地產公司訴訟管理制度一、總則（一）目的為規范公司訴訟管理工作，有效應對各類法律糾紛，維護公司合法權益，降低法律風險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各下屬項目公司涉及的各類訴訟活動。（三）基本原則1.依法合規原則嚴格遵守國家法律法規及相關政策規定，確保訴訟活動合法合規進行。2.預防為主原則加強法律風險防范意識，通過完善內部管理、規范業務流程等措施，盡量減少訴訟糾紛的發生。3.及時有效原則對已發生的訴訟案件，應及時采取應對措施，積極維護公司權益，爭取有利的訴訟結果。4.協同配合原則公司各部門應密切配合，形成合力，共同做好訴訟管理工作。二、訴訟管理職責分工（一）法務部門1.負責制定和完善公司訴訟管理制度及流程。2.對公司各類業務活動進行法律風險評估，提出防范建議。3.作為公司訴訟案件的主要承辦部門，負責案件的立案、證據收集、法律文書起草、出庭應訴等具體工作。4.定期對已審結的訴訟案件進行總結分析，為公司提供法律風險預警。（二）業務部門1.負責本部門業務范圍內法律風險的自查自糾，及時發現并反饋可能引發訴訟的問題。2.配合法務部門開展訴訟相關工作，提供案件所需的業務資料和信息。3.根據法務部門的法律意見和建議，調整和規范業務操作流程。（三）財務部門1.負責訴訟案件相關費用的預算編制、支付審核及賬務處理。2.根據訴訟進展情況，合理安排訴訟費用，確保資金及時到位。（四）其他部門按照公司要求，在各自職責范圍內配合做好訴訟管理相關工作。三、訴訟風險防范（一）合同管理1.合同簽訂前，業務部門應會同法務部門對合同對方的主體資格、資質信譽、履約能力等進行審查，確保合同主體適格。2.合同條款應明確、具體、合法，避免模糊不清或存在歧義的表述。法務部門應重點審查合同的主要條款，特別是涉及雙方權利義務、違約責任、爭議解決方式等條款，確保合同合法有效，降低法律風險。3.合同簽訂后，業務部門應及時將合同副本交法務部門備案，并跟蹤合同履行情況。如發現合同履行過程中出現問題，應及時與對方溝通協商，并向法務部門報告，共同研究應對措施。（二）日常業務操作規范1.各部門應嚴格按照公司制定的業務流程和操作規范開展工作，確保各項業務活動合法合規。2.加強員工法律知識培訓，提高員工法律意識和風險防范能力。培訓內容包括相關法律法規、合同管理、訴訟應對等方面，定期組織培訓考核，確保員工掌握基本的法律知識和業務操作技能。（三）法律風險監控與預警1.法務部門應建立法律風險監控機制，定期對公司業務活動進行法律風險排查，及時發現潛在的法律風險點。2.針對排查出的法律風險，法務部門應進行分析評估，制定相應的風險應對措施，并及時向公司管理層報告。對于可能引發重大法律糾紛的風險事項，應啟動預警機制，及時采取措施加以防范和化解。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.當公司面臨可能涉及訴訟的事項時，相關業務部門應及時向法務部門報告。報告內容應包括事件的基本情況、涉及的法律問題、可能的法律后果等。2.法務部門接到報告后，應立即對案件進行初步評估，判斷是否符合立案條件。如認為需要提起訴訟的，應填寫《訴訟案件立案申請表》，詳細說明案件基本情況、立案理由、訴訟請求、證據材料等，并提交公司分管領導審批。3.經公司分管領導審批同意立案后，法務部門負責辦理立案手續，確定案件承辦人，并組建訴訟工作小組。訴訟工作小組由法務人員、相關業務人員及其他必要人員組成，明確各成員的職責分工。（二）證據收集與整理1.案件承辦人負責組織開展證據收集工作。根據案件具體情況，制定證據收集計劃，明確證據收集的范圍、方式和時間節點。2.業務部門應積極配合法務部門收集證據，提供與案件相關的業務資料、文件、合同、往來函件等原始證據材料。對涉及商業秘密、個人隱私等敏感信息的證據，應采取必要的保密措施。3.法務部門對收集到的證據進行審查、整理和分析，確保證據的真實性、合法性和關聯性。對于存在瑕疵或需要進一步補充完善的證據，應及時要求相關部門或人員進行補正。（三）法律文書起草與審核1.根據案件事實和法律規定，法務部門起草各類法律文書，包括起訴狀、答辯狀、反訴狀、上訴狀、代理詞、證據清單等。法律文書應表述準確、邏輯嚴謹、論證充分，符合法律規范和訴訟要求。2.法律文書起草完成后，應提交法務部門負責人審核。法務部門負責人應對法律文書的內容、格式、法律適用等進行全面審核，提出修改意見。案件承辦人根據審核意見對法律文書進行修改完善，確保法律文書質量。3.對于重大、復雜案件的法律文書，在法務部門負責人審核后，還應提交公司分管領導或總法律顧問進行審定，確保法律文書符合公司利益和訴訟策略。（四）出庭應訴1.庭審前，案件承辦人應做好充分準備工作，熟悉案件事實、證據和相關法律法規，制定庭審策略。組織訴訟工作小組成員進行模擬庭審，對庭審中可能出現的問題進行預測和應對演練。2.庭審過程中，案件承辦人應按照庭審程序和法官要求，認真陳述案件事實、發表辯論意見、提交證據材料等。注意庭審紀律，尊重法庭和對方當事人，確保庭審活動順利進行。3.庭審結束后，案件承辦人應及時整理庭審記錄，總結庭審情況，分析庭審中存在的問題和不足，為后續工作提供參考。根據庭審情況，及時調整訴訟策略，如有需要，及時補充證據或提出新的訴訟請求。（五）案件執行1.如果公司在訴訟中勝訴，對方未按照生效法律文書履行義務的，法務部門應及時向法院申請強制執行。申請強制執行前，應與業務部門溝通，了解對方財產狀況等信息，協助法院查找對方可供執行的財產線索。2.在執行過程中，法務部門應積極配合法院工作，及時提供相關證據材料和信息，協助法院采取查封、扣押、凍結、劃撥等執行措施。同時，關注執行進展情況，與法院保持密切溝通，確保執行工作順利進行。3.如發現對方存在轉移財產、逃避執行等行為，應及時向法院反映，并協助法院采取相應的制裁措施。對于執行過程中出現的問題和困難，應及時向公司管理層報告，共同研究解決方案。（六）案件終結1.訴訟案件終結后，案件承辦人應及時整理案件材料，包括立案文件、證據材料、法律文書、庭審記錄、執行文件等，按照檔案管理規定進行歸檔保存。2.案件承辦人應撰寫案件總結報告，對案件的基本情況、處理過程、訴訟結果、經驗教訓等進行全面總結分析。報告內容應包括案件事實、爭議焦點、法律適用、訴訟策略、存在問題及改進建議等。案件總結報告經法務部門負責人審核后，提交公司管理層及相關部門參考。3.法務部門應定期對已審結的訴訟案件進行統計分析，總結公司在訴訟管理方面存在的問題和不足，提出改進措施和建議，不斷完善公司訴訟管理制度和流程。五、訴訟費用管理（一）預算編制1.法務部門應根據公司年度訴訟案件預計情況，編制訴訟費用預算。預算內容包括案件受理費、律師費、鑒定費、差旅費、保全費等各項費用。2.訴訟費用預算應結合案件類型、復雜程度、預計訴訟周期等因素進行合理估算，并提交財務部門審核。財務部門根據公司財務狀況和資金安排，對預算進行調整和確定。（二）費用支付1.訴訟費用的支付應嚴格按照公司財務管理制度執行。費用報銷時，應提供合法有效的票據，并填寫費用報銷審批單，按照規定的審批流程進行審批。2.對于律師費等大額費用支出，應簽訂委托代理合同，明確雙方權利義務和收費標準。在支付律師費前，應審核律師工作進展情況和服務質量，確保費用支付合理合規。3.財務部門應建立訴訟費用臺賬，對每筆訴訟費用的支出進行詳細記錄，包括費用名稱、金額、支付時間、支付對象等信息，便于查詢和統計分析。（三）費用控制1.在訴訟案件處理過程中，法務部門應嚴格控制訴訟費用支出，盡量降低訴訟成本。對于不必要的費用支出，應及時與相關部門溝通協商，予以調整或取消。2.財務部門應定期對訴訟費用支出情況進行分析，如發現費用超支或異常情況，應及時向法務部門和公司管理層報告，共同查找原因，采取措施加以控制。六、保密與檔案管理（一）保密措施1.參與訴訟案件處理的所有人員應嚴格遵守公司保密制度，對涉及公司商業秘密、案件信息等予以保密。2.在證據收集、法律文書起草、庭審等過程中，應采取必要的保密措施，防止信息泄露。如對涉及敏感信息的文件資料應進行加密存儲、專人保管等。3.未經公司書面同意，任何人員不得向無關人員透露案件相關信息。對于因工作需要向外部機構或人員提供案件信息的，應嚴格履行審批手續，并要求對方簽訂保密協議。（二）檔案管理1.訴訟案件檔案是公司重要的法律文件，應按照檔案管理規定進行妥善保管。案件承辦人負責在案件終結后及時整理歸檔，確保檔案資料完整、準確。2.訴訟案件檔案應包括立案文件、證據材料、法律文書、庭審記錄、執行文件等相關資料。檔案應分類裝訂，編目造冊，便于查閱和檢索。3.公司應建立訴訟案件檔案查閱制度，嚴格限制檔案查閱范圍。因工作需要查閱檔案的，應填寫《檔案查閱申請表》，經法務部門負責人或公司分管領導審批同意后，方可查閱。查閱檔案時，應在指定地點進行，不得擅自復印、拍照或帶出檔案原件。七、監督與考核（一）監督機制1.公司內部審計部門應定期對訴訟管理工作進行審計監督，檢查訴訟管理制度的執行情況、案件處理流程的合規性、訴訟費用的支出合理性等。2.審計部門在審計過程中發現問題的，應及時向法務部門和公司管理層提出整改建議，并跟蹤整改落實情況。（二）考核辦法1.建立訴訟管理工作考核制度，對法務