國際貿易理論2.1古典自由貿易理論2.1.1絕對成本學說2.1.2比較成本學說2.1.3相互需求學說2.1古典自由貿易理論2.1.1絕對成本學說又稱為絕對利益學說或絕對優勢學說

1、理論提出的背景

代表人物：亞當·斯密（AdamSmith，1723-1790）代表著作：1776年《國民財富性質和原因的研究》，簡稱《國富論》

基本主張：批判重商主義和保護貿易政策，主張自由貿易。2、絕對成本說的主要觀點（教材27頁）

在某種商品的生產上，一個國家在勞動生產率上占有絕對優勢，或其生產所耗費的勞動成本絕對低于另一國家，若各個國家都從事自己占有絕對優勢商品的生產，繼而進行交換，那么雙方都可以通過交換得到絕對的利益，從而整個世界也可以獲得分工的好處。2.1.1絕對成本學說3、絕對成本說的例證說明國際分工前兩國生產、消費情況項目國別英國葡萄牙勞動投入量產出量消費量勞動投入量產出量消費量呢絨酒10011110111201180113、絕對成本說的例證說明國際分工后兩國生產、消費情況項目國別英國葡萄牙勞動投入量產出量消費量勞動投入量產出量消費量呢絨酒2202.21.1001.1001.11902.3751.2754、絕對成本說簡評科學性：分工能提高勞動生產率、節省勞動時間，參與國際分工對參加國都有利。局限性：假設前提過于絕對，與國際貿易的實際不符。（思考：其假設前提是什么？）2.1.2比較成本學說1、理論提出的背景代表人物：大衛·李嘉圖（DavidRicardo，1772-1823)代表著作：1817年《政治經濟學及賦稅原理》背景（１）為資本主義的發展排除障礙（２）解決絕對利益學說中存在的矛盾2、比較成本說的主要觀點

如果一國在兩種產品的生產上都處于絕對優勢地位，但優勢程度不同，而另一國在這兩種產品的生產上處于絕對不利地位，但不利程度也不同，則前者選擇他有利程度大的那種產品從事專門化生產，而后者選擇他不利程度小的產品進行生產，通過自由交換，參與交換的國家可以節約社會勞動，增加產品的消費，世界也因為自由交換而增加產量，提高勞動生產率。“兩利相權取其重，兩劣相權取其輕”2.1.2比較成本學說3、比較成本說的例證說明國際分工前兩國生產、消費情況項目國別英國葡萄牙勞動投入量產出量消費量勞動投入量產出量消費量呢絨酒1001190111201180113、比較成本說的例證說明國際分工后兩國生產、消費情況項目國別英國葡萄牙勞動投入量產出量消費量勞動投入量產出量消費量呢絨酒2202.21.1001.1001.11702.1251.0254、比較成本說簡評進步性:

較圓滿地解釋了開展國際貿易的一般原理：國際貿易的產生在于比較成本的差異。“國際貿易不可動搖的基礎”（薩繆爾森）

重要的現實意義：指出不管一國處于什么發展階段,不論它的經濟實力是強是弱,都能確定自己的相對優勢。4、比較成本說簡評局限性:該學說的假設條件過于苛刻，并不符合國際貿易的實際情況。按照該學說，比較利益越大則貿易發生的可能性越大。這樣，當今貿易便應該主要在__________和__________之間展開，但事實是主要發生在__________之間。按照該學說，在自由貿易條件下，參加貿易的雙方都可獲利，所以為獲得貿易的利益，所有貿易參加國都應積極實行自由貿易而非保護主義，但在實際中？發達國家發展中國家發達國家比較利益說的假設條件（1）兩個國家、兩種產品的模型，即世界由兩個國家構成，每個國家都生產兩種產品；（2）兩國均實行自由貿易政策，無貿易限制；（3）要素（這里主要指勞動）在一國內自由流動，在兩國之間不能流動；（4）以勞動價值論為基礎，認為所有勞動都是同質的；（5）交易雙方生產成本不變，無規模收益，不考慮運輸、保險等價值；（6）收入分配不受貿易的影響。2.1.3相互需求學說1、約翰·穆勒的相互需求論JohnStuartMill，1806-1873代表著作：1848年《政治經濟學原理》1、約翰·穆勒的相互需求論兩國生產兩種產品的數量棉布/米化纖布/米甲國11.5

乙國121、約翰·穆勒的相互需求論甲國國內交換比率為1米棉布：1.5米化纖布乙國國內交換比率為2米化纖布：1米棉布1米棉布1.5米化纖布1.6米化纖布1.7米化纖布1.8米化纖布1.9米化纖布2.0米化纖布

國內交換比率是甲、乙兩國進入國際市場的上、下限1、約翰·穆勒的相互需求論棉布：化纖布甲國獲利乙國獲利1:1.51:1.61:1.71:1.81:1.91:2.000.10.20.30.40.50.50.40.30.20.101、約翰·穆勒的相互需求論0YX乙國國內交換比率甲國國內交換比率乙國不交換區域甲國不交換區域交換區相互需求方程的解釋在由比較利益決定的兩國交換比率的上、下限內，實際而且惟一的均衡貿易條件，是由兩國對于對手的相對需求強度決定的。如果對手對于本國商品的需求強度大于本國對于對手的需求強度，則交換比率越接近于外國國內的交換比率。交換比率越貼近哪一個國家的國內交換比率，則該國獲得的貿易利益就越少。結論1：相互需求強度決定國際交換比率。結論2：兩種產品的交換比率，等于相互需求對方產品總量的比，這樣，兩國貿易達到均衡。（即相互需求方程式）1、約翰·穆勒的相互需求論2、馬歇爾的相互需求論阿弗里德·馬歇爾（AlfredMarshall，1842-1924）代表著作：1879年《國際貿易純理論》以提供曲線解釋國際交換比例。提供曲線表示一個國家貿易條件的曲線，表示一國想交換的進口數量與所愿出口的本國產品的數量之間的函數關系。2.1.3相互需求學說2、馬歇爾的相互需求論X（化纖布）0ABEB’E’甲乙兩國的提供曲線均衡（棉布）YOA：甲國的提供曲線OB：乙國的提供曲線2、馬歇爾的相互需求論甲國提供曲線向下彎曲，乙國提供曲線向上彎曲，表明貿易條件對本國越來越有利。另外，馬歇爾認為商品價值是由產品的效用決定的，對甲國來說，隨著出口棉布的增加和進口化纖布的增加，國內市場因棉布數量減少而效用增加，化纖布因數量增加而效用下降，因此甲國提供曲線向下彎曲。對于乙國也是如此。2、馬歇爾的相互需求論對提供曲線的評價：國際貿易價格總是在提供曲線的交點上，而該點需要滿足國際收支平衡，即參與貿易國家的進出口價值相等；同時要求各國商品需求平衡，即一國生產的商品恰是另一國需要的，相互需求的數量應該正好相等；如不能滿足上述條件，則會有自動調節機制使之恢復均衡（價格與供求的關系）。2.2保護貿易理論2.2.1重商主義2.2.2保護幼稚工業學說2.2.3超保護貿易理論2.2.4保護貿易理論的新發展2.2.1重商主義1、早期重商主義時間：15－16世紀中葉又稱：重金主義、貨幣差額論代表人物：海爾斯、斯坦福德、蒙克萊田代表著作：斯坦福德《關于英國公共福利的對話》（1581）蒙克萊田《獻給國王和王后的政治經濟學》（1615）2.2.1重商主義早期重商主義的觀點：第一，把貨幣與商品對立起來。財富的惟一代表就是金銀，在貿易中少買甚至不買。第二，孤立地對待貨幣運動。主張把貨幣窖藏起來，反對把貨幣帶出國外。2、晚期重商主義時間：16世紀下半期又稱：貿易差額論代表人物：托馬斯·孟、米塞爾登、蔡爾德代表著作：托馬斯·孟《英國得自對外貿易的財富》（1664）2.2.1重商主義2.2.1重商主義晚期重商主義的觀點：第一，主張總合的貿易差額。只要保持總合的貿易順差，就能產生更多的貨幣收入。商品與貨幣是統一的。第二，認為貿易增多貨幣。貨幣投入流通，以換取更多貨幣。代表人物：（德國）李斯特（FriedrichList，1789-1846）代表著作：1841年《政治經濟學的國民體系》2.2.2保護幼稚工業學說1、對比較成本論的批評（1）主張一國的對外貿易政策因發展時期而異2.2.2保護幼稚工業學說原始未開化時期畜牧時期農業時期農工商業時期農工業時期第二階段第一階段第三階段自由貿易保護貿易自由貿易（2）主張國家干預對外貿易2、保護幼稚工業學說的核心是生產力論落后國家參與國際分工和國際交換的目的是發展生產力，只有這樣，對外貿易才有利于落后國家的經濟發展。財富和財富的生產力不是一回事。2.2.2保護幼稚工業學說3、保護對象、時間和手段保護對象：剛開始發展且有強有力的外國競爭者的幼稚工業需要保護。保護時間：30年保護手段：（1）禁止進口（2）稅率（3）以免稅或征收輕微進口稅的方式進口復雜機器究竟采取哪一種方式，要由國家的特有環境和它的工業情況決定。2.2.2保護幼稚工業學說2.2.3超保護貿易理論背景：1929-1933年經濟危機代表人物：凱恩斯（1883－1946）代表理論：對外貿易乘數論1、投資乘數論代表人物：卡恩（1905－1989）代表著作：《國內投資與失業的關系》（1931）理論：投資乘數論也稱為乘數原理，即增加一筆投資△I，在國民收入重新達到均衡時，由此引起的國民收入的增加△Y將是初始投資量的若干倍。公式表示為：△Y＝K△I2、對外貿易乘數論凱恩斯認為：一國的出口和國內投資一樣，有增加國民收入的作用；一國的進口則與國內儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。對外貿易乘數論：貿易順差時，對外貿易才能提高一國的國民收入，增加就業量。此時，國民收入的增量將是貿易順差的若干倍。公式表示為：△Y＝K’[△I+(△X-△M)]2.2.3超保護貿易理論2、對外貿易乘數論△Y＝K’[△I+(△X-△M)]公式說明：在K’和△I一定時，△Y與貿易順差的關系？所以，一國越是擴大出口和減少進口，國際貿易對本國經濟發展的促進作用就越大。貿易順差在一定條件下可以增加國民收入，增加就業。2.2.3超保護貿易理論2.2.4保護貿易理論的新發展1、新貿易保護主義的興起和發展20世紀70年代以來興起的第三次保護貿易主義高潮，主要是通過非關稅限制的行政法律措施和對不盈利的工農業部門給予補貼，以達到限制進口、鼓勵出口、保護其已有市場的目的。2、新貿易保護主義的理論基礎（1）國內市場扭曲論（2）改善貿易條件論（3）維持高水平工資論（4）增加國內就業論（5）反傾銷論（6）改善貿易收支或國際收支論（7）作為報復手段或談判手段論（8）國防或國家安全論2.2.4保護貿易理論的新發展3、新貿易保護主義主要特點（1）被保護商品不斷增加（2）貿易保護措施多樣化（3）從貿易保護制度轉向更系統化的管理貿易制度。（4）各國“獎出限入”措施的重點從限制進口轉向促進出口。2.2.4保護貿易理論的新發展外貿政策法律化1988年美國國會修訂并通過的《綜合貿易及競爭辦法法規》，從法律上標志著新貿易保護主義的形成。該法案授權政府對貿易對手不合理或不公正的貿易可采取必要的行動，以減少國內產業的壓力，從而加強了美國政府對外貿易調控的合法性。該法案301節包括了所謂“超級301條款”和“特別301條款”。前者授權美國貿易代表辦事處對世界上美國認為“自由貿易”方面做得不夠的國家和地區提出名單和報告，并在規定的時間內通過“談判”迫使其采取符合美國要求的開放措施，否則將對其進行報復；后者授權美國貿易代表辦事處，對未適當有效保護其知識產權的國家以及未給予依賴知識產權的美國企業公平進入市場機會的國家進行調查和考慮實施報復。外貿政策法律化“當美國人認為貿易對他們不公平時并不一定就真的發生了損害美國利益的事情，有時只不過是因為美國沒能得到它想要得到的更大的貿易利益而已。更讓人不能接受的是美國并沒有將它的貿易活動僅僅局限于經濟領域里，而是常常將美國的對外貿易作為它在全球推行世界霸權主義的政治工具。”

4、新貿易保護主義對國際貿易的影響（1）保護程度不斷提高，阻礙國際貿易的發展。（2）保護貿易扭曲貿易流向。（3）貿易限制推動商品國際、國內價格上漲。（4）進口限制未能有效維持就業。（5）新貿易保護使發達國家付出巨大代價。在1980年，全部美國進口品大約1/8受保護主義影響，而到了80年代末，該數字達到了1/4。據估計，貿易壁壘可能使消費者和企業少購買了500億美元之多的進口品。

（6）新貿易保護主義傷害了發展中國家和社會主義國家。（7）新貿易保護主義使發達國家和發展中國家的GDP下降。2.2.4保護貿易理論的新發展資料：中國遭遇貿易壁壘1月14日印度商工部對中國輸印亞硝酸鈉進行反補貼調查1月16日印度財政部對中國輸印純堿發起特殊保障措施調查1月23日印度宣布6個月內禁止從中國進口玩具1月31日歐盟宣布對中國出口緊固件5年內征80%反傾銷稅2月7日歐委會對中國輸歐盤條反傾銷案征收臨時反傾銷稅2月16日加拿大邊境服務署宣布中國鋁擠壓材存在傾銷及補貼2月19日美國宣布對中國輸美床用內置彈簧組產品征反傾銷稅2.3現代與當代國際貿易理論2.3.1赫克歇爾－俄林貿易學說2.3.2里昂惕夫之謎2.3.3國際貿易新要素理論2.3.4產品生命周期說2.3.5產業內貿易理論2.3.6戰略貿易政策理論與管理貿易理論2.3.1赫克歇爾－俄林貿易學說代表人物：赫克歇爾（Heckscher，1879-1952)俄林（BertilOhlin，1899－1979）代表著作：1933年《地區間貿易和國際貿易》主要觀點：要素稟賦論用生產要素的豐缺解釋國際貿易產生的原因和商品流向。2.3.1赫克歇爾－俄林貿易學說H－O模型假設前提：（1）2×2×2模型（2）兩國在生產同一產品時，方法相同，技術水平一樣，具有同樣的生產函數，產量只是要素投入量的因變量，這一假設意味著在兩國具有相同的勞動生產率時，貿易仍然可能發生。（3）商品、要素屬于完全競爭市場，要素在一國內可以完全流動，在國際間完全不流動。（思考原因？）（4）兩個國家中一個是資本存量相對豐富的國家，因而利息率相對較低；一個是勞動存量相對豐富的國家，因而__________較低。（5）兩種產品中其一是勞動密集型產品，另一個則為資本密集型產品。（6）影響貿易的一些其他因素，如運輸成本在分析中被排除。工資率H－O模型的基本理論點：（1）在國際貿易體系中，一國出口的總是那些以自己相對豐富的要素生產的產品，而進口的則是那些需要用本國相對稀缺的要素生產的產品。（2）如果兩個國家生產要素存量的比例不同，即使兩國相同生產要素的生產率完全一樣，也會產生生產成本的差異，從而使兩國發生貿易關系。（3）國際間商品交換的結果，往往是使各個國家之間的要素報酬（利息、工資）差異出現要素價格均等化趨勢。

2.3.1赫克歇爾－俄林貿易學說1、要素供給比例論（狹義）2、要素價格均等化原理（廣義）邏輯關系：

2.3.1赫克歇爾－俄林貿易學說價格差要素價格要素相對供給要素的自然稟賦供給豐裕的生產要素價格？供給稀缺的生產要素價格？結論：一國應出口本國豐裕生產要素生產的產品，而進口本國稀缺生產要素生產的產品。2、要素價格均等化原理

要素供給比例不同引起要素價格差異，該差異將通過兩條途徑縮小：生產要素的國際移動（思考假設前提）商品的國際貿易

2.3.1赫克歇爾－俄林貿易學說2.3.1赫克歇爾－俄林貿易學說以甲國為例說明：勞動力豐富、資本短缺工資低而利率高出口勞動密集型而進口資本密集型勞動力需求增加工資上升資本需求減少利率下降2.3.1赫克歇爾－俄林貿易學說關于H－O模型的評價：1、H－O模型與比較利益說的異同點2、H－O模型的政策含義與案例分析發揮一個國家要素上固有的優勢（如中國、中東、馬來西亞）3、H－O模型的評價自然稟賦并非發生的充分條件，后天優勢也具有極其重要的作用。在假設條件上排除了技術進步和許多實際情況，尤其使得發展中國家在發揮優勢時，無法轉換生產結構。2.3.2里昂惕夫之謎1、里昂惕夫與里昂悌夫之謎里昂悌夫（Leontief，1906-1999）1973年因投入-產出模型研究獲諾貝爾經濟學獎里昂悌夫之謎：里昂悌夫反論2.3.2里昂惕夫之謎2、對要素稟賦論的檢驗——里昂悌夫之謎按照H－O模型，美國應出口？進口？里昂悌夫用投入－產出模型對美國1947和1951年的進出口貿易進行分析，發現結果與H－O模型相悖：美國是通過對外貿易安排剩余勞動力和節約資本的。3、對里昂悌夫之謎的不同解釋（1）勞動效率的差異美國就業者具有比其他國家工人更高的勞動生產率。（2）人力資本的差異指能夠提高勞動生產率的教育投資、工作培訓、保健費用等開支。里昂悌夫計量的資本只包括物質資本，而忽略了人力資本。（3）貿易壁壘的存在2.3.2里昂惕夫之謎3、對里昂悌夫之謎的不同解釋（4）自然資源因素被忽略美國進口品中的一些產品（如初級產品）屬于資源密集型產品。（5）要素密集型逆轉發生要素密集型逆轉指同一種產品在勞動力豐富的國家是勞動密集型產品，在資本豐富的國家又是資本密集型產品。2.3.2里昂惕夫之謎4、里昂悌夫之謎簡評進步性：（1）具有重大的理論意義，使得許多關于國際貿易的新提法得以誕生，推動戰后國際貿易理論的新發展。（2）開辟了用統計數據分析貿易理論的道路。2.3.2里昂惕夫之謎1、人力技能說指人的勞動技術熟練程度。一個國家提高人力技能重視人力投資，才可能產生新的比較優勢。2、R&D學說強調研究與發展作為一種新的生產要素對于國際貿易比較利益的重要作用。強調科技的作用。2.3.3國際貿易新要素理論3、技術進展論認為技術作為一個獨立的生產要素，也決定一國生產要素稟賦狀況及其在國際貿易中的比較利益。技術差距論：技術資源相對豐裕的國家暫時享有出口某類高技術產品的比較優勢。4、信息貿易論信息是一種無形資源，是現代生產要素的組成部分。占據信息意味著有比較優勢。2.3.3國際貿易新要素理論代表人物：弗農（Vernon)、威爾斯（Wells）、赫希哲（Hirsch）創新，成長，成熟與標準化，衰退,讓與創新國一般發達國發展中國家要素比例的配置隨著產品不同階段的變化而改變，從而引起國際貿易格局的變化和比較利益的轉移。2.3.4產品生命周期學說2.3.4產品生命周期學說t出口進口O美國：德國：中國：t5t4t3t2t1CCPP數量時間一般發達國創新國發展中國家出口出口出口進口進口進口PC02.3.5產業內貿易理論1、產業內貿易理論的發展20世紀70年代以前的經驗性研究20世紀70年代中期以后的理論性研究保羅·克魯格曼（Paul.R.Krugman）

2.3.5產業內貿易理論2、產業內貿易的理論解釋指同一產業部門內部的差異產品的交換及其中間產品的交流。假設前提：（1）靜態分析；（2）以不完全競爭市場為前提；（3）經濟中有規模收益；（4）考慮需求相同與不