大唐集團(tuán)準(zhǔn)入管理制度總則目的為規(guī)范大唐集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）的人員、物資、業(yè)務(wù)等各類準(zhǔn)入管理，確保集團(tuán)運(yùn)營(yíng)的安全性、規(guī)范性和高效性，特制定本制度。適用范圍本制度適用于集團(tuán)總部及各下屬子公司、分公司、項(xiàng)目部等所有機(jī)構(gòu)及其相關(guān)活動(dòng)。基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)內(nèi)部規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：有效識(shí)別、評(píng)估和控制準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的各類風(fēng)險(xiǎn)。3.公平公正原則：對(duì)所有準(zhǔn)入申請(qǐng)進(jìn)行公平審核，確保標(biāo)準(zhǔn)一致。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)實(shí)際情況對(duì)準(zhǔn)入情況進(jìn)行適時(shí)調(diào)整和更新。人員準(zhǔn)入管理招聘準(zhǔn)入1.需求申請(qǐng)：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提前填寫《人員招聘需求申請(qǐng)表》，明確招聘崗位、人數(shù)、任職要求等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)人力資源部門。2.招聘流程人力資源部門發(fā)布招聘信息，收集簡(jiǎn)歷。對(duì)應(yīng)聘者進(jìn)行初步篩選，確定面試名單。組織面試，包括部門面試、人力資源面試等環(huán)節(jié)。對(duì)于通過(guò)面試的人員，進(jìn)行背景調(diào)查，重點(diǎn)核實(shí)學(xué)歷、工作經(jīng)歷、違法違紀(jì)等情況。經(jīng)綜合評(píng)估合格后，發(fā)放錄用通知，辦理入職手續(xù)。3.特殊崗位要求：對(duì)于涉及財(cái)務(wù)、安全、技術(shù)核心等特殊崗位，除上述流程外，還需進(jìn)行專業(yè)技能測(cè)試、職業(yè)資格審查等。外包人員準(zhǔn)入1.外包申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門提出外包需求，填寫《外包人員需求申請(qǐng)表》，說(shuō)明外包工作內(nèi)容、期限、人員數(shù)量等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.供應(yīng)商選擇：采購(gòu)部門通過(guò)招標(biāo)、詢價(jià)等方式選擇合格的外包供應(yīng)商。3.人員管理外包供應(yīng)商負(fù)責(zé)人員的招聘、培訓(xùn)等工作。人員入職前需提交個(gè)人信息、健康證明等資料，由大唐集團(tuán)相關(guān)部門審核。外包人員需遵守大唐集團(tuán)的各項(xiàng)規(guī)章制度，接受統(tǒng)一管理。臨時(shí)人員準(zhǔn)入1.申請(qǐng)審批：因臨時(shí)性工作需要使用臨時(shí)人員的部門，填寫《臨時(shí)人員使用申請(qǐng)表》，注明工作內(nèi)容、期限、人數(shù)等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.人員來(lái)源：可通過(guò)內(nèi)部調(diào)配、外部臨時(shí)招聘等方式獲取。3.管理要求：臨時(shí)人員在工作期間需遵守大唐集團(tuán)規(guī)定，工作結(jié)束后及時(shí)辦理離職手續(xù)。物資準(zhǔn)入管理物資采購(gòu)準(zhǔn)入1.采購(gòu)計(jì)劃：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求制定物資采購(gòu)計(jì)劃，填寫《物資采購(gòu)計(jì)劃表》，明確物資名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)采購(gòu)部門。2.供應(yīng)商選擇采購(gòu)部門通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、供應(yīng)商推薦等方式收集供應(yīng)商信息。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審查，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證等。建立供應(yīng)商評(píng)估體系，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，淘汰不合格供應(yīng)商。3.采購(gòu)合同：與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確物資規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。物資入庫(kù)準(zhǔn)入1.到貨驗(yàn)收：物資到貨后，采購(gòu)部門通知相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收人員根據(jù)采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)物資的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量等進(jìn)行檢驗(yàn)。2.驗(yàn)收記錄：填寫《物資驗(yàn)收單》，詳細(xì)記錄驗(yàn)收情況，驗(yàn)收合格的物資方可辦理入庫(kù)手續(xù)。3.特殊物資處理：對(duì)于驗(yàn)收不合格的物資，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商退換貨等事宜，并跟蹤處理結(jié)果。物資領(lǐng)用準(zhǔn)入1.領(lǐng)用申請(qǐng)：使用部門填寫《物資領(lǐng)用申請(qǐng)表》，注明領(lǐng)用物資名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批。2.領(lǐng)用發(fā)放：倉(cāng)庫(kù)管理人員根據(jù)審批后的申請(qǐng)表發(fā)放物資，并做好發(fā)放記錄。3.限量管理：對(duì)于貴重物資、消耗性物資等實(shí)行限量領(lǐng)用制度，嚴(yán)格控制領(lǐng)用數(shù)量。業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理項(xiàng)目準(zhǔn)入1.項(xiàng)目立項(xiàng)：項(xiàng)目發(fā)起部門進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究，編寫《項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書》，包括項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)算、預(yù)期效益等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán)決策層審批。2.項(xiàng)目評(píng)估：組織相關(guān)部門和專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響等。3.項(xiàng)目實(shí)施：項(xiàng)目獲批后，成立項(xiàng)目組，制定項(xiàng)目實(shí)施方案，明確項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全等要求，按照方案組織實(shí)施。合作業(yè)務(wù)準(zhǔn)入1.合作意向：與合作方進(jìn)行初步溝通，形成合作意向書，明確合作事項(xiàng)、雙方權(quán)利義務(wù)等。2.盡職調(diào)查：對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查，包括企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)信譽(yù)等。3.合作協(xié)議：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，簽訂合作協(xié)議，明確合作模式、利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、保密條款等內(nèi)容。市場(chǎng)準(zhǔn)入1.市場(chǎng)調(diào)研：對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研，分析市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況、政策環(huán)境等。2.準(zhǔn)入申請(qǐng)：根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果，填寫《市場(chǎng)準(zhǔn)入申請(qǐng)表》，提出進(jìn)入市場(chǎng)的方式、產(chǎn)品或服務(wù)、目標(biāo)客戶等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.資質(zhì)辦理：按照相關(guān)行業(yè)要求，辦理市場(chǎng)準(zhǔn)入所需的資質(zhì)證書、許可證等。準(zhǔn)入審核與審批審核流程1.初審：申請(qǐng)部門提交準(zhǔn)入申請(qǐng)后，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審核申請(qǐng)內(nèi)容的完整性、合規(guī)性等。2.會(huì)審：對(duì)于重大、復(fù)雜的準(zhǔn)入申請(qǐng)，組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，共同研究審核意見(jiàn)。3.終審：根據(jù)初審和會(huì)審意見(jiàn)，由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)或授權(quán)部門進(jìn)行最終審批。審批權(quán)限1.一般事項(xiàng)：由部門負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.重要事項(xiàng)：需經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.重大事項(xiàng)：提交集團(tuán)決策層會(huì)議審議決定。準(zhǔn)入監(jiān)督與檢查定期檢查1.制定計(jì)劃：人力資源、采購(gòu)、項(xiàng)目管理等部門定期制定準(zhǔn)入管理檢查計(jì)劃。2.檢查內(nèi)容：包括人員招聘流程合規(guī)性、物資采購(gòu)合同執(zhí)行情況、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度質(zhì)量等。3.結(jié)果通報(bào)：對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)，對(duì)存在問(wèn)題的部門和個(gè)人提出整改要求。不定期抽查1.抽查方式：由集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門不定期進(jìn)行抽查。2.重點(diǎn)關(guān)注：重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵崗位人員、重要物資采購(gòu)、重大項(xiàng)目實(shí)施等環(huán)節(jié)。3.問(wèn)題整改：對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)下達(dá)整改通知書，督促相關(guān)部門限期整改。違規(guī)處理違規(guī)情形1.人員準(zhǔn)入違規(guī)：如提供虛假招聘信息、未經(jīng)審批擅自錄用人員等。2.物資準(zhǔn)入違規(guī)：如采購(gòu)不合格物資、違規(guī)領(lǐng)用物資等。3.業(yè)務(wù)準(zhǔn)入違規(guī)：如未經(jīng)立項(xiàng)擅自開(kāi)展項(xiàng)目、違反合作協(xié)議等。處理措施1.警告：對(duì)初次違規(guī)且情節(jié)較輕的，給予警告處分。2.罰款：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，處以一定金額的罰款。3.解除合同：對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)或多次違規(guī)的外包人員、臨時(shí)人員等，解除合同關(guān)系。4.紀(jì)律處分：對(duì)集團(tuán)內(nèi)部員工的違規(guī)行為，按照集團(tuán)員工紀(jì)律處分