地產(chǎn)公司訴訟管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司訴訟管理工作，有效應(yīng)對(duì)各類法律糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各下屬項(xiàng)目公司涉及的各類訴訟活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保訴訟活動(dòng)合法合規(guī)進(jìn)行。2.預(yù)防為主原則加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，通過完善內(nèi)部管理、規(guī)范業(yè)務(wù)流程等措施，盡量減少訴訟糾紛的發(fā)生。3.及時(shí)有效原則對(duì)已發(fā)生的訴訟案件，應(yīng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，積極維護(hù)公司權(quán)益，爭(zhēng)取有利的訴訟結(jié)果。4.協(xié)同配合原則公司各部門應(yīng)密切配合，形成合力，共同做好訴訟管理工作。二、訴訟管理職責(zé)分工（一）法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)制定和完善公司訴訟管理制度及流程。2.對(duì)公司各類業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出防范建議。3.作為公司訴訟案件的主要承辦部門，負(fù)責(zé)案件的立案、證據(jù)收集、法律文書起草、出庭應(yīng)訴等具體工作。4.定期對(duì)已審結(jié)的訴訟案件進(jìn)行總結(jié)分析，為公司提供法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)法律風(fēng)險(xiǎn)的自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并反饋可能引發(fā)訴訟的問題。2.配合法務(wù)部門開展訴訟相關(guān)工作，提供案件所需的業(yè)務(wù)資料和信息。3.根據(jù)法務(wù)部門的法律意見和建議，調(diào)整和規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)訴訟案件相關(guān)費(fèi)用的預(yù)算編制、支付審核及賬務(wù)處理。2.根據(jù)訴訟進(jìn)展情況，合理安排訴訟費(fèi)用，確保資金及時(shí)到位。（四）其他部門按照公司要求，在各自職責(zé)范圍內(nèi)配合做好訴訟管理相關(guān)工作。三、訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范（一）合同管理1.合同簽訂前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)會(huì)同法務(wù)部門對(duì)合同對(duì)方的主體資格、資質(zhì)信譽(yù)、履約能力等進(jìn)行審查，確保合同主體適格。2.合同條款應(yīng)明確、具體、合法，避免模糊不清或存在歧義的表述。法務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)審查合同的主要條款，特別是涉及雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等條款，確保合同合法有效，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。3.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本交法務(wù)部門備案，并跟蹤合同履行情況。如發(fā)現(xiàn)合同履行過程中出現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)與對(duì)方溝通協(xié)商，并向法務(wù)部門報(bào)告，共同研究應(yīng)對(duì)措施。（二）日常業(yè)務(wù)操作規(guī)范1.各部門應(yīng)嚴(yán)格按照公司制定的業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范開展工作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.加強(qiáng)員工法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括相關(guān)法律法規(guī)、合同管理、訴訟應(yīng)對(duì)等方面，定期組織培訓(xùn)考核，確保員工掌握基本的法律知識(shí)和業(yè)務(wù)操作技能。（三）法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.法務(wù)部門應(yīng)建立法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.針對(duì)排查出的法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門應(yīng)進(jìn)行分析評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)向公司管理層報(bào)告。對(duì)于可能引發(fā)重大法律糾紛的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)采取措施加以防范和化解。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.當(dāng)公司面臨可能涉及訴訟的事項(xiàng)時(shí)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事件的基本情況、涉及的法律問題、可能的法律后果等。2.法務(wù)部門接到報(bào)告后，應(yīng)立即對(duì)案件進(jìn)行初步評(píng)估，判斷是否符合立案條件。如認(rèn)為需要提起訴訟的，應(yīng)填寫《訴訟案件立案申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明案件基本情況、立案理由、訴訟請(qǐng)求、證據(jù)材料等，并提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意立案后，法務(wù)部門負(fù)責(zé)辦理立案手續(xù)，確定案件承辦人，并組建訴訟工作小組。訴訟工作小組由法務(wù)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)人員及其他必要人員組成，明確各成員的職責(zé)分工。（二）證據(jù)收集與整理1.案件承辦人負(fù)責(zé)組織開展證據(jù)收集工作。根據(jù)案件具體情況，制定證據(jù)收集計(jì)劃，明確證據(jù)收集的范圍、方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合法務(wù)部門收集證據(jù)，提供與案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料、文件、合同、往來函件等原始證據(jù)材料。對(duì)涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息的證據(jù)，應(yīng)采取必要的保密措施。3.法務(wù)部門對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行審查、整理和分析，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。對(duì)于存在瑕疵或需要進(jìn)一步補(bǔ)充完善的證據(jù)，應(yīng)及時(shí)要求相關(guān)部門或人員進(jìn)行補(bǔ)正。（三）法律文書起草與審核1.根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定，法務(wù)部門起草各類法律文書，包括起訴狀、答辯狀、反訴狀、上訴狀、代理詞、證據(jù)清單等。法律文書應(yīng)表述準(zhǔn)確、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、論證充分，符合法律規(guī)范和訴訟要求。2.法律文書起草完成后，應(yīng)提交法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核。法務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)法律文書的內(nèi)容、格式、法律適用等進(jìn)行全面審核，提出修改意見。案件承辦人根據(jù)審核意見對(duì)法律文書進(jìn)行修改完善，確保法律文書質(zhì)量。3.對(duì)于重大、復(fù)雜案件的法律文書，在法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，還應(yīng)提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總法律顧問進(jìn)行審定，確保法律文書符合公司利益和訴訟策略。（四）出庭應(yīng)訴1.庭審前，案件承辦人應(yīng)做好充分準(zhǔn)備工作，熟悉案件事實(shí)、證據(jù)和相關(guān)法律法規(guī)，制定庭審策略。組織訴訟工作小組成員進(jìn)行模擬庭審，對(duì)庭審中可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行預(yù)測(cè)和應(yīng)對(duì)演練。2.庭審過程中，案件承辦人應(yīng)按照庭審程序和法官要求，認(rèn)真陳述案件事實(shí)、發(fā)表辯論意見、提交證據(jù)材料等。注意庭審紀(jì)律，尊重法庭和對(duì)方當(dāng)事人，確保庭審活動(dòng)順利進(jìn)行。3.庭審結(jié)束后，案件承辦人應(yīng)及時(shí)整理庭審記錄，總結(jié)庭審情況，分析庭審中存在的問題和不足，為后續(xù)工作提供參考。根據(jù)庭審情況，及時(shí)調(diào)整訴訟策略，如有需要，及時(shí)補(bǔ)充證據(jù)或提出新的訴訟請(qǐng)求。（五）案件執(zhí)行1.如果公司在訴訟中勝訴，對(duì)方未按照生效法律文書履行義務(wù)的，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行前，應(yīng)與業(yè)務(wù)部門溝通，了解對(duì)方財(cái)產(chǎn)狀況等信息，協(xié)助法院查找對(duì)方可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)線索。2.在執(zhí)行過程中，法務(wù)部門應(yīng)積極配合法院工作，及時(shí)提供相關(guān)證據(jù)材料和信息，協(xié)助法院采取查封、扣押、凍結(jié)、劃撥等執(zhí)行措施。同時(shí)，關(guān)注執(zhí)行進(jìn)展情況，與法院保持密切溝通，確保執(zhí)行工作順利進(jìn)行。3.如發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、逃避執(zhí)行等行為，應(yīng)及時(shí)向法院反映，并協(xié)助法院采取相應(yīng)的制裁措施。對(duì)于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題和困難，應(yīng)及時(shí)向公司管理層報(bào)告，共同研究解決方案。（六）案件終結(jié)1.訴訟案件終結(jié)后，案件承辦人應(yīng)及時(shí)整理案件材料，包括立案文件、證據(jù)材料、法律文書、庭審記錄、執(zhí)行文件等，按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。2.案件承辦人應(yīng)撰寫案件總結(jié)報(bào)告，對(duì)案件的基本情況、處理過程、訴訟結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等進(jìn)行全面總結(jié)分析。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括案件事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、法律適用、訴訟策略、存在問題及改進(jìn)建議等。案件總結(jié)報(bào)告經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司管理層及相關(guān)部門參考。3.法務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)已審結(jié)的訴訟案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)公司在訴訟管理方面存在的問題和不足，提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善公司訴訟管理制度和流程。五、訴訟費(fèi)用管理（一）預(yù)算編制1.法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)公司年度訴訟案件預(yù)計(jì)情況，編制訴訟費(fèi)用預(yù)算。預(yù)算內(nèi)容包括案件受理費(fèi)、律師費(fèi)、鑒定費(fèi)、差旅費(fèi)、保全費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。2.訴訟費(fèi)用預(yù)算應(yīng)結(jié)合案件類型、復(fù)雜程度、預(yù)計(jì)訴訟周期等因素進(jìn)行合理估算，并提交財(cái)務(wù)部門審核。財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況和資金安排，對(duì)預(yù)算進(jìn)行調(diào)整和確定。（二）費(fèi)用支付1.訴訟費(fèi)用的支付應(yīng)嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行。費(fèi)用報(bào)銷時(shí)，應(yīng)提供合法有效的票據(jù)，并填寫費(fèi)用報(bào)銷審批單，按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批。2.對(duì)于律師費(fèi)等大額費(fèi)用支出，應(yīng)簽訂委托代理合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。在支付律師費(fèi)前，應(yīng)審核律師工作進(jìn)展情況和服務(wù)質(zhì)量，確保費(fèi)用支付合理合規(guī)。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)建立訴訟費(fèi)用臺(tái)賬，對(duì)每筆訴訟費(fèi)用的支出進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括費(fèi)用名稱、金額、支付時(shí)間、支付對(duì)象等信息，便于查詢和統(tǒng)計(jì)分析。（三）費(fèi)用控制1.在訴訟案件處理過程中，法務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格控制訴訟費(fèi)用支出，盡量降低訴訟成本。對(duì)于不必要的費(fèi)用支出，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門溝通協(xié)商，予以調(diào)整或取消。2.財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)訴訟費(fèi)用支出情況進(jìn)行分析，如發(fā)現(xiàn)費(fèi)用超支或異常情況，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門和公司管理層報(bào)告，共同查找原因，采取措施加以控制。六、保密與檔案管理（一）保密措施1.參與訴訟案件處理的所有人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司保密制度，對(duì)涉及公司商業(yè)秘密、案件信息等予以保密。2.在證據(jù)收集、法律文書起草、庭審等過程中，應(yīng)采取必要的保密措施，防止信息泄露。如對(duì)涉及敏感信息的文件資料應(yīng)進(jìn)行加密存儲(chǔ)、專人保管等。3.未經(jīng)公司書面同意，任何人員不得向無關(guān)人員透露案件相關(guān)信息。對(duì)于因工作需要向外部機(jī)構(gòu)或人員提供案件信息的，應(yīng)嚴(yán)格履行審批手續(xù)，并要求對(duì)方簽訂保密協(xié)議。（二）檔案管理1.訴訟案件檔案是公司重要的法律文件，應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行妥善保管。案件承辦人負(fù)責(zé)在案件終結(jié)后及時(shí)整理歸檔，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確。2.訴訟案件檔案應(yīng)包括立案文件、證據(jù)材料、法律文書、庭審記錄、執(zhí)行文件等相關(guān)資料。檔案應(yīng)分類裝訂，編目造冊(cè)，便于查閱和檢索。3.公司應(yīng)建立訴訟案件檔案查閱制度，嚴(yán)格限制檔案查閱范圍。因工作需要查閱檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人或公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可查閱。查閱檔案時(shí)，應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自復(fù)印、拍照或帶出檔案原件。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)訴訟管理工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查訴訟管理制度的執(zhí)行情況、案件處理流程的合規(guī)性、訴訟費(fèi)用的支出合理性等。2.審計(jì)部門在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門和公司管理層提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核辦法1.建立訴訟管理工作考核制度，對(duì)法務(wù)