2025企業運營指南-合同風險管理與控制制度合同風險管理與控制制度第一章總則第一條制定目的為規范企業合同管理，防范合同風險，保障企業合法權益，依據《中華人民共和國合同法》及相關法律法規，結合企業實際情況，特制定本制度。第二條合同管理原則企業合同管理應遵循合法性、合規性、風險可控性原則，確保合同內容符合國家法律法規，符合企業經營范圍和經營目標，有效防范合同履行中的法律風險。第三條適用范圍本制度適用于企業及其分支機構在經營活動中所訂立的所有合同，包括但不限于銷售合同、采購合同、服務合同、合作協議等。第四條組織架構與職責分工企業合同管理實行統一領導、分級管理、崗位負責制。企業法務部（或合同管理職能部門）負責合同管理制度的制定、監督與指導；業務部門負責合同的起草、談判、簽訂及履行；財務部、審計部等部門應配合做好合同管理相關工作。第二章合同風險識別與評估第五條風險識別企業在訂立合同前，應當對合同相對方的資質、信用狀況、履約能力進行全面調查，確保其具備履行合同的能力。調查內容包括但不限于以下方面：企業資質：營業執照、經營許可、行業資質等；信用狀況：銀行信用記錄、商業信用記錄、歷史違約情況等；履約能力：財務狀況、應收賬款情況、經營穩定性等。第六條風險評估企業在對合同風險進行評估時，應當綜合考慮以下因素：合同履行的可能性：合同相對方是否存在履約能力不足的情形；合同履行的時間風險：合同履行期限較長，可能存在的市場變化或政策調整風險；合同履行的法律風險：合同條款是否存在法律漏洞或爭議可能性。第七條風險等級分類根據合同金額、履行期限、對方資質等，企業可以將合同分為不同風險等級，實施分類管理。高風險合同應由企業法務部門或法律顧問進行專項審查。第三章合同風險控制措施第八條合同起草與審核合同起草部門應根據企業經營需求，參照相關模板，起草合同文本。合同內容應包括但不限于：合同主體、合同標的、權利義務、履行期限、履行方式、違約責任、爭議解決方式等。起草完成后，合同文本應提交至法務部門進行合法性審查，法務部門應當對合同條款的合法性、合規性進行評估，并提出修改意見。對于重大合同，企業可邀請法律顧問或外部律師事務所進行協助審查。第九條合同簽署合同簽署前，企業應當對合同文本進行最終確認，確保合同內容準確無誤。合同簽署應當由授權代表簽字，并加蓋企業公章或合同專用章。合同簽署后，應當及時留存原件，并做好合同檔案管理工作。第十條合同履行與監控合同履行過程中，企業應當按照合同約定履行義務，跟蹤合同相對方的履約情況，確保合同條款得以切實履行。如發現合同相對方存在違約行為，企業應及時采取措施，包括但不限于發送書面通知、要求賠償損失或解除合同。對于重大合同，企業應當建立定期檢查機制，確保合同履行情況符合預期。第十一條爭議解決機制合同履行過程中如發生爭議，企業應當及時采取措施，包括協商、調解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。爭議解決過程中，企業法務部門應當全程參與，確保企業權益得到有效維護。第四章合同管理的監控與改進第十二條合同檔案管理企業應當建立合同檔案管理制度，對合同文本、簽署記錄、履行記錄、爭議解決記錄等進行分類歸檔，確保檔案的完整性和可追溯性。合同檔案應當由專人負責管理，確保檔案的安全性和保密性。第十三條合同管理評估與改進企業應當定期對合同管理工作進行評估，總結經驗教訓，發現問題并及時改進。評估內容包括合同管理流程是否合理、合同風險控制措施是否有效、合同履行是否存在問題等。第十四條內部審計企業審計部門應當定期對合同管理情況進行內部審計，檢查合同管理是否符合本制度要求，發現問題及時糾正，并向管理層報告。第五章責任追究第十五條責任追究范圍由于合同管理不善導致企業遭受經濟損失或reputationaldamage（聲譽損失）的，相關責任人員應當承擔相應責任。責任追究范圍包括合同起草、審核、簽署、履行等各環節的相關人員。第十六條違反合同管理制度的處理對于違反本制度規定，造成合同管理混亂或企業損失的，企業將依據相關規定追究其責任，包括但不限于經濟處罰、行政處分或解除勞動合同。對于情節嚴重，構成違法犯罪的，企業將依法移送司法機關處理。第六章附則第十七條制度解釋權本制度由企業法務部負責解釋和修訂。第十八條生效日期本制度自發布之日起施行。第十九條