外貿(mào)負(fù)面清單管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司外貿(mào)業(yè)務(wù)操作，明確禁止性行為和限制條件，確保公司外貿(mào)活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，特制定本外貿(mào)負(fù)面清單管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及外貿(mào)業(yè)務(wù)的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)際條約及相關(guān)政策規(guī)定，確保公司外貿(mào)業(yè)務(wù)在法律框架內(nèi)開展。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則識(shí)別、評(píng)估和防控外貿(mào)業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險(xiǎn)，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致公司遭受損失。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則根據(jù)法律法規(guī)變化、市場(chǎng)環(huán)境變化及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，適時(shí)調(diào)整負(fù)面清單內(nèi)容。二、負(fù)面清單內(nèi)容（一）禁止性行為1.違反國(guó)家進(jìn)出口管制政策，進(jìn)出口國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、技術(shù)。2.逃避海關(guān)監(jiān)管，偷逃應(yīng)納稅款、逃避國(guó)家有關(guān)進(jìn)出境的禁止性或者限制性管理。3.偽造、變?cè)臁①I賣或者盜竊、搶奪、毀滅國(guó)家機(jī)關(guān)的公文、證件、印章，用于外貿(mào)業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)。4.與被列入國(guó)家失信聯(lián)合懲戒名單的企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，給公司帶來重大風(fēng)險(xiǎn)。5.未經(jīng)授權(quán)擅自使用公司名義簽訂外貿(mào)合同，或者簽訂超越公司授權(quán)范圍的合同。6.泄露公司外貿(mào)業(yè)務(wù)機(jī)密，包括客戶信息、產(chǎn)品價(jià)格、商業(yè)計(jì)劃等，給公司造成損失。7.從事走私、販私等違法犯罪活動(dòng)。（二）限制條件1.涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易對(duì)于聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織制裁的國(guó)家和地區(qū)，未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)，不得與其開展貿(mào)易活動(dòng)。在與部分政治局勢(shì)不穩(wěn)定、存在較大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，需進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，如要求預(yù)付款、采用信用證等結(jié)算方式。2.特定產(chǎn)品的進(jìn)出口限制對(duì)于國(guó)家實(shí)行配額、許可證管理的貨物，必須在取得相應(yīng)配額、許可證后方可進(jìn)出口。涉及瀕危野生動(dòng)植物及其制品的進(jìn)出口，需嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，辦理特殊的審批手續(xù)。3.貿(mào)易伙伴信用風(fēng)險(xiǎn)限制對(duì)于信用評(píng)級(jí)較低、存在不良交易記錄的貿(mào)易伙伴，在與其開展業(yè)務(wù)時(shí)需謹(jǐn)慎評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)要求提供擔(dān)保或增加預(yù)付款比例。對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的貿(mào)易伙伴，應(yīng)進(jìn)行充分的背景調(diào)查和信用評(píng)估，確保其具備良好的商業(yè)信譽(yù)和履約能力。4.外匯管理限制嚴(yán)格遵守國(guó)家外匯管理規(guī)定，不得私自買賣外匯、逃匯、套匯。按照規(guī)定及時(shí)辦理外匯收支申報(bào)和核銷手續(xù)，確保外匯資金的合規(guī)使用。三、管理職責(zé)（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門外貿(mào)業(yè)務(wù)的操作執(zhí)行，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合負(fù)面清單管理制度要求。2.在開展新的外貿(mào)業(yè)務(wù)前，對(duì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行自查，填寫《外貿(mào)業(yè)務(wù)合規(guī)自查表》，提交給風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核。3.配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門開展對(duì)外貿(mào)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查和違規(guī)處理工作。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門1.負(fù)責(zé)制定、修訂和完善外貿(mào)負(fù)面清單管理制度。2.對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的《外貿(mào)業(yè)務(wù)合規(guī)自查表》進(jìn)行審核，提出審核意見。3.定期對(duì)外貿(mào)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時(shí)向公司管理層報(bào)告。4.參與公司重大外貿(mào)業(yè)務(wù)決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控建議。（三）法務(wù)部門1.為公司外貿(mào)業(yè)務(wù)提供法律咨詢和支持，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。2.審核外貿(mào)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議等法律文件，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)涉及外貿(mào)業(yè)務(wù)的重大法律問題進(jìn)行研究和處理，代表公司參與相關(guān)法律糾紛的解決。（四）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)審核外貿(mào)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)收支，確保資金流動(dòng)的合規(guī)性。2.按照國(guó)家外匯管理規(guī)定，辦理外匯收支結(jié)算和財(cái)務(wù)管理工作。3.配合相關(guān)部門對(duì)違規(guī)外貿(mào)業(yè)務(wù)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和處理。（五）公司管理層1.負(fù)責(zé)審批外貿(mào)負(fù)面清單管理制度及相關(guān)修訂內(nèi)容。2.對(duì)公司重大外貿(mào)業(yè)務(wù)決策進(jìn)行審批，確保決策符合公司利益和法律法規(guī)要求。3.監(jiān)督各部門執(zhí)行外貿(mào)負(fù)面清單管理制度的情況，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行決策處理。四、業(yè)務(wù)流程規(guī)范（一）業(yè)務(wù)開發(fā)階段1.業(yè)務(wù)部門在尋找潛在外貿(mào)客戶時(shí)，應(yīng)首先對(duì)客戶所在國(guó)家和地區(qū)、客戶信用狀況等進(jìn)行初步了解，判斷是否存在違反負(fù)面清單的風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)于涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、特定產(chǎn)品進(jìn)出口限制等可能存在風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門溝通，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，決定是否繼續(xù)跟進(jìn)該業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。如決定跟進(jìn)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)開發(fā)計(jì)劃，并提交給風(fēng)險(xiǎn)管理部門備案。（二）合同簽訂階段1.業(yè)務(wù)部門與客戶達(dá)成合作意向后，應(yīng)起草外貿(mào)合同。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、貨物或服務(wù)的規(guī)格、價(jià)格、交貨期、付款方式等條款。2.合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同提交給法務(wù)部門審核。法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同的合法性、合規(guī)性，確保合同條款符合法律法規(guī)及公司負(fù)面清單管理制度要求。3.法務(wù)部門審核通過后，合同提交給公司管理層審批。管理層審批通過后，業(yè)務(wù)部門方可與客戶簽訂合同。4.合同簽訂過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照公司授權(quán)范圍簽訂合同，不得擅自超越授權(quán)。如有特殊情況需要超出授權(quán)范圍簽訂合同，應(yīng)及時(shí)向公司管理層報(bào)告并獲得批準(zhǔn)。（三）業(yè)務(wù)執(zhí)行階段1.業(yè)務(wù)部門按照合同約定組織安排生產(chǎn)、采購(gòu)、運(yùn)輸?shù)葮I(yè)務(wù)活動(dòng)。在業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、海關(guān)規(guī)定及公司內(nèi)部管理制度。2.涉及進(jìn)出口貨物的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提前辦理好相關(guān)的報(bào)關(guān)、報(bào)檢手續(xù)，確保貨物順利進(jìn)出口。3.財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定和業(yè)務(wù)執(zhí)行情況，及時(shí)辦理外匯收支結(jié)算手續(xù)。在辦理外匯收支時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家外匯管理規(guī)定，確保外匯資金的安全和合規(guī)使用。4.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。如發(fā)現(xiàn)可能存在違反負(fù)面清單管理制度的情況，應(yīng)立即停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告。（四）業(yè)務(wù)結(jié)算階段1.業(yè)務(wù)完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定及時(shí)與客戶進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算方式應(yīng)符合公司規(guī)定和國(guó)家法律法規(guī)要求。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)結(jié)算進(jìn)行審核，確保結(jié)算金額準(zhǔn)確無誤，結(jié)算手續(xù)合規(guī)齊全。3.在結(jié)算過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶存在違約行為或其他異常情況，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與客戶溝通協(xié)商解決，并向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)外貿(mào)業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，檢查業(yè)務(wù)操作是否符合負(fù)面清單管理制度及相關(guān)流程規(guī)范。2.審計(jì)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)開發(fā)、合同簽訂、業(yè)務(wù)執(zhí)行、業(yè)務(wù)結(jié)算等各個(gè)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)檢查是否存在違規(guī)行為、風(fēng)險(xiǎn)防控措施是否有效執(zhí)行等。3.內(nèi)部審計(jì)部門根據(jù)審計(jì)結(jié)果出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門檢查1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門不定期對(duì)外貿(mào)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，通過數(shù)據(jù)分析、實(shí)地走訪等方式，檢查業(yè)務(wù)部門是否存在違反負(fù)面清單管理制度的潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)于排查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門及時(shí)向業(yè)務(wù)部門發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函，要求業(yè)務(wù)部門采取措施進(jìn)行整改，并跟蹤整改情況。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排查情況進(jìn)行總結(jié)分析，評(píng)估公司外貿(mào)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，為公司管理層提供決策支持。（三）合規(guī)檢查1.法務(wù)部門定期對(duì)公司外貿(mào)業(yè)務(wù)合同、文件等進(jìn)行合規(guī)檢查，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求。2.合規(guī)檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)存在法律風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，法務(wù)部門及時(shí)提出法律意見和整改建議，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。3.法務(wù)部門對(duì)公司外貿(mào)業(yè)務(wù)涉及的重大法律問題進(jìn)行研究，為公司制定合規(guī)政策和制度提供法律支持。六、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為認(rèn)定1.由風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。2.相關(guān)部門對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)，確定違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及造成的后果。（二）處理措施1.對(duì)于輕微違規(guī)行為，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育，并要求其立即整改。整改完成后，將整改情況報(bào)告給相關(guān)監(jiān)督檢查部門。2.對(duì)于一般違規(guī)行為，公司將視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、罰款、降職等處分，并責(zé)令業(yè)務(wù)部門采取措施消除違規(guī)行為造成的影響。同時(shí)，對(duì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。3.對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為，如涉及違法犯罪的，公司將依法移送司法機(jī)關(guān)處理，并解除與責(zé)任人的勞動(dòng)合同。同時(shí)，對(duì)公司相關(guān)管理人員進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)，追究其管理責(zé)任。（三）整改跟蹤1.對(duì)于受到處理的違規(guī)行為，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照要求制定整改措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施落實(shí)到位。3.整改完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)向相關(guān)監(jiān)督檢查部門提交整改報(bào)告，經(jīng)檢查驗(yàn)收合格后，違規(guī)處理流程結(jié)束。七、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.人力資源部門會(huì)同風(fēng)險(xiǎn)管理部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門制定外貿(mào)負(fù)面清單管理制度培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式等，確保培訓(xùn)工作有序開展。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)際條約及相關(guān)政策規(guī)定，重點(diǎn)講解與外貿(mào)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)條款。2.公司外貿(mào)負(fù)面清單管理制度的具體內(nèi)容，包括禁止性行為、限制條件、管理職責(zé)、業(yè)務(wù)流程規(guī)范等。3.典型案例分析，通過實(shí)際案例剖析違規(guī)行為的后果及處理方式，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)。（三）培訓(xùn)方式1.定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)專家學(xué)者、法律顧問等進(jìn)行授課。2.開展線上培訓(xùn)，通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布培訓(xùn)資料和視頻，供員工自主學(xué)習(xí)。3.進(jìn)行實(shí)地操作培訓(xùn)，由業(yè)務(wù)骨干對(duì)新員工或業(yè)務(wù)操作不熟練的員工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。（四）宣傳推廣1.公司通過內(nèi)部公