2019-2025年期貨從業資格之期貨法律法規押題練習試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構派出機構B.中國期貨業協會C.國務院商務主管部門D.國務院期貨監督管理機構【答案】D2、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C3、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】B4、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C5、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。A.期貨公司所在地的中級人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.期貨交易所所在地的基層人民法院D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】B6、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。A.國家機關B.國務院期貨監督管理機構C.期貨業協會的工作人員D.作為期貨交易所會員的某企業法人【答案】D7、期貨業協會的性質是（）組織，屬于社會團體法人。A.自律性B.行政性C.非營利性D.聯盟性【答案】A8、下列關于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾B.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決【答案】A9、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A10、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規另有規定的除外。A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％B.承擔50％的賠償責任C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％D.不承擔賠償責任【答案】A11、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.60分B.70分C.80分D.85分【答案】C12、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監會批準的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規則D.合約到期后進行實物交割【答案】D13、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B14、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A15、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。A.期貨公司B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨結算公司【答案】C16、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監會【答案】B17、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協商承擔責任【答案】A18、甲是某期貨公司的期貨從業人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業人員資格B.暫停甲的期貨從業人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業人員資格并且5年內拒絕受理其從業人員資格申請D.暫停甲的期貨從業人員資格6個月至12個月【答案】D19、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結算結果D.該日之后所有持倉和交易結算結果【答案】A20、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A.3日內B.5日內C.當日結算前D.當日結算后【答案】C21、期貨公司對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當按照以下程序處理（）。A.先執行并向中國證監會報告B.先執行并向期貨公司董事會報告C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D.抵制并立即向中國證監會報告【答案】C22、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C23、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由監事會C.由董事會D.由總經理【答案】A24、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。A.國務院B.中國證監會C.期貨交易所員工大會D.期貨業協會【答案】B25、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C26、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣（）萬元A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】C27、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業秘密和客戶信息【答案】D28、期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B29、證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D30、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由監事會C.由董事會D.由總經理【答案】A31、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員D.以上都不對【答案】B32、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現金D.可以立即變現的房產【答案】D33、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構派出機構B.中國期貨業協會C.國務院商務主管部門D.國務院期貨監督管理機構【答案】D34、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A35、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A36、（）可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期檢查。A.資產管理業務負責人B.首席風險官C.總經理D.中國證監會及其派出機構【答案】D37、根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.國務院商務主管部門B.中國期貨業協會C.國務院財政部門D.國務院期貨監督管理機構【答案】D38、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業務資格。如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論【答案】A39、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當地人民法院B.中國期貨業協會C.中國證監會D.國務院期貨監督管理機構【答案】D40、被注銷期貨從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當（）。A.參加協會組織的后續職業培訓B.參加協會組織的執業資格考試C.參加期貨交易所組織的后續職業培訓D.參加期貨交易所組織的執業資格考試【答案】A41、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D42、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是（）。A.期貨公司從業人員B.期貨公司董事的配偶C.期貨公司高級管理人員D.期貨公司監事的子女【答案】D43、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.承擔50%賠償B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔賠償責任【答案】B44、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。A.1B.4C.3D.2【答案】D45、總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監事會報告，沒設監事會的期貨公司，可報告（）。A.董事長B.理事長C.監事D.總經理或者相關負責人【答案】C46、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A47、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D48、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D49、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經理D.總經理助理【答案】C50、下列不屬于參加期貨從業考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A51、單位從事內幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D52、期貨交易所的負責人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務院期貨監督管理機構D.中國期貨業協會【答案】C53、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告D.主持理事會日常工作【答案】C54、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C55、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規定。A.《期貨交易管理條例》第七十二條B.《期貨交易管理條例》第六十九條C.《期貨交易管理條例》第八十條D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】B56、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向（）申請辦理外商投資企業批準證書。A.外匯管理局管理部門B.中國證券監督管理委員會C.國務院商務主管部門D.中國期貨業協會【答案】C57、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨投資者保證基金管理機構B.中國證監會會同財政部C.中國證監會D.財政部【答案】C58、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.總經理B.董事長C.董事會D.董事會常設的風險管理委員會【答案】C59、下列關于期貨經紀業務的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經紀合同》C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內向中國證監會備案【答案】D60、期貨公司從業人員的父母成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B61、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨協會B.期貨交易所C.中國證券監督管理委員會D.財政部【答案】C62、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.5【答案】C63、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。A.期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求D.未取得金融期貨業務資格的期貨公司從事金融期貨業務的【答案】D64、不同類別期貨公司應當按照（）的分類評價結果對應的分類計算系數乘以基準比例計算風險資本準備。A.最近兩期B.最近一期C.年終確定D.年中確定【答案】B65、期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于()。A.繳納國家稅款B.發放工作人員的工資和福利C.擴大期貨交易所的營業規模D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善【答案】D66、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨從業人員C.期貨公司D.直接負責的主管人員【答案】C67、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】D68、期貨公司應當按照（）規則，繳存結算擔保金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶正常交易。A.中國證券監督管理委員會B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B69、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。A.隱私權B.專利權C.知識產權D.商標權【答案】C70、關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是（）。A.監事會每屆任期2年B.監事會成員不得少于3人C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過D.監事會設主席1人，副主席若干【答案】B71、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理派出機構C.期貨業協會D.期貨交易所【答案】D72、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A.資信和業務開展情況B.收入規模C.人員情況D.盈利情況【答案】A73、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優先；公平對待B.自身利益優先；先開發的客戶利益優先C.自身利益優先；公平對待D.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先【答案】A74、（）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監會及其派出機構B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心公司D.中國期貨業協會【答案】C75、期貨市場的()可以借助套期保值實現，通過在期貨和現貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現鎖定成本、穩定收益的目的。A.價格發現的功能B.套利保值的功能C.風險分散的功能D.規避風險的功能【答案】D76、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.住所地中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】C77、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證券監督管理委員會提名，（）通過。A.董事會B.監事會C.理事會D.股東大會【答案】B78、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持()個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.5【答案】C79、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。A.10B.7C.5D.3【答案】B80、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。A.至少每季度進行一次B.至少每月進行一次C.至少每半年度進行一次D.至少每年度進行一次【答案】A81、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當地人民法院B.中國期貨業協會C.中國證監會D.國務院期貨監督管理機構【答案】D82、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。A.進行調查，限制其人身自由B.進行調查，給予紀律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責D.采取責令改正、監管談話等措施【答案】D83、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B84、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C85、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。A.手續費收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續費收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A86、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D87、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規另有規定的除外。A.承擔50%賠償B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔賠償責任【答案】B88、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款C.處以10萬以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業務許可證【答案】B89、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C90、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業協會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D91、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A92、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C93、（）按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查A.中國期貨業協會B.中國證監會及其派出機構C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】B94、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A95、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B96、根據《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業D.股份有限公司【答案】D97、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B98、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D99、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D100、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的事項不包括（）A.合并、分立、停業、解散或者破產B.變更注冊資本且調整股權結構C.變更業務范圍D.新增持有3%以上股權的股東或者控股股東發生變化【答案】D101、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應該對客戶進行互聯網交易風險的特別提示C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】D102、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.3200B.3000C.2800D.3100【答案】C103、經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取（）措施。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A104、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結算準備金的20％C.手續費收入的20％D.經營利潤的30％【答案】C105、甲是某期貨公司的期貨從業人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監會應當（）。A.永久性撤銷甲的期貨從業人員資格B.暫停甲的期貨從業人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業人員資格并且5年內拒絕受理其從業人員資格申請D.暫停甲的期貨從業人員資格6個月至12個月【答案】D106、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A107、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A108、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。A.會員大會或股東大會B.中國證監會C.中國期貨業協會D.商務部【答案】B109、下列關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法，正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為3年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A110、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B111、下列（）不屬于專業投資者。A.社會保障基金B.期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D112、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A113、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。A.立即向中國證監會報告B.立即向中國期貨業協會報告C.抵制并直接向中國證監會或者中國期貨業協會報告D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D114、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。A.審慎B.客觀C.實名制D.統一開戶【答案】C115、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.國家工商總局D.中國銀監會【答案】A116、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A117、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A118、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（）。A.提高保證金收取標準B.降低風險管理要求C.降低手續費收取標準D.提高手續費收取標準【答案】B119、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B120、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】C121、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A122、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C123、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近（）年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A.2B.4C.3D.1【答案】C124、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】C125、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向（）報告。A.中國證券監督管理委員會相關派出機構B.中國證券監督管理委員會C.中國證券監督管理委員會或派出機構D.公司住所地的中國證券監督管理委員會派出機構【答案】D126、下列關于期貨營業部應當具備的營業條件描述中，錯誤的是()。A.隨時保持應急通道順暢B.隨時保持安全出口順暢C.具備消防設施和滅火器材D.場所使用權波動性較大【答案】D127、下列關于客戶資產保護的表述中，錯誤的是（）。A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付B.期貨公司應按規定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況C.期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶【答案】A128、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D129、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D130、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。A.審查和監督B.指導和審查C.指導和監督D.管理和監督【答案】C131、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨公司D.中國證監會及其派出機構【答案】A132、在我國，依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.商務部【答案】C133、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B134、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A.中國期貨業協會B.中國銀監會C.國務院期貨監督管理機構D.期貨交易所【答案】C135、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B136、下列選項中不屬于理事會職權的是()。A.審議批準風險準備金的使用方案B.審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法C.監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本【答案】D137、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業協會B.中國期貨業協會C.營業部所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】C138、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A139、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A140、期貨交易所實行（）結算制度。A.當日無負債B.當月無負債C.當日有負債D.次日無負債【答案】A141、下列符合申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格條件的是（）。A.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務1年以上經驗B.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務2年以上經驗C.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗【答案】C142、公司制期貨交易所總經理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。A.4B.3C.2D.1【答案】B143、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A144、期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，應()。A.撤銷其從業資格B.暫停其從業資格6個月至12個月C.予以訓誡，并暫停其從業資格12個月D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請【答案】D145、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A.限制或暫停部分期貨業務B.限制有關股東行使股東權利C.責令限期整改D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】C146、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D147、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】D148、封閉式單一資產管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B149、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是()。A.復制與被調查事件有關的財產權登記材料B.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現場檢查【答案】C150、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D151、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。A.100B.50C.300D.10【答案】A152、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C153、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A154、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D155、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C156、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司下列風險監管指標中低于規定標準的是A.凈資本B.凈資本／風險資本準備C.凈資本／凈資產D.負債／凈資產【答案】B157、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）A.2800萬元B.3000萬元C.3100萬元D.3200萬元【答案】A158、下列關于期貨經紀業務的表述中，錯誤的是()。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經紀合同》C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內向中國證監會備案【答案】D159、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B160、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規定B.由董事長C.由監事會D.由總經理【答案】A161、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D162、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C163、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼C.隨機選擇客戶D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度【答案】C164、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。A.3200B.3000C.2800D.3100【答案】C165、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用.A.期貨交易所B.中國證監會C.財政部D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B166、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是()對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.中國證監會B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.從事期貨經營業務的機構【答案】C167、證券公司申請介紹業務時，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監管報表。A.1B.2C.3D.5【答案】B168、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事A.同時B.間接C.終止D.暫停【答案】D169、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.10D.20【答案】C170、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。A.期貨交易所B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】B171、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.期貨交易所【答案】C172、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D173、期貨公司開展期貨投資咨詢業務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.僅對高風險業務B.僅對中高風險業務C.無需D.應當事前【答案】D174、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.中國銀保監會D.所在地法院【答案】A175、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C176、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B177、（）依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證監會及其派出機構【答案】D178、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C179、按照風險監管指標標準，期貨公司應當持續符合負債與凈資產的比例不得高于（）。A.100％B.120％C.125％D.150％【答案】D180、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D181、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。A.由客戶承擔B.由期貨公司承擔C.客戶與期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A182、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】D183、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨投資咨詢機構B.期貨公司C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構D.期貨交易所【答案】D184、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B185、期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，并于月度結束后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。A.7B.5C.3D.2【答案】B186、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對（）的期貨從業人員。A.中國期貨業協會B.期貨投資咨詢機構C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】C187、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B188、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證券監督管理委員會。A.資信和業務開展情況B.收入規模C.人員情況D.盈利情況【答案】A189、下列關于期貨公司風險監控指標標準的表述中，正確的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％C.負債與凈資產的比例不得高于100％D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】D190、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A191、期貨從業人員在執業過程中應當以適當技能，以小心謹慎、A.為投資者創造大權益B.最大限度維護投資者利益C.保證投資者滿意D.維護投資者的合法權益【答案】D192、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()及時與投資者協商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C193、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A194、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D195、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結算會員保證金賬戶D.特別結算會員保證金賬戶【答案】A196、如果專業投資者滿足認定要求的條件發生變化，應及時告知（）。A.期貨經營機構B.期貨協會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A197、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C198、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規C.違法D.委托【答案】A199、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A200、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C201、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B202、境外交易者和境外經紀機構應當遵守中華人民共和國法律法規和《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務不包括（）。A.反洗錢B.反恐融資C.反逃稅D.反內幕交易【答案】D203、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資B.方案符合規定C.方案不符合規定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A204、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業場所【答案】C205、期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內取得期貨從業人員資格。A.1B.2C.3D.5【答案】A206、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.一般業務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D207、證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。A.1B.2C.5D.6【答案】C208、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上lO萬元以下【答案】D209、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A210、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的違法違規問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監事會C.總經理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C211、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C212、（）是會員制期貨交易所的權力機構。A.股東大會B.董事會C.會員大會D.監事會【答案】C213、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.客戶【答案】A214、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A215、期貨業協會自律監察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3；2/3D.2/3；1/2【答案】B216、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業承擔費用X，期貨公司承擔損失YD.企業承擔費用X和損失Y【答案】D217、在風險預警期，中國證券監督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估A.15B.10C.8D.5【答案】D218、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以（）。A.從嚴處罰B.免予刑事處罰C.依法不起訴D.從輕處罰【答案】D219、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B220、下列關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法，正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為3年，可以連選連任D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A221、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）．A.可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務【答案】C222、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A223、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B224、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向中國期貨保證金監控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。A.組織機構代碼證B.營業執照C.有效身份證明文件D.單位客戶的授權委托書【答案】C225、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。A.相應增加風險準備金B.相應減少運營支出C.相應核減凈資本金額D.相應增加注冊資本【答案】C226、設立期貨公司，持有100%股權的股東應當符合的條件不包括()。A.持有較大數額的到期未清償的債務B.凈資本不低于人民幣10億元C.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施D.近3年內未因嚴重違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰【答案】A227、下列關于期貨交易所的表述中，錯誤的是（）。A.以營利為最終目的B.按照其章程的規定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.其負責人由國務院期貨監督管理機構任免【答案】A228、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規C.是否符合規定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D229、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B230、期貨公司營業部負責人的任職資格應由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業協會B.中國期貨業協會C.營業部所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】C231、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是()。A.責令限期整改B.監管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函【答案】C232、中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D233、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D234、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的主要依據。A.刑事制裁B.紀律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B235、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】A236、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告A.3B.5C.10D.15【答案】B237、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A238、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】B239、（）對從事中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。A.中國期貨業協會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國證監會及其派出機構D.中國金融期貨交易所【答案】C240、期貨公司風險監管指標不包括（）。A.最低額度保證金B.凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規定的最低限額的結算準備金要求【答案】A241、審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是交易所（）的職權。A.監事會B.董事會C.專門委員會D.股東大會【答案】D242、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B243、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監事會C.董事會D.中國證監會【答案】C244、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀律處分D.降級直至開除的紀律處分【答案】D245、劉某為某期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A246、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，中國證監會自受理申請材料之日起()個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D247、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A248、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B249、負責審批設立期貨交易所的機構是（）。A.發改委B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.銀監會【答案】B250、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，