平處于最低點(diǎn)。（四）復(fù)蘇階段復(fù)蘇階段表明經(jīng)濟(jì)活動水平開始從谷底全面上升。32ＴＹｔ１ｔ２ｔ３ｔ４ｔ５衰退蕭條復(fù)蘇繁榮33三、經(jīng)濟(jì)周期的類型根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期波動的時間，我們可以把經(jīng)濟(jì)周期劃分為短周期、中周期和長周期。1、短周期。又叫基欽周期。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.基欽于1923年提出了存在著一種40個月（3～4年）左右的周期，這是一種小周期，又稱為“基欽周期”2、中周期，又叫朱格拉周期。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家朱格拉提出了資本主義經(jīng)濟(jì)存在著9～10年的周期波動，一般稱為“朱格拉周期”。這屬于中等長度的周期，故稱中周期。343、長周期。又叫康德拉季耶夫周期。1925年，俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)家W.康德拉季耶夫在《經(jīng)濟(jì)生活中的長期波動》中研究了美國、英國、法國和其他一些國家長期的時間序列資料，認(rèn)為資本主義社會有一種為期50～60年，平均長度為54年左右的長期波動。這就是長周期，又稱康德拉季耶夫周期。4、庫茲涅茨周期，又叫建筑業(yè)周期。1930年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞奶岢隽舜嬖谝环N與房屋建筑相關(guān)的經(jīng)濟(jì)周期，這種周期平均長度為20年。這也是一種長周期，被稱為“庫茲涅茨”周期，也稱建筑業(yè)周期。5、熊彼特周期，又叫綜合周期。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.熊彼特在1939年出版的兩大卷《經(jīng)濟(jì)周期》第一卷中，對朱格拉周期、基欽周期和康德拉季耶夫周期進(jìn)行了綜合分析。熊彼特認(rèn)為，每一個長周期包括6個中周期，每一個中周期包括三個短周期。35第一個長波的繁榮周期(1790一1825年)

中心國：英國產(chǎn)業(yè)：紡織業(yè)第二個長波的繁榮時期(1850一1873年)

中心國：英國產(chǎn)業(yè)：鋼鐵和采煤第三個長波的繁榮周期(1890一1913年)

中心國：德國-美國-日本-加拿大等產(chǎn)業(yè)：電力、化學(xué)第四個長波的繁榮周期(1945年一1973年)

中心國：美國、日本、“四小龍”產(chǎn)業(yè)：原子能、電子計(jì)算機(jī)、航天技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)

資本主義經(jīng)濟(jì)周期中的四個長波36中國改革開放以來經(jīng)歷的三個經(jīng)濟(jì)周期第一個周期:1982-1986年，持續(xù)五年，振幅10.2%

高峰：1984年，增長率15.2%

低谷：1982年，增長率5%第二個周期:1987-1990年，持續(xù)四年，振幅7.8%

高峰：1987年，增長率11.6%

低谷：1990年，增長率3.8%第三個周期:1991-1998年，持續(xù)八年，振幅6.4%

高峰：1992年，增長率14.2%

低谷：1998年，增長率7.8%37四、經(jīng)濟(jì)周期的原因（一）外生經(jīng)濟(jì)周期理論所謂“外生經(jīng)濟(jì)周期理論”，是“內(nèi)生經(jīng)濟(jì)周期理論”的對稱，它是一類用經(jīng)濟(jì)體系以外的因素來解釋經(jīng)濟(jì)周期的理論。它認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期不是由經(jīng)濟(jì)體系本身的因素引起的，而是由某些外在因素，例如太陽黑子和氣候的變化、科學(xué)技術(shù)重大的創(chuàng)造發(fā)明以及人口的變動等所引起的。381、政治周期理論政治性周期的產(chǎn)生有三個基本條件：1、凱恩斯國民收入決定理論為政策制定者提供了刺激經(jīng)濟(jì)的工具；2、選民喜歡高經(jīng)濟(jì)增長，低失業(yè)以及低通貨膨脹的時期；3、政治家喜歡連任。政治性周期的具體運(yùn)行：大選前，總統(tǒng)為了連任，采取寬松的經(jīng)濟(jì)政策來刺激經(jīng)濟(jì)增長；大選結(jié)束后，寬松的政策使通貨膨脹成為人們關(guān)注的問題，因而不得不采取緊的經(jīng)濟(jì)政策，使經(jīng)濟(jì)走向衰退。392、太陽黑子理論該理論由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯父子1875年提出。經(jīng)濟(jì)周期的波動性是由于太陽黑子的周期性變化。太陽黑子的周期性變化會影響氣候的周期變化，而這又會影響農(nóng)業(yè)收成，農(nóng)業(yè)的收成又會影響整個經(jīng)濟(jì)。太陽黑子的出現(xiàn)是有規(guī)律的，大約每十年左右出現(xiàn)一次，因而經(jīng)濟(jì)周期大約也是每十年一次。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為影響有限，這種理論難以成立。403、創(chuàng)新理論所謂創(chuàng)新是指引進(jìn)一種新的生產(chǎn)函數(shù)，或者說是生產(chǎn)要素的一種“新組合”。按照熊彼特的觀點(diǎn)，創(chuàng)新主要是指：新技術(shù)、新工藝；新材料；新產(chǎn)品；新市場；新的要素組合形式。創(chuàng)新理論認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)周期波動的主要原因。技術(shù)的革新和發(fā)明不是均勻的連續(xù)的過程，而有其高潮和低潮，因而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上升和下降，形成經(jīng)濟(jì)周期。（二）內(nèi)生經(jīng)濟(jì)周期理論所謂“內(nèi)生經(jīng)濟(jì)周期理論”，是用經(jīng)濟(jì)體系本身內(nèi)在的因素來解釋經(jīng)濟(jì)周期的理論的總稱。這類理論從經(jīng)濟(jì)體系本身尋找經(jīng)濟(jì)周期的原因，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期是由貨幣、消費(fèi)、私人投資和政府開支等經(jīng)濟(jì)因素的變動所引起的。純貨幣理論、消費(fèi)不足理論、投資過度理論、乘數(shù)—加速數(shù)模型等經(jīng)濟(jì)周期理論都屬于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)周期理論。421、投資過度理論是用生產(chǎn)資料的投資過多來解釋經(jīng)濟(jì)周期的理論。把經(jīng)濟(jì)周期的循環(huán)歸因于投資過度，由于投資過多，與消費(fèi)品生產(chǎn)相對比，資本品生產(chǎn)發(fā)展過快。資本品生產(chǎn)的過度發(fā)展促使經(jīng)濟(jì)進(jìn)入繁榮階段，但資本品